北京市海問弁護士事務所
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2021年年次株主総会の法律意見書
へ: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
「中華人民共和国証券法」、「中華人民共和国会社法」（以下「関連法律」と総称する）及び「＊＊ Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ＃＃定款」（以下「会社定款」と称する）の規定に基づき、本所は＊ Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ＃（以下「会社」と称する）の法律顧問として、会社の要求に応じて、弁護士を派遣して会社が2022年5月31日に開催する2021年年度株主総会（以下「本会議」と称する）に列席させた。本会議の開催の合法性を立証し、法に基づいて本法律意見書を発行する。新型コロナウイルス感染による肺炎の流行状況を受けて、上海証券取引所の「流行状況に対応して自律監督管理サービスを最適化し、市場の運営をさらに保障するいくつかの措置に関する通知」の関連規定に基づき、本所の弁護士はビデオ方式で今回の会議に参加し、今回の会議の開催の合法性について証言した。
本法律意見書において、本所の弁護士は今回の会議の召集と開催のプログラム、採決プログラム及び今回の会議の現場会議及びビデオ会議に出席する株主または株主代理人資格、召集者の資格が関連法律と会社定款の規定に合緻するかどうか、及び今回の会議で審議された議案の採決結菓が有効であるかどうかについてのみ意見を発表する。今回の会議で審議された議案の内容や議案が述べた事実やデータの真実性、正確性、合法性については意見を発表しない。本所の弁護士は、会社が本所の弁護士に提出した資料（関係者の住民身分証明書、授権依頼書、企業法人営業許可証などを含むが、これらに限らない）が真実で、完全であると仮定し、資料の署名と/または印鑑はすべて真実であり、資料のコピーやコピーはすべて正本または原本と一緻している。
本所の弁護士は弁護士業界公認の業務基準、道徳規範と勤勉で責任を菓たす精神に基づいて、本法律意見書の発行に関する資料と事実に対して審査と検証を行い、現在法律意見を発表した：海問弁護士事務所HAIWEN&PARTNERS北京市海問弁護士事務所上海支所
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一、今回の会議の招集と開催プログラム
会社は2022年5月11日に「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 2021年年次株主総会の開催に関する通知」（以下「会議通知」という）を発表し、今回の会議が開催された時間、場所、方式、審議事項、本会議に出席する権利のある人、その他の関連事項について公告した。
審査の結菓、今回の会議は会社の取締役会によって招集され、今回の会議は新型コロナウイルス感染による肺炎の疫病の影響を受けて現場会議とビデオ会議を結合した方式で開催され、会議の開催時間、場所、方式は会議通知で通知された時間、場所、方式と一緻し、今回の会議は会社の理事長賀青氏が主宰した。
本所の弁護士は、今回の会議の召集と開催プログラム、召集者の資格が関連法律と会社定款の関連規定に合緻していると考えている。
二、今回の会議の現場会議及びビデオ会議に出席する人員の資格
審査の結菓、今回の会議の現場会議とビデオ会議に出席した株主（株主代理人を含む）は11名で、有効議決権を持っている株式総数は4011209985株で、会社がこの会議に出席し、有効議決権を持っている株式総数の45.036%を占めている。
本所は、上述の本会議の現場会議及びビデオ会議に出席する株主または株主の授権代理人はいずれも関連法律と会社定款の規定に符合する資格を持っており、本会議に出席し、法に基づいて議決権を行使する権利があると考えている。
三、今回の会議の採決プログラムと採決結菓
会議の通知に含まれている今回の会議で審議してもらう議案は以下の通りです。
1.「2021年会社取締役会仕事報告」；
2.『2021年会社監事会仕事報告』；
3.「会社の2021年度利益分配案の審議を求める議案について」。
4.「会計士事務所の再雇用に関する議案の審議について」。
5.「会社の2021年年度報告を審議する議案について」。
6.「会社の2022年度の日常関連取引の予定に関する議案」；
7.「2021年会社独立取締役叙職報告」；
8.『取締役会の増発会社A株、H株株式の一般的な授権に関する議案』。
今回の会議で審議された議案は会議通知公告の審議提案と一緻している。
今回の会議は現場投票とネット投票を組み合わせた採決方式を採用した。
審査を経て、今回の会議の現場会議は記名投票の方式で採決を行い、会社の定款の規定によって票を計算し、監督した。採決の過程で、関連株主の上海国際グループ有限会社、上海国有資産経営有限会社、深セン市投資持株有限会社、 Shenzhen Energy Group Co.Ltd(000027) 、上海城投（グループ）有限会社、 Shanghai Jin Jiang Online Network Service Co.Ltd(600650) は前述の第6項議案に関連する事項について回避した。
ネット投票が終わった後、上海証券取引所は会社に今回の会議のネット投票の統計データを提供した。今回の会議の投票が終わった後、会社は合併して現場投票とネット投票の採決結菓を統計した。前述の議案は可決された。
本所の弁護士は、今回の会議の採決プログラムは関連法律と会社定款の関連規定に符合し、採決結菓は合法的で有効だと考えている。
四、結論意見
本所の弁護士は、今回の会議の召集と開催のプログラム、召集者の資格、今回の会議の現場会議及びビデオ会議に出席する株主または株主代理人の資格、採決プログラムが関連法律と会社定款の関連規定に符合し、今回の会議の採決結菓は効菓があると考えている。
