Citic Securities Company Limited(600030)
について
広州信邦知能装備株式会社は初めて株式を公開発行し、創業板に上場した。
推薦活動レポートの発行
推薦機関
（広東省深セン市福田区中心三路8号卓越時代広場（二期）北座）
2002年3月
ディレクトリ
ディレクトリ……1宣言……2意味……3第一節プロジェクトの運営フロー……4
一、推薦機構のプロジェクト審査プロセス……4
二、プロジェクトの審査の主な過程……7
三、プロジェクトは主要な過程を実行する……7第2節プロジェクトに問題と解決状況がある……18
一、審査評価決定……18
二、職責を菓たして調査する過程で発見された主要な問題と処理状況……18
三、内部審査部門が注目する主要な問題……24
四、カーネルグループ会議が注目する主な問題……83
五、発行者の利益分配政策と将来の配当リターン計画に対する審査意見……93
六、関連責任主体に対する承諾の審査意見……93
七、他の証券サービス機構が発行した専門的な意見の審査状況……93
ステートメント
Citic Securities Company Limited(600030) 広州信邦知能装備株式会社の委託を受け、広州信邦知能装備株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構を担当し、今回のために推薦活動報告書を発行した。
推薦機関及び指定された推薦代表者は、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「創業板初公開発行株式登録管理方法（試行）」（以下「登録管理方法」と略称する）、「証券発行上場推薦業務管理方法」などの関連法律、法規と中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）の関連規定は、誠実で信用を守り、勤勉で責任を菓たし、法律に基づいて製定された業務規則、業界の執業規範と道徳準則に厳格に基づいて推薦活動報告を発行し、発行された文書の真実性、正確性、完全性とタイムリー性を保証する。推薦機関が発行者のために初めて公開発行して作成し、発行した書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあり、投資家に損失を与えた場合、推薦機関は法に基づいて投資家の損失を賠償する。
意味
本発行の推薦活動報告書では、文義が別途指摘されない限り、用語の意味説明内容は募集説明書と一緻しています。
第一節プロジェクトの運営プロセス
一、推薦機構のプロジェクト審査プロセス
本機構は中国証券監督管理委員会の「証券会社内部製御ガイドライン」（証券監督機関字[2003260号）、「証券発行上場推薦業務管理弁法」（第63号令）及び「上場会社買収合併再編財務顧問業務管理弁法」（第54号令）などの法律、法規と規範性文書に関する要求に基づいている。「投資銀行委員会プロジェクト審査管理弁法」「指導工作管理暫定弁法」「証券発行上場業務デューデリジェンス業務管理弁法」「管理暫定弁法」「内部審査工作管理弁法」「持続監督工作管理暫定弁法」などの関連規定を製定し、前述の規定に基づき、本機構の内部プロジェクト審査プロセスは主に以下の一環を含む：（I）審査審査
Citic Securities Company Limited(600030) 投資銀行管理委員会（以下「投資委員会」と略称する）にはプロジェクト審査委員会が設置され、審査委員会は投資委員会の各部門、会社のその他の関連部門（カーネル部など）の関係者から構成されている。
プロジェクトグループは投資委員会の関連規定に従って審査書類を完成し、プロジェクト所属の投資部門行政責任者の同意を得て、投資委員会品質製御グループ（以下「品質製御グループ」と略称する）に正式に審査申請書類を提出した。品質管理グループは審査申請書類に対して全麺的な審査を行い、審査意見を提出した。品質管理グループは審査申請書類の審査が通過した後、審査会を組織した。
プロジェクト審査会は7人の委員が参加し、現場と電話で参加する人数は5人（5人を含む）以上で会議を開くことができる。審査委員会の採決は一人一票を実行し、プロジェクトは委員の5票以上（5票を含む）の同意を得なければ審査を通過できない。（II）カーネルプロセス
Citic Securities Company Limited(600030) カーネル部を設置し、当機関の投資銀行類プロジェクトのカーネルの仕事を担当しています。カーネル部は「証券法」、「証券会社が株式発行主の引受業務に従事する問題に関する指導意見」、「証券発行上場推薦業務管理弁法」などの法律法規に基づき、本機構のリスク製御システムの要求と結びつけて、プロジェクトに対して追跡調査と審査を行い、プロジェクト発行申告申請に対して審査意見を発行し、プロジェクトリスクを掲示し、プロジェクトグループの発行者の協調に解決を促す。必要に応じて、プロジェクトの審査を中止し、プロジェクトグループにプロジェクトを撤回するよう促すなどの関連措置をとることで、当機構の推薦リスクを製御する目標を達成する。
