証券コード： Zhejiang East-Asia Pharmaceutical Co.Ltd(605177) 証券略称： Zhejiang East-Asia Pharmaceutical Co.Ltd(605177) 公告番号：2022020
Zhejiang East-Asia Pharmaceutical Co.Ltd(605177)
第3回監事会第6回会議決議公告
当社の監査役会と全体の監査役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して法律責任を負う。
一、監事会会議の開催状況
Zhejiang East-Asia Pharmaceutical Co.Ltd(605177) （以下「会社」と略称する）第3回監事会第6回会議は2022年5月31日（火）に浙江省台州市黄岩区労働北路118号総商会ビル23階会議室で現場採決の方式で開催され、本会議の通知は2022年5月26日にメールで会社全体の監事に届いた。
今回の会議は監査役会主席の徐菁女史が主宰し、会議は採決監査役3人に参加し、実際に採決監査役3人に参加しなければならない。今回の会議の招集、開催は「中華人民共和国会社法」などの法律、法規と「会社定款」の関連規定に符合する。
二、監事会会議の審議状況
（I）「会社が転換社債の公開発行条件に合致することに関する議案」を審議、採択する
審査を経て、監事会は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」及び「上場会社証券発行管理弁法」などの法律法規の規定に基づき、会社は上場会社が転換社債を公開発行する資格と条件に関する規定を照合し、会社の実際の状況を一つ一つ調査した。会社の各条件は現行の法律法規と規範性文書における転換社債の公開発行に関する関連規定を満たし、転換社債の公開発行の条件を備えていると考えられる。
採決状況：同意3票、反対0票、棄権0票。
本議案はまだ株主総会の審議を提出する必要がある。
（II）「転換社債の公開発行案に関する議案」を項目ごとに審議、採択する。
「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」及び「上場会社証券発行管理弁法」などの法律法規の規定に基づき、会社は自身の経営発展の需要に基づき、転換社債を公開発行する予定である。会社監事会は今回の転換社債の公開発行の具体案を一つ一つ審議し、採択した。
1、今回発行された証券の種類
今回発行された証券の種類は、自社株に転換できる転換社債です。この転換社債と将来転換可能な株式は上海証券取引所に上場する。
採決状況：同意3票、反対0票、棄権0票。
2、発行規模
関連する法律法規と規範的な書類の要求に基づいて、そして会社の財務状況と投資計画を結びつけて、今回発行する転換社債の募集資金の総額は人民元の70000万元（70000万元を含む）を超えない。具体的な発行額は、会社の株主総会の授権会社の取締役会と取締役会の授権者に上記の範囲内で確定してもらう。採決状況：同意3票、反対0票、棄権0票。
3、券面金額と発行価格
今回発行された転換社債は1枚当たり100元で、額面通りに発行されます。
採決状況：同意3票、反対0票、棄権0票。
4、転換社債の存続期間
関連する法律法規の規定と会社転換社債の募集資金の投資プロジェクトの実施スケジュールに基づいて、今回の転換社債の発行規模と会社の将来の経営と財務などの状況を結合して、今回発行された転換社債の存続期間は発行日から6年である。
採決状況：同意3票、反対0票、棄権0票。
5、券面金利
今回発行された転換社債の額面金利レベルは、会社の株主総会の承認会社の取締役会と取締役会の承認者に発行前に、国の政策、市場状況、会社の具体的な状況に基づいて推薦機関（主な販売業者）と協議して確定された。
採決状況：同意3票、反対0票、棄権0票。
6、元金返済利息支払いの期限と方式
今回発行された転換社債は、年に1回の利息支払い方式を採用し、満期に元金と最終年の利息を返済します。
（1）年間利息計算
年利とは、転換社債保有者が保有する転換社債の額面総金額で転換社債の発行初日から1年ごとに享受できる当期利息を指す。
