証券略称： Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 証券コード： Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 上海栄正投資コンサルティング株式会社
について
Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
2021年ストックオプションインセンティブ計画
最初の行権期の行権条件の成菓
及び一部の株式オプション事項の抹消
これ
独立財務コンサルタントレポート
2022年5月
ディレクトリ
一、釈……3二、声明……4三、基本的な仮定……5四、ストックオプション激励計画の授権と承認……6五、独立財務顧問の意見……8（I）第1行権期の行権条件の達成状況説明……8（II）第1行権期実行可能権の激励対象及び実行可能権のストックオプションの数……9（III）一部のストックオプション関連事項の抹消についての説明……11（IV）結論的な意見……12一、意味1.上場企業、会社、 Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) を指します。2.株式激励計画、本激励計画、本計画：「 Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 2021年株式オプション激励計画（草案）」を指す。3.ストックオプション、オプション：会社は激励対象に将来の一定期間内に事前に確定した価格と条件で会社の一定数のA株株を購入する権利を授与する。4.株式総額：会社株主総会が本計画を審議、採択したときに会社が発行した株式の総額を指す。5.激励対象：本激励計画の規定に従って、ストックオプションを獲得した取締役、高級管理者、核心管理者と核心技術（業務）者6.授与日：会社が激励対象にストックオプションを授与する日を指し、授与日は取引日でなければならない。7.待ち期間：ストックオプション付与日からストックオプション実行可能権利日までの期間を指す。8.行権：激励対象がストックオプション激励計画に基づいて、その所有するストックオプションを行使する行為を指し、本激励計画において行権は激励対象が激励計画によって設定された価格と条件によって標的株を購入する行為である。9.実行可能権利日：激励対象が実行可能な日付、実行可能権利日は取引日でなければならない。10.行使価格：本激励計画によって確定された激励対象によって会社A株を購入する価格を指す。11.行使条件：本激励計画に基づく激励対象がストックオプションを行使するのに必要な条件を指す。12.『会社法』：『中華人民共和国会社法』を指す。13.『証券法』：『中華人民共和国証券法』を指す。14.『管理方法』：『上場会社株式激励管理方法』を指す。15.「会社定款」：「＊ Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 定款」を指す。16.中国証券監督会：中国証券監督管理委員会を指す。17.証券取引所：深セン証券取引所を指す。18.元：人民元のこと。
二、声明
本独立財務顧問は本報告書に対して以下のように声明した。
（I）本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は＊ Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) によって提供され、本計画が関連する各方面はすでに独立財務顧問に保証した：提供された本独立財務顧問報告が根拠とするすべての書類と材料の合法、真実、正確、完全、タイムリー、漏れ、虚偽または誤導性の陳述は存在せず、その合法性、真実性、正確性、完全性、タイムリー性に対して責任を負う。この独立財務コンサルタントは、これによるリスク責任を負いません。
（II）本独立財務顧問は今回の株式激励計画が Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 株主に公平、合理的であるかどうかだけで、株主の権益と上場会社の持続経営に与える影響について意見を発表し、 Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づいて作成したいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
（III）本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告に記載されていない情報を他の機関や個人に委託し、授権していない。本報告に対していかなる説明や説明をしていない。
（IV）本独立財務顧問は上場会社の全株主に上場会社が公開した今回の株式激励計画に関する情報を真剣に読むように提案した。
（8548）本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の株式激励計画に関連する事項に対して深く調査し、関連資料を真剣に審査した。調査の範囲は上場会社規約、報酬管理方法、歴代取締役会、株主総会決議、最近3年間と最近の会社財務報告、会社の生産経営計画など、上場会社の関係者と有効なコミュニケーションを行い、その上で本独立財務顧問報告を発行し、報告の真実性、正確性と完全性に責任を負う。
本報告書は「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規と規範性文書の要求に基づき、上場会社が提供した関連資料に基づいて作成された。
本財務顧問が発表した独立財務顧問報告書は、以下の仮定に基づいて構築されています。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II）本独立財務顧問が根拠とする資料は真実性、正確性、完全性とタイムリー性を備えている。
（III）上場会社が今回の株式激励計画に対して発行した関連文書は真実で信頼性がある。
（IV）今回の株式激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的に期限通りに完成することができる。
（8548）今回の株式激励計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に基づいてすべての義務を全麺的に履行することができる。
（Ⅵ）他に予想できない、不可抗力要素による重大な不利な影響はない。
四、ストックオプション激励計画の授権と承認
1、2021年4月2日、会社は第5回取締役会第22回会議を開き、「『会社2021年ストックオプションインセンティブ計画（草案）』とその要約に関する議案」、「『会社2021年ストックオプションインセンティブ計画実施審査管理方法』に関する議案」、「株主総会の授権取締役会に会社の2021年株式オプション激励計画に関する議案を提出することについて」などの関連議案。会社の独立取締役はすでに会社の株式激励計画の関連事項に対して独立した意見を発表した。
