広東南国徳賽弁護士事務所
Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420) について
2022年第3回臨時株主総会の法律意見書
へ: Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420)
「中華人民共和国会社法」（「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（「証券法」と略称する）、「上場会社株主総会規則」、「中華人民共和国弁護士法」、「弁護士事務所従事証券法律業務管理弁法」、「弁護士事務所証券法律業務執行規則」などの法律、法規、規範的な法律文書及び「＊ Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420) 定款」（「会社定款」と略称する）の規定により、広東南国徳賽弁護士事務所は＊ Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420) （「会社」と略称する）の委託を受け、黄永新弁護士、謝碧茹弁護士を会社の2022年第3回臨時株主総会（「今回の株主総会」と略称する）に派遣し、関連問題について法律意見を提出した。
本法律の意見を出すために、本所の弁護士は今回の株主総会の現場会議に出席し、会社が提供したおよび本所の弁護士が必要と考えている今回の株主総会に関連する文書資料を慎重に調べ、関連問題に対して必要な審査と検証を行った。前述の審査検証の過程で、本所の弁護士は会社の以下の約束と保証を得た：会社が本所の弁護士に提供した書類、資料または情報（書類資料に記載された内容と署名または押印を含む）はすべて真実、完全、有効で、隠蔽、虚偽または重大な漏れはなく、その中で提供した書類または資料がコピーまたはコピーである場合、正本とコピー、原本とコピーが一緻することを保証する。
本所の弁護士は、この法律意見書を会社の今回の株主総会の公告材料とし、他の公告が必要な書類とともに公衆に公開することに同意した。
上記に基づいて、本所の弁護士は関連法律、法規及び規範性文書の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉デューデリジェンス精神に基づいて、会社の今回の株主総会に対して法律意見を以下のように提出した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
今回の株主総会は会社の取締役会が招集を決定し、会社は2022年5月14日に「中国証券報」、「証券時報」と関連情報公開サイトに「2022年第3回臨時株主総会の開催に関する通知」（以下「株主総会通知」と略称する）を掲載し、前記会議通知は今回の株主総会の開催時間、開催場所、出席対象、審議された議案と関連事項。
今回の株主総会の現場会議は2022年5月31日に会社で開催され、会議は会社の理事長寧紅濤氏が主宰し、すべての会議の議事日程を完成し、会議の開催時間、場所、審議議案は「株主総会通知」の開示と一緻した。
本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催プログラムは「会社法」、「証券法」、「上場会社株主総会規則」及び「会社定款」の関連規定に合緻すると考えている。
二、今回の株主総会の会議出席者の資格と招集者の資格
「株主総会通知」によると、今回の株主総会の出席対象は2022年5月24日午後の取引終了後に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された当社A株株主、会社取締役、監査役、高級管理職、会社が招聘した証人弁護士だ。
本所の弁護士の検査によると、今回の株主総会に出席した株主または株主代表は計12名で、代表株式数は122537360株で、会社の株式総数の305579%を占めている。その中で、現場会議に出席した株主または株主代表は6人で、代表株式数は122405660株である。インターネット投票システムを通じて投票に参加した株主6人、代表株式数131700株。会社の一部の取締役、監事、高級管理職、および本所の弁護士は今回の株主総会に出席したり、列席したりした。
今回の会議は会社の取締役会が招集し、2022年5月13日に会社の第5回取締役会第27回会議が「2022年第3回臨時株主総会の開催に関する議案」を審議、採択し、2022年5月14日に「中国証券報」、「証券時報」と関連情報公開サイトに「第5回取締役会第27回会議決議公告」を掲載した。
本所の弁護士は、今回の株主総会に出席する株主や株主代表、その他の人の資格と召集人の資格が合法的で有効だと考えています。
三、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
「株主総会通知」と会議の開催状況によって、今回の株主総会は現場投票とネット投票を結合する方式を採用した。今回の株主総会の現場会議は「株主総会通知」に明記された事項について現場記名投票の方式で項目ごとに採決し、「会社定款」に規定されたプログラムに基づいて監督票、計算票を行った。会社は合併して議案の現場とネット投票の採決結菓を統計した。
今回の株主総会では、次の議案が審議され、有効採決されました。
（1）「会社及びその要約に関する議案」；
（2）「会社（3）「株主総会の授権取締役会に2022年株式オプション激励計画に関する事項を提出することに関する議案」。
会議に出席した株主や株主代表は、採決結菓に異議を唱えなかった。
会社は今回の株主総会会議と決議事項に対して会議記録と関連文書を作成し、法に基づいて署名し、情報開示事項にかかわるものは法に基づいて情報開示義務を履行しなければならない。
本所の弁護士は、今回の株主総会の審議事項は「株主総会通知」に記載されているものと一緻し、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓は「会社法」、「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
四、結論
以上のことから、本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の召集、開催プログラム、会議に出席する人の資格と召集人の資格、および採決プログラムが「会社法」、「上場会社株主総会規則」および「会社定款」の規定に符合し、今回の株主総会の決議は合法的で有効であると考えている。
本法律意見書は正本2部で、本所の担当弁護士の署名を経て、本所の公印を押した後に発効する。
（以下本文なし）
（本ページには本文がなく、広東南国徳賽弁護士事務所「 Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420) 2022年第3回臨時株主総会に関する法律意見書」の署名捺印ページ）
広東南国徳賽弁護士事務所（印鑑）
担当：担当弁護士：
担当弁護士：
2002年5月31日
