監事会議事規則
第一章総則
第一条＊ Kraussmaffei Company Limited(600579) （以下、会社と略称する）監事会の運営を規範化し、監事会の議事方式とプログラムを明確にし、監事会の仕事の効率と科学的な決定を保障し、監事会の監督作用を十分に発揮する。「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）「中華人民共和国証券法」「上場会社定款ガイドライン」「上場会社管理準則」「上海証券取引所株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）「＊ Kraussmaffei Company Limited(600579) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの規定に基づき、本規則を製定する。
第二条会社監事会は会社が法に基づいて設立した監督機関であり、株主総会に対して責任を負い、報告する。
第三条監事会は会社の経営活動、会社財務及び会社取締役、社長（最高経営責任者）とその他の高級管理者が職責を履行する合法的なコンプライアンスに対して監督を行い、監事会は全株主に責任を負い、誠実さと勤勉義務を履行しなければならない。
第4条監事会は3人の監事から構成され、監事会の主席を1人設け、副主席を設けない。監査役会主席は全監査役の過半数が選出された。
監事会は株主代表と適切な割合の会社従業員代表を含むべきで、その中の従業員代表の割合は3分の1以上である。監事会における従業員代表は、会社の従業員が従業員代表大会、従業員大会またはその他の形式の民主選挙を通じて選出される。
第二章監事会の職権
第五条監事会は以下の職権を行使する。
（I）取締役会が作成した会社の定期報告書を審査し、書面審査意見を提出しなければならず、書面審査意見は報告書の作成と審査プログラムが関連規定に符合するかどうか、内容が真実で、正確で、完全であるかどうかを説明しなければならない。
（II）法によって会社の財務を検査し、取締役、高級管理者の財務会計報告書の作成過程における行為を監督し、必要に応じて仲介機構を招聘して専門的な意見を提供することができる。
（III）取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為に対して監督を行い、法律、行政法規、「会社定款」または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出する。
（IV）取締役、高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、取締役、高級管理職に是正を要求する。
（Ⅴ）臨時株主総会の開催を提案し、取締役会が「会社法」及び「会社定款」に規定された招集と株主総会の職責を履行しないときに株主総会を招集し、主宰する。
（Ⅵ）株主総会に提案する；
（i）「会社法」第百五十一条の規定に基づき、取締役、高級管理職に対して訴訟を提起する。
（8551）会社の経営状況の異常を発見し、調査を行うことができる。必要に応じて、会計士事務所、弁護士事務所などの専門機関を招いて仕事に協力することができ、費用は会社が負担する。
（8552）会社の株主、実際の支配者が会社の資産に対して違反占用状況が存在するかどうかを監督し、検査し、違反占用を発見した場合、会社の取締役会に関連プログラムに従って解決するように促す。
（Ⅹ）法律、行政法規、部門規則または「会社定款」が授与したその他の職権。
第6条監事会は取締役、社長（最高経営責任者）とその他の高級管理職の違法行為と重大な失職行為に対して、株主総会に取締役の交代を提出したり、取締役会に社長（最高経営責任者）またはその他の高級管理職の解任を提案したりする権利がある。
監査役会が取締役、高級管理職が法律法規、上海証券取引所の関連規定または「会社規約」に違反していることを発見した場合、取締役会に通報したり、株主総会に報告したりしなければならず、直接監督管理機構に報告したりすることもできる。
第7条監事会は、会社の取締役、社長（最高経営責任者）及びその他の高級管理者、内部及び外部の監査人に監事会会議に出席し、注目されている問題に答えるように要求することができる。
第8条監事会が取締役、総経理（最高経営責任者）とその他の高級管理職に対する監督記録及び財務或いは特別検査の結菓は取締役、総経理（最高経営責任者）とその他の高級管理職の業績評価に対する重要な根拠となるべきである。
