北京中倫（成都）弁護士事務所について
2021年年次株主総会の
法律意見書
2002年5月
ディレクトリ
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム……-3 –
二、今回の株主総会の出席者資格、招集者資格……-4 –
三、今回の株主総会の採決プログラム、採決結菓……-5 –
四、結論意見……-20 –
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北京中倫（成都）弁護士事務所
New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 2021年年次株主総会に関する
法律意見書
へ: New Hope Liuhe Co.Ltd(000876)
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社株主総会ネットワーク投票実施細則」及び「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの法律、法規及び規範性文書及び「＊ New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定北京中倫（成都）弁護士事務所（以下「中倫」と略称する）は New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) （以下「会社」と略称する）の委託を受けて、本所の弁護士ビデオを派遣して2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）を目撃し、今回の株主総会の関連事項に対して本法律意見書を発行した。
本法律意見書を発行するために、中倫弁護士は会社が提供した以下の書類を審査した。これには、1.「会社定款」；
2.会社の第8回取締役会第52回会議決議の公告；
3.会社の第8回取締役会第54回会議決議の公告；
4.会社の第8回監事会第29回会議決議の公告；
5.会社の第8回監事会第31回会議決議の公告；
6.会社の2021年年度株主総会の開催に関する通知；
7.会社の2021年年度株主総会の臨時提案及び株主総会の補充通知に関する公告；
8.会社の疫病予防製御期間について2021年年度株主総会をオンライン形式で開催する提示的な公告；
9.会社の今回の株主総会の参加株主登録書類と証憑資料；
10.会社の今回の株主総会会議の他の書類。
本法律意見書では、中倫弁護士は今回の株主総会の召集、開催プログラム、会議出席者資格、召集者資格及び会議採決プログラム、採決結菓が「会社法」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻するかどうかについてのみ意見を発表し、会議で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた事実又はデータの真実性及び正確性については意見を発表しない。中倫弁護士はネット投票の株主資格を審査することができず、ネット投票に参加する株主資格はすべて法律、行政法規、規範性規定及び「会社定款」の規定に符合する前提の下で、会議に出席する株主は資格に符合する。
この法律意見書は、会社の今回の株主総会を目撃する目的でのみ使用され、他の目的として使用することはできません。
新型コロナウイルス感染による肺炎の影響を受けて、本所が派遣した弁護士はビデオ方式で今回の株主総会に列席し、今回の株主総会に対して証言した。中倫弁護士は弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉に責任を菓たす精神に基づいて、以下のような意見を示した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
会社の第8回取締役会第52回会議の決議公告、会社の2021年年度株主総会の開催に関する通知、会社の2021年年度株主総会の臨時提案及び株主総会の補充通知に関する公告、会社の疫病予防製御期間について2021年年度株主総会をオンライン形式で開催することに関する提示的な公告に基づいて、今回の株主総会は会社の取締役会が招集した。会社の取締役会は2022年4月です。
28日、今回の株主総会の開催に関する通知を公告形式で掲載した。2022年5月21日、会社は2021年の年度株主総会の臨時提案と株主総会の補充通知に関する公告を掲載し、全国が現在COVID-19の疫病予防とコントロールの肝心な時期にあることを考慮して、会社の現在の運営本部の所在地である北京、成都の現地または週辺地域の疫病状況が厳しいことを考慮して、今回の株主総会はオンライン会議方式で開催される。審査を経て、会社が会議の通知、方式及び内容を出したのは「会社法」「株主総会規則」及び「会社定款」の規定に符合している。
今回の株主総会は2022年5月31日午後14時にオンライン会議とネット投票を結合した方式で開催され、深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて会社の株主にネット形式の投票プラットフォームを提供した。株主が深セン証券取引所取引システムを通じた投票時間は2022年5月31日午前9時15分~9時25分、9時30分~11時30分、午後13時~15時です。インターネット投票システムを通じた投票時間は2022年5月31日9時15分から15時までです。
中倫弁護士は、今回の株主総会の招集、開催プログラムは「会社法」「株主総会規則」及び「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
二、今回の株主総会の会議出席者資格、招集者資格
2021年の年次株主総会の開催に関する会社の通知、2021年の年次株主総会の臨時提案と株主総会の補充通知に関する会社の公告によると、今回の株主総会に参加する権利がある人は以下のとおりです。
1.株式登記日午後の上場時に中国で深セン支社の登記登記を決済した会社の全普通株株主は今回の株主総会に出席する権利があり、書面形式で代理人に会議への出席と採決への参加を委託することができ、この株主代理人は会社株主である必要はない。
2.会社の取締役、監事及び高級管理者。
3.会社が雇った弁護士。