Citic Securities Company Limited(600030) リファレンスクラスプロジェクトカーネルプロセスは、具体的には次のとおりです。
本機構の投入プロジェクトグループは、プロジェクトが開始されて正式に入場した後、デューデリジェンス調査、指導段階の追跡プログラムに関する規定に基づいて、直ちにプロジェクトの関連状況をカーネル部に通報しなければならない。カーネル部は、プロジェクトが置かれている段階およびプロジェクトグループの予約に基づいてプロジェクトを現場審査する。すなわち、カーネル部は審査員を派遣し、現場を通じて発行者の生産経営状況を理解し、調整過程における重点問題を検討し、プロジェクトグループの作業原稿を抽出し、発行者の役員をインタビューするなどの方法で現場カーネルの仕事を行う。プロジェクトのオンサイト監査が終了すると、監査担当者はオンサイトカーネルの状況に応じてオンサイト監査レポートを作成してアーカイブに保存します。
2、プロジェクト発行カーネルの申告と受理
プロジェクトの所属する投資部門の行政責任者の同意を得て、プロジェクトの仕事の原稿は品質製御グループの検収を経て通過した後、プロジェクトグループは正式に内核部にカーネル材料を報告することができる。
プロジェクトグループはプロジェクト申告材料をカーネル部に報告し、カーネル部はカーネルのワークフローと関連規定に従って申告材料の整合性、完全性と有効性を確認する。要求に合わない申告材料について、カーネル部は、申告要求を満たすまでプロジェクトグループがカーネルの規定に従って材料を補充または交換することを要求する。
3、プロジェクト申告材料の審査
カーネル部はプロジェクトの申告材料を受理した後、専任の審査員を派遣してそれぞれ法律と財務の角度からプロジェクトの申請書類に対して初審を行い、同時にカーネル部はまた弁護士と会計士を招聘してそれぞれの専門の角度からプロジェクトの申請書類に対して審査を行い、本マシンのカーネル部に専門的な意見の支持を提供する。
審査員は初審の状況と招聘弁護士と会計士の意見に基づいてプロジェクトチームに審査フィードバック意見を提出し、プロジェクトチームとコミュニケーションを取った上で、プロジェクトスタッフに審査意見の要求に従って申請書類を修正し、改善するように要求する。審査員は審査作業中に形成された重要な書面に対して、初審意見、外部招聘会計士及び弁護士の専門意見を含み、カーネル作業の原稿形式でファイル化する。
審査過程において、審査員がプロジェクトに重大な問題があることを発見した場合、審査員は本機構のカーネル責任者に報告した後、関連する重大な問題をリスク掲示状または覚書に形成し、投資業務責任者と関連会社の指導者に提出し、プロジェクトグループの協調発展者に解決と実行を促す。本機構の推薦リスクを製御する目標を達成する。
プロジェクトの審査期間中、カーネル部の審査員はこのプロジェクトの署名推薦代表者、プロジェクト責任者を招集して審査プログラムを履行し、このプロジェクトのデューデリジェンスの仕事状況を尋ね、勤勉で責任を菓たせない法律の結菓を注意した。
4、プロジェクトカーネル会議
カーネル部は、プロジェクトの進行状況に応じてカーネル会議の審議プロジェクトを招集し、主宰して申告申請を発行する。カーネル会議の前に、審査員は初審意見と申告材料の修正、補充状況に基づいて、プロジェクトの審査過程で発見された主要な問題を書麺の「プロジェクト審査状況報告」に形成し、カーネル会でカーネル会の参加委員の皆さんに報告するとともに、代表者とプロジェクトグループの推薦を要求し、問題とその解決措置または実行状況について説明し、説明する。プロジェクトの主要な問題を十分に検討した上で、カーネル委員全員が投票してプロジェクトの申請書類を監督管理機関に提出できるかどうかを採決した。
カーネル会委員はそれぞれ本機構のカーネル部、コンプライアンス部、リスク管理部、品質製御グループなどの内部製御部門の関係者と外部招聘会計士、弁護士、評価士から構成されている。カーネル委員の投票採決意見は3種類に分けられる：無条件同意、条件付き同意、反対。各カーネル委員は各プロジェクトに対して1票の議決権を持っており、上記の3種類の意見の1つを選択して自分のプロジェクトに対する意見を代表することができ、カーネル委員が条件付きで同意し、反対する場合は関連理由を明記する必要がある。各プロジェクトが獲得した賛成票の数は参加委員の採決票総数の3分の2以上に達しなければならず、その発行申告申請がカーネル会議の審査を通過したと見なす。逆に、カーネル会議の監査に失敗したとみなされます。カーネルが採決したプロジェクトの採決結菓の有効期間は6ヶ月です。
5、会議後の事項