2、2021年4月2日、会社は第5回監事会第17回会議を開き、「『会社2021年ストックオプション激励計画（草案）』とその要旨に関する議案」、「『会社2021年ストックオプション激励計画実施審査管理方法』に関する議案」、「『会社2021年ストックオプション激励計画激励対象リスト』の検証に関する議案」を審議、採択した。
3、2021年4月6日から2021年4月15日まで、会社は激励対象に授与する名前と職務に対して会社OAオフィスシステムで公示を行った。公示期間内に、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受けていない。2021年5月28日、会社監事会は「会社監事会が2021年株式オプション激励計画について激励対象に授与する審査意見及び公示状況説明」を発表した。監事会は審査を経て、今回激励計画に組み入れられた激励対象はすべて関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に符合し、それは今回のストックオプション激励計画の激励対象として合法的で有効であると考えている。
4、2021年6月4日、会社は2020年年度株主総会、2021年第2回A株カテゴリ株主会議及び2021年第2回H株カテゴリ株主会議を開き、「＜会社2021年ストックオプションインセンティブ計画（草案）について＞及びその要約についての議案」、「＜会社2021年ストックオプションインセンティブ計画実施審査管理方法＞についての議案」、「株主総会の授権取締役会に会社の2021年株式オプション激励計画に関する議案を提出することについて」。会社は本激励計画を実施して株主総会の承認を得て、取締役会は株式オプションの授与日を確定することを許可されて、激励対象が条件に合緻する時激励対象に株式オプションを授与して、株式オプションを授与する必要があるすべてのことを処理します。
2021年6月4日、会社は「2021年株式オプション激励計画の内幕情報の知る人及び激励対象の株式売買状況に関する自己調査報告」を発表した。
5、2021年6月7日、会社は第5回取締役会第27回会議及び第5監事会第21回会議を開き、「会社の2021年株式オプション激励計画の調整に関する事項に関する議案」及び「2021年株式オプション激励計画の激励対象に株式オプションを授与する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、監事会はこれに対して検証を行い、検証意見を発表した。
6、2022年5月31日、会社の第5回取締役会の第43回会議と第5回監事会の第32回会議は「一部のストックオプションの抹消に関する議案」と「2021年のストックオプション激励計画の第1行権期の行権条件の成菓に関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、会社の監査役会は監査意見を発表した。
五、独立財務顧問意見（I）第一行権期の行権条件の達成状況説明
1、待ち期間が満了した
「2021年ストックオプションインセンティブ計画」（以下「インセンティブ計画」と略称する）の規定によると、会社がインセンティブ対象に授与したストックオプションは、授与日から12ヶ月後の最初の取引日から授与日から24ヶ月以内の最後の取引日まで、行使によって得られた総量の25%を申請することができる。株式オプションの授与日は2021年6月7日で、同社が今回の激励計画で授与した株式オプションの最初の待機期間は2022年6月6日に満了する。
2、行権条件を満たす場合の説明
権益を付与する最初の行権期間条件が行権条件を満たすかどうかの説明
1、当社は以下のいずれかの状況が発生していない：（1）最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書；（2）最近の会計年度財務報告の内部製御が公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりした監査報告会社は前述の状況が発生しておらず、行権条告を満たしている。件です。
（3）上場後最近36ヶ月以内に法律法規、「会社定款」、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。（4）法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。（5）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。2、激励対象は以下のいずれも発生していない：（1）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された；（2）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された；（3）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国に激励された対象は前述の状況が発生しておらず、銀行証券監督管理委員会とその派遣機構の行政処罰または市場参入禁止権の条件を満たしている。措置；（4）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。（5）法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。（6）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
3、会社レベルの行権業績条件：監査を経て、会社の2021年の純利益の増加は権益に授与された最初の行権期の業績条件を満たす必要がある：2020率を683.46%とし、会社レベルで行権年の純利益を基数とし、2021年の純利益の増加率は業績条件を下回らない。
380%；（注：上記の「純利益」、純利益成長率は上場会社の株主に帰属する非経常損益を控除した純利益を指し、会社が株式インセンティブ計画を実施して発生した株式支払費用の純利益を除外することを計算根拠とする。）
監査を経て、激励対象の所属プレートまたは子会社4、激励対象の所属プレートまたは子会社は会社との間の司完成と会社との間の業績承諾を完成しなければならず、プレートの業績承諾は実行可能な権利ブロック/子会社レベルで業績考課を満たす必要がある。
求めます。
5、個人レベルの審査内容：
報酬と考課委員会は、激励対象が考課年ごとにストックオプションに授与された激励対象のうち3名度を除いた総合考課結菓を採点する。具体的には、下表の激励対象が退職したことが行権条件を満たしていないこと
示：以外に、残りの400名の激励対象の審査結菓の評価結菓S≧80＞S≧70＞S≧S＜60はすべて80点以上で、100%行権（S）70 60条件を満たす。
標準係数1.0 0.9 0.8 0
以上のことから、取締役会は会社が設定した最初の行権期の行権条件がすでに成菓したと考えており、会社の激励計画の行権手配によって、ストックオプションを付与する最初の行権期の実行可能権の数がストックオプションを取得する割合を25%占めている。つまり、会社の400人の激励対象の最初の行権期の実行可能権を付与するストックオプションは計391975
