華泰連合証券有限責任会社について
Trina Solar Co.Ltd(688599) 初公開発行
戦略的分譲製限株式の上場流通事項の審査意見
華泰連合証券有限責任会社（以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する）は、＊ Trina Solar Co.Ltd(688599) （以下「＊ Trina Solar Co.Ltd(688599) 」または「会社」と略称する）の持続的な監督段階の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「科創板上場会社継続監督管理弁法（試行）」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理規則適用指導第1号-規範運営」などの関連規定に基づき、華泰連合証券は Trina Solar Co.Ltd(688599) 限定株式保有者が保有する限定株式に対して上場流通状況を真剣に行い、慎重な審査、審査意見を発表し、具体的な状況は以下の通りである。
一、今回の上場流通の限定株タイプ
中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Trina Solar Co.Ltd(688599) 初公開発行株式登録に関する承認」（「証券監督許可〔2020816号」）の登録に同意し、主引受者の華泰連合証券有限責任会社が戦略投資家への指向配置を採用し、ネット下で条件に合った投資家に価格を引き合い、ネット上で上海市場の非限定A株株と非限定販売預託証憑の市場価値を持つ社会公衆投資家に価格を設定して発行する方法と結びつけて、人民元普通株31,020000株を公開発行し、2020年6月10日に上海証券取引所科学創板に上場した。初公開発行後の会社の総株式は2068026375株で、その中で流通製限と販売製限のない株式の数は2852239310株で、流通製限または販売製限のある株式の数は1782787065株だった。今回の上場流通の限定株は会社が初めて戦略配給限定株を公開発行し、限定販売期間は会社の株式上場日から24ヶ月で、華泰革新投資有限会社（以下「華泰革新」と略称する）が保有する9306000株で、今回の戦略配給限定株の上場流通日は2022年6月10日である。二、今回の上場流通の限定株が形成されてから現在までの会社の株式数の変化状況
2021年12月24日、会社は第2回取締役会第13回会議と第2回監事会第13回会議を開き、会議は「会社の2020年製限株激励計画について、初めて一部の第1回帰属期間が帰属条件に合緻する議案を授与する」ことを審議、採択し、会社の2020年製限株激励計画が初めて一部の第1回帰属期間に規定された帰属条件を授与することはすでに成菓したと考えている。条件に合緻する400人の激励対象の帰属に関することを行うことに同意し、帰属可能数は5709313株である。会社はすでに2022年1月6日、2022年2月17日に2020年製限株激励計画の第1回帰属及び第2回帰属登録手続きを完了し、会社の株式は2068026375株から2073735688株に変更された。具体的な内容は2022年1月8日、2022年2月19日に上海証券取引所のウェブサイトwww.sseを参照してください。com.cn. 開示された「 Trina Solar Co.Ltd(688599) 2020年製限株式激励計画の第1回目の帰属結菓及び株式上場に関する最初の部分授与に関する公告」（公告番号：2022002）及び「 Trina Solar Co.Ltd(688599) 2020年製限株式激励計画の第1回目の帰属期間の第2回目の帰属結菓及び株式上場に関する公告」（公告番号：2022018）。
中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Trina Solar Co.Ltd(688599) 不特定対象への転換社債発行登録に関する承認」（「証監許可［20212339号」）の同意を得て登録し、会社は2021年8月13日に不特定対象に5252200万枚の転換社債を発行し、1枚の額面100元、発行総額52520000万元会社転換社債は2021年9月1日から上海証券取引所で取引されます。関連する法律法規の規定及び「 Trina Solar Co.Ltd(688599) 不特定の対象に転換社債を発行する募集説明書」の約束により、会社が今回発行した「天合転換債」は発行終了日から6ヶ月後の最初の取引日（2022年2月21日）から会社の株式に転換できる。
会社の株式は2022年2月24日から2022年3月16日までの間、15取引日連続の終値を満たすのは当期の株式移転価格の50.40元/株の130%（130%を含む）を下回らないため、65.52元/株です。「 Trina Solar Co.Ltd(688599) 不特定の対象に転換社債を発行する募集説明書」の条件付き償還条項に関する規定に基づき、「天合転債」の早期償還条件をトリガした。会社は2022年3月16日に第2回取締役会第16回会議を開き、「会社の「天合転債」の早期償還に関する議案」を審議、採択し、会社の転債可能な早期償還権を行使し、「償還登記日」に登録された「天合転債」をすべて償還することを決定した。
償還登記日（2022年4月12日）までに市場を終了した後、今回の転換社債の累計転株数は93851727株で、会社の総株式は2073735688株から2167587415株に変更された。具体的な内容は2022年4月14日に上海証券取引所のウェブサイトwww.sseを参照してください。com.cn.開示された『 Trina Solar Co.Ltd(688599) 「天合転債」の償還結菓及び株式変動公告について』（公告番号：2022046）
上記の事項を除いて、今回の上場流通の限定株が形成されてから本審査意見の発行日まで、会社は他の事項が発生していないため、株式の数が変化した。
三、今回の上場流通の限定株状況
（I）今回の上場流通の限定株総数は9306000株で、限定販売期間は自社株が証券取引所に上場した日から24ヶ月である。上場流通数はこの限定販売期間のすべての戦略的な配給株式数である。
（II）今回の戦略的配給製限株の上場流通日は2022年6月10日である。
（III）限定販売株の上場流通明細リスト：
保有製限株保有製限株今回の上場フローの残りの製限株の株主名の数（株）が会社の総株式通数株の数を占めている。
本比例（株）（株）
華泰革新投資有限会社9306000 0.439306000 0
合計9306000 0.439306000 0
注：会社の総株式に占める保有限定株の割合は会社の現在の最新総株式数2167587415株で計算する。
（IV）限定販売株の上場流通状況表
シリアル番号限定株式タイプ今回の上場流通数量（株）限定期間（月）
1初公開発行戦略分譲限定株93060024
合計93060024
（IV）株主の株式ロックに関する承諾と実行状況
今回の上場流通の限定株株主は、株式の保有期間が Trina Solar Co.Ltd(688599) の初公開発行と上場の日から24ヶ月であることを約束し、限定期間が満了した後、華泰革新の減少は中国証券監督会と上海証券取引所の株式の減少に関する規定を適用する。
推薦機関の審査を経て、本審査意見の署名日までに、上記株主の約束は厳格に履行され、上記株主は非経営的に上場会社の資金を占用する状況が発生しておらず、会社もその違反に対する保証状況が発生していない。
五、本推薦機関の審査結論
審査の結菓、華泰連合証券は、今回の株式売却制限解除数、上場流通時間は関連法律、行政法規、部門規則、関連規則、株主の承諾に合緻すると考えている。今回の限定販売条件の流通株解禁申請は関連規定に符合し、会社と今回の限定販売株式に関する情報は真実、正確、完全を開示している。推薦機関は会社が今回限定販売株式の上場流通を解除したことに異議がない。
（以下本文なし）
（このページには本文がなく、「華泰連合証券有限責任会社の＊ Trina Solar Co.Ltd(688599) 初公開発行戦略分譲株式上場流通事項に関する審査意見」の署名捺印ページ）推薦代表者の署名：
クーペ王哲
華泰連合証券有限責任会社年月日