年間利息の計算式は、I=Bです。×i
I：年間利息額を指す；
B：今回発行された転換社債保有者が利息計算年度（以下「当年」または「毎年」と略称する）に利息支払債権登録日に保有する転換社債の額面総額を指す。
i：転換社債の当年額面金利を指す。
（2）利息支払い方式
①今回発行された転換社債は毎年1回利息を支払う方式を採用し、利息計算開始日は転換社債の発行初日である。
②利息支払日：毎年の利息支払日は、今回発行される転換社債の発行初日から満1年ごとの当日です。その日が法定祝日または休日の場合は、次の平日に順延され、順延期間は別途利息を支払わない。隣接する2つの利息支払日の間は利息計算年度です。株式転換年度の利息と配当の帰属などの事項は、会社取締役会が関連法律法規及び上海証券取引所の規定に基づいて確定する。
③利息付債権登記日：毎年の利息付債権登記日は毎年利息付日の前の取引日であり、会社は毎年利息付日の後の5つの取引日以内にその年の利息を支払う。利息付債権登録日前（利息付債権登録日を含む）に会社株式への転換社債を申請し、会社はその所有者に本利息年度と今後の利息年度の利息を支払わない。
④転換社債保有者が獲得した利息収入の課税項目は転換社債保有者が負担する。
採決状況：同意3票、反対0票、棄権0票。
7、株式転換期限
今回発行された転換社債の株式移転期間は、発行終了日から6ヶ月後の最初の取引日から転換社債の満期日までです（法定祝日や休日があれば、その後の最初の営業日まで延長され、順延期間中は利息を支払わない）。
採決状況：同意3票、反対0票、棄権0票。
8、転株価格の確定と調整
（1）初期転株価格の確定根拠
今回発行された転換社債の初期転株価格は募集説明書の公告日の前の20取引日の会社株取引の平均価格（この20取引日以内に除権、除利による株価調整が発生した場合、調整前の取引日の取引の平均価格は相応の除権、除利調整後の価格で計算）と前の交
易日会社の株式取引の平均価格、具体的な転株価格は株主総会の授権会社の取締役会に発行前に市場と推薦機関（主な販売業者）の協議によって確定された。
このうち、最初の20取引日の会社株の取引価格=前の20取引日の会社株の取引総額/この20取引日の会社株の取引総量。前の取引日の会社株の取引価格=前の取引日の会社株の取引総額/その日の会社株の取引総量。
（2）株式移転価格の調整方法及び計算式
今回の発行後、会社が株式配当、振替資本、増発新株（今回発行された転換社債の振替によって増加した株式を除く）、配当、現金配当などが発生した場合、次の式に従って振替価格の調整を行います（小数点以下の2桁を残し、最後の1桁を四捨五入します）。
株式配当金または増配資本金：P 1=P 0/（1+n）；
新株または株式の増発：P 1=（P 0+A×k）/（1+k）；
上記2つは同時に行います：P 1=（P 0+A×k）/（1+n+k）；
現金配当金：P 1=P 0-D；
上記3つの項目は同時に行います：P 1=（P 0-D+A×k）/（1+n+k）。
その中：P 1は調整後の株価を回転するためです。P 0は調整前転株価である。n株式配当金を送るか、資本金率を増やす。Aは新しい株価または株価を増発する。kは新株または配当率を増発する。Dは1株当たり現金配当を送る。
会社が上記の株式と/または株主権益の変化状況が発生した場合、順次株式移転価格の調整を行い、上海証券取引所のウェブサイトと中国証券監督会が指定した上場会社情報開示メディアに株式移転価格の調整に関する公告を掲載し、公告に株式移転価格の調整日、調整方法、および株式移転の一時停止時期（必要に応じて）を記載する。転株価格調整日が今回発行された転換社債保有者の転株申請日またはその後で、転換株式登録日の前であれば、当該保有者の転株申請は当社調整後の転株価格で実行される。
会社が株式の買い戻し、合併、分割、その他の状況が発生する可能性があり、会社の株式カテゴリ、数量、および/または株主権益が変化し、今回発行された転換社債保有者の債権利益または転換派生権益に影響を与える可能性がある場合、会社は状況に応じて公平、公正、公正の原則及び今回発行された転換社債保有者の権益を十分に保護する原則は株式移転価格を調整する。株式移転価格の調整内容と操作方法については、当時の国の関連法律法規と証券監督管理部門の関連規定に基づいて製定される。