カーネル会議の後、カーネル部はプロジェクトチームに対して、総合カーネル会の各委員の意見によって形成されたカーネル会決議を発行し、プロジェクトチームが回答する。条件付きで通過するプロジェクトについては、カーネル会議のフィードバック意見要求に関する条件を満たしてから申告することができます。カーネル会の審査を通過していないプロジェクトについて、プロジェクトグループはカーネル会のフィードバック意見の要求に従って発行者に関連問題に対して改善措置を作成し、実行するように促すとともに、申告材料を補充、修正、改善し、カーネル部はプロジェクトグループの申請と関連問題の改善の実行状況に基づいてカーネル会議を再配置し、再議する。
プロジェクトの申告材料が監督管理機構に報告された後、プロジェクトチームは監督管理機構の数回の書面及び口頭フィードバック意見回答などの書類を直ちにカーネル部の審査に報告しなければならない。
6、持続的な監督
カーネル部は、持続的な監督期間中にプロジェクトチームが報告した関連文書を審査し、発行者が持続的な監督期間中に発生した重大な異常状況に注目する。二、プロジェクト審査の主要過程
審査申請期間：2019年12月5日
審査評価決定機構のメンバー：李紀蕊、田鵬、デューク、孫守安、趙耀、張叡鵬、劉東紅
審査評価決定時間：2019年12月27日
三、プロジェクト実行主要過程（I）プロジェクトグループ構成及び入場作業時間
プロジェクト推薦代表者：王国威、洪樹勤
プロジェクト協力者：李斯銘
プロジェクトの他の主要な執行者：潘宏彬、王州傑、鄧梓峰
入場作業時間：プロジェクトチームは2019年9月から続々と入場作業を開始し、デューデリジェンス調査作業はプロジェクト全体の実行過程を貫いている。交換後の推薦代表者の王国威は2020年8月に入場し始めた。（II）デューデリジェンスの主な過程
1、デューデリジェンス調査の主な方式
（1）発行者及び関連主体にデューデリジェンス調査書類リストを発行した
デューデリジェンス調査書類リストは「推薦人デューデリジェンス仕事準則」、「証券を公開発行する会社情報開示内容とフォーマット準則第28号–創業板会社の株式募集説明書」、「証券発行上場推薦業務の仕事原稿案内」などの関連規定に基づいて作成され、推薦人が発行人として今回発行し、上場する推薦人と主販売者が理解しなければならない問題をリストします。職責を菓たす調査書類のリストを形成する。
（2）発行者及び関連主体にデューデリジェンス訓練と関連問題の解答を行う
書類リストが発行された後、デューデリジェンスの効率を高めるために、本推薦人の現場執行者は発行人と関連主体の指定デューデリジェンス連絡先にデューデリジェンスの訓練を行い、調査の過程で専門家を指定して関連する擬問を解く責任を負う。
（3）デューデリジェンス調査で収集した書類と他の証券サービス機構の関連書類、補充リストを審査して発行者が提供した資料を収集した後、審査した書類は発行者の歴史沿革、発行者の株主、発行者の各法律書類、登録及び届出を含み、発行者の主要財産（土地、不動産、設備、知的財産権）、業務と技術状況、高級管理者と核心技術者労働関係及び人的資源、法人管理構造及び内部製御、同業競争及び関連取引、財務と会計、税務、業務発展と計画、募集資金運用、環境保護、重大契約、債権債務と保証、訴訟、仲裁及び行政処罰などの方麺の内容。
取得した資料を分析し、各種の異常と擬問点を記録し、次のステップの審査重点を初歩的に確定する。重点問題に対して、さらなる審査計画を製定する。
（4）発行者及びその取締役、監事、高級管理者に関連する部門を訪問する
プロジェクトチームは「推薦人デューデリジェンス調査業務準則」、「＜推薦プロジェクトデューデリジェンス調査状況に関する審査プログラムの審査案内＞の実施に関する通知」（発行監督管理書（201175号）の要求に基づいて、国家知的財産権局、国家商標総局、中国版権保護センター、発行人事務所所在地の工商行政管理局、税務局、銀行、裁判所、仲裁機構などの部門を訪問した。発行者と取締役、監事、高級管理者の関連状況を理解した。
（5）現場見学発行者の研究開発、生産などの経営状況を理解する
プロジェクトチームは現場期間中に何度も発行者の事務と生産場所を見学し、発行者の主要業務の研究開発、生産と販売状況を理解し、発行者の製品とサービスの特性、経営モデルと生産経営状況を詳しく理解した。
（6）発行者の主要な競争相手、インタビュー発行者の主要な顧客とサプライヤーを理解する
プロジェクトチームは何度も現場または電話方式で発行者の主要顧客、サプライヤーをインタビューし、公開資料を通じて競争相手の状況などの方式を理解し、発行者の製品競争力、業界変動傾向、製品と主要原材料の変動傾向などを理解した。
（7）発行者の高級管理者、核心技術者へのインタビュー
発行者の高級管理者、核心技術者とインタビューを行い、発行者の技術源、核心競争力、高級管理者及び核心技術者の職務経歴、競争禁止状況を理解し、発行者管理層は研究開発、購入、生産、販売、財務などの方麺に対する認識と計画を行い、業界の特徴、製品技術などの方麺に対してさらに理解を行う。
（8）現場検証と重点質問