第9条監査役は、会社または取締役、監査役、高級管理職、株主、実際の管理者などが財務会計報告に関連する詐欺、不正行為、その他の重大な誤報を招く可能性のある状況を発見した場合、関係者に直ちに是正または停止するよう要求し、取締役会、監査役会に速やかに報告し、取締役会、監査役会に審査を依頼し、必要に応じて上海証券取引所に報告しなければならない。
第10条監事会は職権を履行する際、実事求是を堅持し、法律、行政法規と「会社定款」の規定を遵守し、監督職責を忠実に履行し、誠実さと勤勉さの義務を履行し、株主と会社の合法的な利益が侵害されないことを維持し、保障しなければならない。監事は職権と影響を利用して私利を図ってはならず、会社の商業秘密とその他の生産経営管理の秘密を漏らしてはならない。
第三章監事会主席の職権
第11条監事会主席は以下の職権を行使する。
（I）監事会会議を招集し、主宰し、監事会決議の執行状況を検査する。
（II）監査役会を代表して株主総会に監査役会の仕事を報告する。
（III）監事会の仕事計画と監事会の決定事項の実施を組織して制定する。
（IV）取締役会に列席するか、他の監査役に取締役会に列席するように依頼する。
第四章監事会会議の招集と通知プログラム
第12条監事会会議は定期会議と臨時会議に分けられ、6ヶ月に1回以上会議を開く。監事は監事会の臨時会議を開くことを提案することができる。
第13条監事が監事会の臨時会議の開催を提案した場合、監事会主席に監事の署名を提案した書面提案を提出しなければならない。書面による提案には以下の事項を記載しなければならない。
（I）監事の名前を提案する；\U0010000d
（II）提案理由または提案に基づく客観的な事由；\U0010000d
（III）会議の開催時間または時限、場所と方式を提案する。\U0010000d
（IV）明確で具体的な議案；\U0010000d
（Ⅴ）監査役の連絡先や提案日などを提案する。
監査役会主席は、監査役の書面提案を受けてから2営業日以内に回答しなければならない。監査役会主席が臨時監査役会会議の開催に同意した場合は、本規則の規定に従って会議通知を出すべきである。
第14条監事会主席は監事会会議の招集と司会を担当する。監査役会主席が職務を履行できないまたは職務を履行しない場合、半数以上の監査役が共同で監査役会会議を招集し、司会する。第15条監事会会議の通知は取締役会秘書が監事会の召集者の提案に基づいて起草し、監事会の議長の審査を経て署名した後、取締役会秘書が監事の皆様に届ける責任を負う。
監事会会議の通知はすべて専任者を通じて送り、郵送、ファックス、電子メールまたはその他の方法で全体の監事に送らなければならない。
会議の通知は一緒に会議に出席する必要がある関係者に送らなければならない。
第16条監事会会議の通知は以下の要求に合緻しなければならない。
（I）監事会定期会議の会議通知は会議の開催予定日の10日前に出さなければならない。
（II）監事会臨時会議が開催する会議の通知は会議の開催日を作成する2日前に出さなければならない。（III）状況が緊急で、できるだけ早く監事会の臨時会議を開催する必要がある場合、いつでも電話やその他の口頭などで会議の通知を出すことができるが、召集者は会議で説明し、全体の監事の一緻した承認を得た後、監事会会議を開催しなければならない。
第17条監事会会議の通知には以下の内容が含まれている。
（I）会議の日付、時間、場所と会議期限；
（II）審議する議案及び議案に関する背景資料と情報；
（III）会議議事日程
（IV）通知を発行した日付。
電話やその他の口頭方式による会議通知には、少なくとも上記の第（I）、（II）項の内容が含まれている必要があり、状況は早急に監事会臨時会議の説明を行う必要がある。
第18条全監事は監事会会議の通知を受けた後、できるだけ早く連絡先に会議に参加するかどうかを通知しなければならない。
監査役は2回連続で監査役会会議に直接出席できず、他の監査役に会議に出席するように依頼していないため、職責を履行できないと見なされ、監査役会は株主総会または従業員代表大会に更迭することができる。
第19条監事会定期会議の書面会議通知が出された後、会議の時間、場所などの事項を変更したり、会議議案を追加、変更、キャンセルする必要がある場合は、会議の開催日3日前に書面変更通知を出して、状況と新しい議案の関連内容と関連資料を説明しなければならない。3日未満の場合は、会議の期日を順延したり、会社全体の監事の認可を得たりして、期日通りに開催しなければならない。
監査役会臨時会議の会議通知が出された後、会議の時間、場所などの事項を変更したり、会議議案を追加、変更、キャンセルする必要がある場合は、事前に会社全体の監査役の承認を得て記録を作成しなければならない。
第五章会議議案
第20条監事会議案は以下の条件に合緻しなければならない。