採決状況：同意3票、反対0票、棄権0票。
9、株式移転価格の下方修正条項
（1）補正条件及び補正幅
今回発行された転換社債の存続期間中、会社株が任意の連続30取引日のうち少なくとも15取引日の終値が当期の転換価格の90%を下回った場合、会社の取締役会は転換価格の下方修正案を提出し、会社の株主総会の採決を提出する権利がある。
上記の案は、会議に出席する株主が持つ議決権の3分の2以上の通過を経て実施することができる。株主総会で採決を行う場合、会社が今回発行した転換社債を持つ株主は回避しなければならない。修正後の転株価格は、今回の株主総会の開催日の前の20取引日の会社株の取引価格と前の取引日の会社株の取引価格の間の高い者を下回ってはならない。同時に、修正後の株式移転価格は、最近監査された1株当たりの純資本生産額と株式額面値を下回ってはならない。
前記30取引日以内に株価調整が発生した場合、株価調整日前の取引日は調整前の株価と終値で計算し、株価調整日及びその後の取引日は調整後の株価と終値で計算する。
（2）補正プログラム
会社が株式移転価格を下方修正することを決定した場合、会社は上海証券取引所または中国証券監督会が指定した上場会社情報開示メディアに関連公告を掲載し、修正幅、株式登録日、株式移転期間の一時停止などを公告する。株式登録日後の最初の取引日（つまり、株式移転価格修正日）から株式移転申請を再開し、修正後の株式移転価格を実行します。
転株価格の修正日が転株申請日またはその後であれば、転換株登録日の前に、このような転株申請は修正後の転株価格で実行しなければならない。
採決状況：同意3票、反対0票、棄権0票。
10、転株株数確定方式
今回発行された転換社債保有者が転株期間内に転株を申請した場合、転株数Qの計算方式は次の通りです。
Q=V/Pであり、尾取り法で1株の整数倍を取る。
その中：Vは転換社債保有者が株式転換を申請した転換社債の額面の総金額である。Pは株式移転申請当日の有効な株価転換である。
転換社債保有者が転換を申請する株式は、整数株でなければならない。株式転換時に1株に転換する転換社債残高が不足しており、会社は上海証券取引所などの関連規定に従って、転換社債保有者が株式を転換する当日の5つの取引日以内に現金でこの転換社債の券面残高とそれに対応する当期未収利息を支払う。
採決状況：同意3票、反対0票、棄権0票。
11、買い戻し条項
（1）満期償還条項
今回発行された転換社債の期間満了後5取引日以内に、会社は転換社債の所有者にすべての未転換社債を償還し、具体的な償還価格は株主総会の授権取締役会と取締役会の授権者が発行時の市場状況に基づいて推薦機関（主な販売業者）と協議して確定する。
（2）条件付き償還条項
今回発行された転換社債の株式移転期間内に、下記の2つの状況のいずれかが発生した場合、会社の取締役会は、債券の額面値に当期の見越利息を加算した価格で未転換社債の全部または一部を償還することを決定する権利があります。
①今回発行された転換社債の株式移転期間内に、もし会社株がいかなる連続30取引日の中で少なくとも15取引日の終値が当期の株式移転価格の130%（130%を含む）を下回っていなければ；
②今回発行された転換社債の未転株残高が3000万元未満の場合。
当期未収利息の計算式は：IA=B×i×t/365
IA：当期未収利息を指す；
B：今回発行された転換社債保有者が保有する償還可能社債の額面総金額を指す。
i：転換社債の当年額面金利を指す；
t：利息計算日数、つまり前の利息支払日から本利息計算年度の償還日までの実際のカレンダー日数（計算頭は最後ではない）を指す。
前記30取引日以内に株価調整が発生した場合、株価調整前の取引日は調整前の株価と終値で計算し、株価調整日及びその後の取引日は調整後の株価と終値で計算する。
採決状況：同意3票、反対0票、棄権0票。
12、再販条項
（1）条件付き再販条項
今回発行された転換社債の最後の2つの利息年度は、任意の30取引日連続の終値が当期の転換株価の70%を下回った場合、転換社債保有者に権利がある。
