証券略称： Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 証券コード： Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 上海栄正投資コンサルティング株式会社
について
Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
2022年従業員持株計画（草案）
これ
独立財務コンサルタントレポート
2022年6月
ディレクトリ
ディレクトリ……2一、意味……3二、声明……4三、基本的な仮定……5四、本従業員持株計画の主な内容……6（I）本従業員持株計画の参加対象及び確定基準……6（II）本従業員持株計画の資金源、株式源、購入価格と規模……6（III）本従業員持株計画の存続期間と関連する標的株式のロック期間……10（IV）本従業員持株計画の管理モデル……13（i）本従業員持株計画の変更、終了及び所有者権益の処分……17（Ⅵ）従業員持株計画の他の内容……21五、独立財務顧問の本従業員持株計画に対する審査意見……22（I）本従業員の持株計画が政策法規の規定に合緻するかどうかの審査意見……22（II）会社の本従業員持株計画の実行可能性に対する審査意見……24（III）本従業員持株計画の実施が会社の持続的な経営能力、株主権益に与える影響……25六、結論……25七、投資家に注意してもらうこと……26八、書類と相談方法を調べる……27（I）書類を調べるために……27（II）問い合わせ先……27
一、解釈
本独立財務顧問報告では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を持っています。
上場企業、会社、 Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 指 Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
独立財務顧問上海栄正投資コンサルティング株式会社
「上海栄正投資コンサルティング株式会社は、 Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 科学技術株式について独立財務顧問報告書を持っている。
会社の2022年従業員持株計画（草案）の独立財務顧問報告に限る」
持株計画、従業員持株計画、本
2022年従業員持株計画
従業員持株計画
従業員持株計画草案、本計画草
「 Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 2022年従業員持株計画（草案）」案を指す
所有者とは、本従業員の持株計画に出資して参加する会社員を指す。
ホルダー会議とは、従業員持株計画ホルダー会議のことです。
管理委員会は従業員持株計画管理委員会を指す。
「従業員持株計画管理弁法」とは「 Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 2022年従業員持株計画管理弁法」を指す。
標的株式とは、本持株計画が保有する Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) A類普通株式を指す。
中国証券監督管理委員会とは
深セン証券取引所
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社のことである。
元、万元は人民元、人民元の万元を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「指導意見」は「上場会社が従業員持株計画の試行を実施することに関する指導意見」を指す。
「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上の「監督管理ガイドライン第2号」を指す。
市会社規範運営」
「会社定款」とは「 Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 定款」を指す。
この独立財務顧問報告書の一部の合計数と各数を直接加算した和は、端数に差があれば、これらの差は四捨五入されます。
輸入によるものです。
二、声明
本独立財務顧問は Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) を受け入れ、会社が本従業員の株式保有計画を実施する独立財務顧問を招聘し、「指導意見」「監督管理ガイドライン第2号」の関連規定に基づき、 Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) が提供した資料とその公開情報に基づいて本独立財務顧問報告を発行し、 Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 本従業員の株式保有計画の実行可能性、会社の持続的な発展に有利かどうか、会社の利益を損なうかどうか、株主の利益に与える影響は客観的で公正な専門的な意見を発表します。
本独立財務顧問声明：
（I）本報告書が根拠とする資料はすべて Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) によって提供され、またはその公開からの情報であり、 Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) は提供されたすべての資料と情報の真実、正確、完全性を保証し、虚偽の記載、重大な漏れまたは誤導性の陳述が存在しないことを保証し、資料と情報の真実性、正確性、完全性に対してすべての責任を負う。（II）本独立財務顧問は誠実で信用を守り、勤勉で責任を菓たす専門的な態度に基づいて本報告書を発行し、本報告書の真実性、正確性と完全性に責任を負う。
（III）本報告書は従業員の株式保有計画事項に対して意見を出すことを目的とし、 Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書によるいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
（IV）本独立財務顧問は多くの投資家に＊ Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) が発表した本従業員持株計画の公告と関連添付ファイルの全文を真剣に読むように要請した。
（Ⅴ）本報告書は、＊ Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) が本従業員の株式保有計画を実施する際に、「指導意見」「監督管理ガイドライン第2号」に規定された用途で使用するだけで、他の目的に使用してはならない。