（I）議案の内容は法律、行政法規と「会社定款」の規定に違反せず、会社の経営活動範囲と監事会の職責範囲に属する。
（II）議案は会社と株主の利益に合致しなければならない。
（III）明確な議題と具体的な事項がある。
（IV）書面で提出しなければならない。
第21条監事会会議議案は監事会主席が決定する。
監査役が提案した臨時監査役会会議の議案は、臨時会議を提案した監査役が提出し、監査役会主席の審査を経て決定する。提案監事が提出した議案は原則として監事会会議の議事日程に組み入れなければならず、議事日程に組み入れられていない議案に対しては、監事会の議長は書面で提案者に理由を説明しなければならず、圧力をかけてはならない。そうしないと、提案者は関係監督管理部門に状況を反映する権利がある。
第22条監事会会議は以下の内容を審議する。
（I）株主総会に提出した特別監督報告と監事会の活動報告を作成する；
（II）会社の取締役会が会社の株主総会に提出して審議して決定した事項または報告に対して討論して提案を提出する；
（III）会社の重大建設プロジェクトの進展及び会社の財務運営状況に対して監督検査を行う；
（IV）会社が作成した財務管理及びその他の重要な規則製度について討論研究を行い、修正意見を提出する。
（Ⅴ）監事会の仕事計画、総括及び特別業務の手配を制定する；
（Ⅵ）会社の臨時株主総会の開催を提案する；
（8550）会社の取締役、社長（最高経営責任者）及びその他の高級管理者の法律、行政法規と「会社定款」に違反する行為に対して、是正意見を提出する。
（8551）他の監事会の職権範囲内の関連事項を審議し、会社の株主総会または「会社定款」が与えた他の重要事項について特別報告または意見を提出する。
第六章会議の開催
第23条監事会会議は、全体の監事の2分の1以上の出席者が行うことができる。第24条監事会会議は監事本人が出席しなければならない。監事が原因で監事会会議に出席できない場合、書面で他の監事に代理出席を依頼することができる。委任状には授権範囲を明記しなければならないが、委任された監事は1人の委任しか受けられない。
第25条監事会会議は現場開催を原則とする。必要に応じて、監査役が意見を十分に表現することを保障する前提で、招集者（司会者）、提案者の同意を得て、ビデオ、電話、ファックス、電子メールの採決などで開催することもできます。監事会会議は現場と他の方式が同時に行われる方式で開催することもできる。
現場方式で参加していない場合、ビデオでその場にいる監事を表示し、電話会議で意見を発表する監事はビデオと電話で採決することができ、会議記録者はビデオと電話での採決を有効採決と見なすべきである。ビデオ、電話で参加して採決できない場合、またはビデオ、電話で採決して録音、録画できない場合、対応する監事はその採決意見をこの監事会会議で規定された採決時限内にファックス、電子メールまたは会議決議署名ページなどの形式で会議の司会者と取締役会秘書に送るべきで、このような状況は会議に参加して採決に参加したと見なす。
第七章採決と決議
第26条監事会の決議採決方式は、記名投票の採決方式である。
すべての監事は一票の議決権を持っている。
監事の採決意向は同意、反対、棄権に分かれている。会議に出席した監事は上述の意向の中からその一つを選択しなければならず、選択をしていないか、あるいは同時に2つ以上の意向を選択しなければならない。会議の司会者はこの監事の再選択を要求し、選択を拒否した場合、棄権と見なすべきである。途中で会場を離れて帰らず選択しなかった場合は、棄権とみなされます。
第27条監事会会議議案と関連関係のある監事は、回避し、採決に参加してはならない。
第28条監事会の決議は全体監事の過半数の採択を経なければならない。監事会決議は監事会会議に出席する監事が署名して確認しなければならない。
第29条監事会は原則として現場方式で開催し、現場採決を行わなければならない。監事会臨時会議は、監事が十分に意見を表明することを保障する前提で、ファックスなどの通信方式で決議し、参会監事が署名することができる。
第八章会議記録
第30条監事会会議には会議記録が必要であり、会議に出席する監事と記録人は会議記録に署名しなければならない。会議の記録は中国語と英語で同時に書くことができ、中国語に準じることができます。
第31条監事は議事録に会議での発言について説明的な記載を要求する権利がある。
第32条監事会会議記録は会社ファイルとして取締役会秘書が保存する。監事会会議記録の保存期間は10年である。
第33条会議記録は以下の内容を含むべきである。
（I）会議の開催日、時間、場所、方式と招集者の名前；
（II）監事に出席する氏名及び委託されて監事会に出席する監事（代理人）の氏名；
（III）会議議事日程
（IV）監査役の発言要点
