北京市天元弁護士事務所
について Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
2021年年次株主総会の法律的意見
京天股字（2022）第335号より： Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) （以下「会社」と略称する）2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）は現場投票とネット投票を結合する方式を採用し、現場会議は2022年5月31日午後14：00に山西省太原市総合改革模範区太原学府園区佳華街8号会議室で開催された。北京市天元弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は会社の招聘を受け、弁護士をビデオ方式で会議に参加させ、今回の株主総会を立証し、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社株主総会規則（2022年改正）」（以下「株主総会規則」と略称する）及び「＊ Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの関連規定は、今回の株主総会の招集、開催プログラム、現場会議に出席する人員の資格、招集者の資格、会議採決プログラム及び採決結菓などの事項について本法律の意見を提出した。
本法律の意見を出すために、本所の弁護士は「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021年年度株主総会開催に関する通知」（以下「株主総会開催通知」と略称する）「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021年年度株主総会の臨時提案増加に関する公告」「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 第2回取締役会第19回会議決議」「 Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 第2回取締役会第30回会議決議」及び本所の弁護士が必要とする他の文書と資料を審査した。同時に現場会議に出席する株主の身分と資格を審査し、今回の株主総会の開催を目撃し、今回の株主総会議案の採決票の現場監督票の計算に参加した。
本所及び取扱弁護士は「証券法」「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則（試行）」などの規定及び本法律意見の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、十分な審査検証を行い、本法律意見が認定した事実が真実であることを保証した。正確で、完全で、発表された結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負う。本所と担当弁護士は、本法律意見を今回の株主総会公告の法定文書とし、他の公告文書とともに上海証券取引所（以下「上交所」と略称する）に提出して公告を審査し、法に基づいて発行された法律意見に責任を負うことに同意した。
本所の弁護士は弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、会社が提供した書類と関連事実に対して審査と検証を行い、法律意見を以下の通り提出した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
会社の第2回取締役会は2022年4月29日に今回の株主総会を招集することを決議し、2022年4月30日に指定情報開示メディアを通じて「株主総会開催通知」を発行した。この通知には、今回の株主総会を開催する時間、場所、審議事項、投票方式、会議に出席する対象などの内容が記載されている。今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせて開催された。今回の株主総会の現場会議は2022年5月31日午後14時に山西省太原市総合改革模範区太原学府園区佳華街8号会議室で開催され、董事長の李瑋が主宰し、すべての会議の議事日程を完成した。今回の株主総会のネット投票は上交所株主総会のネット投票システムを採用し、取引システムの投票プラットフォームを通じた投票時間は2022年5月31日9時15分から9時25分、9時30分から11時30分、13時から15時までである。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は、今回の株主総会が開催された日の9時から15時までです。
本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催プログラムは法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する人員資格、招集者資格
（I）今回の株主総会に出席する人員資格
会社の今回の株主総会に出席した株主と株主代理人（ネット投票方式を含む）は9人で、合計会社の議決権株式50090782株を保有し、会社の株式総数の647720%を占めている。
1、会社の現場会議に出席した株主が提供した株主持株証憑、法定代表者の身分証明書、株主の授権依頼書と個人身分証明書などの関連資料に基づき、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代表（株主代理人を含む）は計4人で、会社の議決権付き株式45928442株を保有し、会社の株式総数の593897%を占めている。
2、上証所情報ネットワーク有限会社が提供したネット投票結菓によると、今回の株主総会のネット投票に参加した株主は計5人で、合計会社の議決権株式4162340株を保有し、会社の株式総数の5.3823%を占めている。
会社の取締役、監事、高級管理職、単独または合併して会社の5%以上の株式を保有する株主（または株主代理人）以外の他の株主（または株主代理人）（以下「中小投資家」と略称する）6人は、会社の議決権株式数4585624株を代表し、会社の株式総数の5.9296%を占めている。
新型コロナウイルス感染に対する肺炎疫病の政府管理措置のため、今回の株主総会の現場会議に出席できなかった一部の取締役、監事、高級管理者は会社のビデオ会議システムを通じてビデオ方式で参加し、証人弁護士も前述のビデオ方式を通じて会議に参加し、証言した。
（II）今回の株主総会の招集者
今回の株主総会の招集は会社の取締役会である。
ネット投票株主資格は、ネット投票を行う際に証券取引所システムによって認証されます。
審査の結菓、本所の弁護士は、今回の株主総会の会議出席者の資格、招集者の資格はすべて合法的で有効だと考えている。
三、今回の株主総会の採決プログラム、採決結菓
調べによると、今回の株主総会で採決された事項はすべて「株主総会開催通知」に明記されている。今回の株主総会は、現場投票とネット投票を結合する方式で、議事日程に入った議案を審議し、採決したが、いかなる理由で放置されたり、採決されなかったりした。
今回の株主総会で審議された事項の現場採決投票は、株主代表、監査役、本所弁護士が共同で開票、監査を行った。今回の株主総会のネット投票状況は、以上の証券取引所情報ネットワーク有限会社が会社に提供した投票統計結菓に準拠している。
（一）「＜2021年度取締役会活動報告＞に関する議案」の審議
採決状況：49919388株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の996578%を占めた。171394株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.3422%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0%を占めた。
採決結菓：通過
（二）「＜2021年度財務決算報告＞に関する議案」の審議