独立財務コンサルタントは、この独立財務コンサルタントレポートに記載されていない情報を他の機関や個人に提供したり、提供したり、許可したりすることはありません。
三、基本的な仮定
本財務顧問が発表した独立財務顧問報告書は、以下の仮定に基づいて構築されています。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II） Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 開示資料と情報の真実、正確、完全を提供し、公開する。
（III）本従業員持株計画を実施する関係各方麺は誠実信用原則に従うことができ、本従業員持株計画の方案と関連協議条項に従って全麺的にそのすべての義務を履行することができる。
（IV）他の不可抗力による重大な悪影響はない。
四、本従業員持株計画の主な内容（I）本従業員持株計画の参加対象及び確定基準
1、参加対象が確定した法的根拠
従業員持株計画の所有者係会社取締役会は、「会社法」「証券法」「指導意見」「監督管理ガイドライン第2号」などの関連法律、法規、規則及び「会社定款」の関連規定に基づいて確定した。会社の従業員は法に基づいて規則に合緻し、自発的に参加し、リスクを負う原則に基づいて今回の従業員持株計画に参加した。2、参加対象者が確定した職務根拠
今回の従業員持株計画の参加対象は以下の基準の一つに合緻しなければならない。
（1）会社の取締役（独立取締役を含まない）、監事、高級管理者；
（2）コア管理者及びコア中堅従業員。
今回の従業員持株計画に参加する従業員の総人数は75人を超えず、その中で取締役（独立取締役を含まない）、監事、高級管理者は3人で、具体的な参加人数は従業員の実際の納付状況によって確定した。すべての参加対象者は会社（持株子会社、以下同じ）に勤め、報酬を受け取り、労働契約を締結したり、会社から任命されたりする必要があります。以上の従業員が今回の従業員持株計画に参加するには、会社の自主決定、従業員の自主参加の原則に従い、屋台、強製分配などの方法で従業員に参加を強製することはない。
3、所有者の確認
会社の監事会は所有者の主体資格、確定基準などの麺で確認する。（II）本従業員持株計画の資金源、株式源、購入価格と規模
1、従業員持株計画に係る標的株式の規模
今回の従業員持株計画に関連する標的株の規模は2557989株を超えず、会社の現在の株式総額の1.15%を占めている。
取締役会の審議が本従業員持株計画を通過した日から本従業員持株計画が非取引名義変更日までの間に、会社が資本積立金の株式移転、株式移転、配当などの除権、利息除去が発生した場合、本従業員持株計画の数は相応の調整を行う。最終的な標的株の名義変更状況にはまだ不確実性があり、最終的に保有する株の数は実際の実行状況に準拠している。
2、従業員持株計画に関する標的株の出所
会社は2022年3月16日に第3回取締役会第11回会議と第3回監事会第11回会議を開き、「会社の株式を買い戻す方案に関する議案」を審議、採択し、会社が自己資金を使用して集中競売取引方式で会社の株式を買い戻すことに同意し、従業員の株式保有計画や株式激励を後続的に実施する。今回の買い戻しの資金総額は人民元2500万元を下回らず、人民元5000万元（いずれも本数を含む）を超えず、買い戻し価格は人民元24元/株を上回らない。
2022年4月1日現在、会社の買い戻し案が実施された。会社は累計で株式買い戻し専用証券口座を通じて集中競売取引方式で会社の株式2557989株を買い戻し、会社の総株式の1.15%を占め、成約の最高価格は20.25元/株で、成約の最低価格は19.11元/株で、累計成約の総金額は人民元4997713791元（取引費用を含まない）である。
本従業員の持株計画は買い戻し株式の全株式を使用し、合計2557989株で、会社の現在の株式総額の1.15%を占めている。
本従業員持株計画草案は株主総会の承認を得た後、非取引名義変更などの法律法規の許可を得て、会社が専用証券口座に保有する会社株を買い戻します。
取締役会の審議が本従業員持株計画を通過した日から本従業員持株計画が非取引名義変更日までの間に、会社が資本積立金の株式移転、株式移転、配当などの除権、利息除去が発生した場合、本従業員持株計画の数は相応の調整を行う。最終的な標的株の名義変更状況にはまだ不確実性があり、最終的に保有する株の数は実際の実行状況に準拠している。具体的な調整方式は以下の通りです。
（1）資本積立金の株式増進、株式配当金の送付、株式分割
Q＝Q0×（1＋n）
その中：Q 0は調整前の従業員持株計画の数である。nは1株当たりの資本積立金の株式増進、株式配当金の分配、株式分割の比率（すなわち1株当たりの株式増分、株式移転または分割後に増加した株式数）である。Qは調整後の従業員持株計画の数です。
（2）配当
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
その中：Q 0は調整前の従業員持株計画の数である。P 1は株式登記日の当日終値である。P 2は株式価格である。nは株式分配の割合（すなわち、株式分配の株式数と株式分配前の会社総株式の割合）である。Qは調整後の従業員持株計画の数です。
（3）株式の縮小
Q＝Q0×n
その中：Q 0は調整前の従業員持株計画の数である。nは縮株比率（すなわち1株の会社株をn株に縮む）である。Qは調整後の従業員持株計画の数です。
（4）増発
会社は新株増発が発生した場合、従業員の持ち株計画の数は調整しない。
3、従業員持株計画の資金源
本従業員の株式保有計画の資金源は従業員の合法的な報酬、自己資金調達及び法律法規が許可する他の方法であり、会社は所有者に立て替え、保証、貸借などの財務援助を提供してはならない。合計購入シェアは247870万部を超えず、資金調達総額の上限は247870万元で、9.69元/株の価格で標的株2557989万株を購入する予定だ。本従業員持株計画の参加対象保有株式数の状況は以下の通りである：
保有者の職務保有予定株式数の保有予定株式数が本従業員の株式（株）計画の総シェアに占める割合
賀文軍取締役、副総経理3 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) .73%
週汝艶監事550002.15%
譚永燦副総経理800003.13%
コア管理者とコア中堅従業員（72人未満）212298988299%
合計2557989100%
取締役会の審議が本従業員持株計画を通過した日から本従業員持株計画が非取引名義変更日までの間に、会社が資本積立金の株式移転、株式移転、配当などの除権、利息除去が発生した場合、本従業員持株計画の株式購入価格と数量は相