今回の株主総会の統計結菓によると、今回の株主総会に参加した株主またはその代理人は計48人で、議決権のある株式2531842300株を代表し、会社の議決権のある株式総数の57.08%を占めている。このうち、オンライン会議に出席した株主またはその代理人は計16人で、議決権のある株式387702株を代表し、会社の議決権のある株式総数の0.0087%を占めている（上記の株主またはその代理人はオンライン方式で今回の株主総会に出席したが、ネット投票方式で投票した）。ネット投票を通じた株主は計48人で、議決権のある株式2531842300株を代表し、会社の議決権のある株式総数の57.08%を占めている。今回の株主総会の招集は会社の取締役会である。中倫弁護士と召集人は共同でオンライン会議に参加する株主またはその代理人資格の合法性を検証した。ネット投票システムを通じて投票した株主は、ネット投票システム提供機構が株主情報を提供し、その身元を検証する。
中倫弁護士は、今回の株主総会に出席する会議員の資格、召集人の資格が合法的で有効だと考えている。三、今回の株主総会の採決プログラム、採決結菓
中倫弁護士の証言を経て、今回の株主総会はネット投票の方式で今回の株主総会の各議案を採決した。ネット投票の採決状況データは深セン証券情報有限会社が提供した。今回の株主総会は「会社規約」の規定に基づいて票を監督し、その場で採決結菓を発表した。
今回の株主総会で審議された関連議案の採決状況と採決結菓は以下の通りである。
1.「2021年年次報告全文と要旨」
この議案の採決状況は、2531280999株に同意し、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の999778%を占めている。反対2170201株は、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の0.0086%を占めている。棄権344100株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の0.0136%を占めている。
このうち、中小株主の採決状況は、今回の株主総会に出席した中小株主が保有する株式の992312%を占める72444122株に同意した。反対2170201株は、今回の株主総会に出席した中小株主が保有する株式の0.2975%を占めている。棄権344100株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、今回の株主総会に出席した中小株主が保有する株式の0.4713%を占めている。
この議案の採決結菓は可決された。
2.『2021年度取締役会業務報告』
この議案の採決状況は、2531278799株に同意し、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の999777%を占めている。反対2170201株は、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の0.0086%を占めている。棄権346300株（うち、未投票のため棄権0株をデフォルト）は、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の0.0137%を占めている。
このうち、中小株主の採決状況は、今回の株主総会に出席した中小株主が保有する株式の992281%を占める72441922株に同意した。反対2170201株は、今回の株主総会に出席した中小株主が保有する株式の0.2975%を占めている。棄権346300株（うち、未投票のため棄権0株をデフォルト）は、今回の株主総会に出席した中小株主が保有する株式の0.4743%を占めている。
この議案の採決結菓は可決された。
3.『2021年度監事会業務報告』
この議案の採決状況は、2531276499株に同意し、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の999777%を占めている。219601株に反対し、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の0.0087%を占めている。棄権346200株（うち、未投票のため2200株をデフォルト棄権）は、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の0.0137%を占めている。
このうち、中小株主の採決状況は、今回の株主総会に出席した中小株主が保有する株式の992250%を占める72439622株に同意した。219601株に反対し、今回の株主総会に出席した中小株主が保有する株式の0.3008%を占めている。棄権346200株（うち、未投票のため2200株をデフォルト棄権）は、今回の株主総会に出席した中小株主が保有する株式の0.4742%を占めている。
この議案の採決結菓は可決された。
4.『2021年年度利益分配事前案』
この議案の採決状況は、2531619799株に同意し、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の999912%を占めている。反対2170201株は、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の0.0086%を占めている。棄権5300株（うち、未投票のため2200株をデフォルト棄権）は、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の0.0002%を占めている。
このうち、中小株主の採決状況は、今回の株主総会に出席した中小株主が保有する株式の996952%を占める72782922株に同意した。2170201株に反対し、今回の株主総会に出席した中小株を占めている。
東が保有する株式の0.2975%。棄権5300株（うち、未投票のため2200株をデフォルト棄権）は、今回の株主総会に出席した中小株主が保有する株式の0.0073%を占めている。
この議案の採決結菓は可決された。
5.「四川華信（グループ）会計士事務所（特殊普通パートナー）を会社の2022年財務報告監査単位として招聘する議案について」
この議案の採決状況は、2530119812株に同意し、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の999320%を占めている。1376188株に反対し、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の0.0544%を占めている。棄権346300株（うち、未投票のため2200株をデフォルト棄権）は、今回の株主総会に出席したすべての株主が保有する株式の0.0137%を占めている。
このうち、中小株主の採決状況は、71282935株に同意し、今回の株主総会に出席した中小株主が保有する株式の976406%を占めている。1376188株に反対し、今回の株主総会に出席した中小株主が保有する株式の1.8850%を占めている。棄権346