採決状況：49919388株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の996578%を占めた。171394株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.3422%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0%を占めた。
採決結菓：通過
（三）「＜2021年年度報告全文及び要約について＞の議案を審議する」
採決状況：49919388株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の996578%を占めた。171394株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.3422%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0%を占めた。
採決結菓：通過
（四）「2021年度利益分配に関する議案」の審議
本議案は特別決議事項に関連し、今回の株主総会に出席する議決権のある株式総数の3分の2以上の審議を得て通過しなければならない。
採決状況：49919388株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の996578%を占めた。171394株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.3422%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0%を占めた。
このうち、中小投資家の投票状況は、4414230株に同意し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の962624%を占めている。171394株に反対し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の3.7376%を占めている。0株を棄権し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の0%を占めた。
採決結菓：通過
（五）「2021年度計上資産減損引当金に関する議案」の審議
採決状況：49919388株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の996578%を占めた。171394株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.3422%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0%を占めた。
このうち、中小投資家の投票状況は、4414230株に同意し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の962624%を占めている。171394株に反対し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の3.7376%を占めている。0株を棄権し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の0%を占めた。
採決結菓：通過
（六）審議「会社及び子会社が金融機関、非金融機関に融資総合与信を申請することについて
限度額及び保証を提供する議案』
採決状況：49919388株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の996578%を占めた。171394株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.3422%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0%を占めた。
このうち、中小投資家の投票状況は、4414230株に同意し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の962624%を占めている。171394株に反対し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の3.7376%を占めている。0株を棄権し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の0%を占めた。
採決結菓：通過
（七）「一部の超募集資金の投資プロジェクトを変更し、超募集資金を用いて一時的に補充することについて」を審議する。
流動資金の議案
採決状況：49919388株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の996578%を占めた。171394株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.3422%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0%を占めた。
このうち、中小投資家の投票状況は、4414230株に同意し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の962624%を占めている。171394株に反対し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の3.7376%を占めている。0株を棄権し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の0%を占めた。
採決結菓：通過
（八）「独立取締役の2022年度報酬の審議に関する議案」の審議
採決状況：49919388株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の996578%を占めた。171394株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.3422%を占めている。0株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0%を占めた。
このうち、中小投資家の投票状況は、4414230株に同意し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の962624%を占めている。171394株に反対し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の3.7376%を占めている。0株を棄権し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の0%を占めた。
採決結菓：通過
（九）「非独立取締役の2022年度報酬の審議に関する議案」の審議
採決状況：48327410株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の964796%を占めた。171394株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.3422%を占めている。1591978株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の3.1782%を占めた。
このうち、中小投資家の投票状況は、2822252株に同意し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の615456%を占めている。171394株に反対し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の3.7376%を占めている。1591978株を棄権し、今回の株主総会に出席した中小株主の議決権株式の34.7を占めた。
