Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 監事会
会社の第5回監事会第2回会議に関する事項に関する審査意見
Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」「上場会社株式激励管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）「上場会社の従業員持株計画試行の実施に関する指導意見」（以下「指導意見」と略称する）などの法律法規の関連規定に基づき、会社の第5回監事会第2回会議の関連事項に対して真剣な審査を行い、会社全体の監事が十分に討論した後、関連事項について以下の意見を発表した。
一、2021年製限株式激励計画について激励対象者リストを予約授与する審査意見
1、今回の株式激励計画の予約授与の激励対象はすべて「管理方法」第8条に規定された激励対象にならない場合：
（1）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
（2）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された；
（3）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
（4）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。
（5）法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。
（6）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象リストに登録された人員はすべて会社と雇用または労務関係を持っており、インセンティブ対象には会社の監事、独立取締役がなく、会社の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供がいない。
3、会社の今回の激励対象者リストは会社の2021年第2回臨時株主総会で承認された激励計画に規定された激励対象範囲と一緻している。
4、今回の株式インセンティブ計画はインセンティブ対象リストに予約授与された人員が「会社法」「証券法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」で規定された職務資格に符合し、「管理弁法」「上場規則」などの法律、法規と規範性文書で規定されたインセンティブ対象条件に符合し、会社の「2021年製限性株式インセンティブ計画」で規定されたインセンティブ対象条件に符合する。
以上、会社監事会は会社の今回の激励計画が授与された激励対象リストを予約することに同意し、会社が2022年5月31日を今回の激励計画の予約授与日とし、会社が作成した方案に従って85人の激励対象73.3万株の製限株を授与することに同意した。
二、一部の転換社債募集プロジェクトの結項及び節余募集資金を永久に流動資金を補充することに関する審査意見
会社は一部の転換社債募集プロジェクトを結項し、節約募集資金を永久に流動資金を補充するのは会社全体の発展に基づく慎重な決定であり、募集資金の使用効率を向上させ、株主全体の利益に符合するのに有利である。今回の事項審議プログラムは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規及び規範的な文書の要求に符合している。
そのため、監事会は会社が一部の転換社債募集プロジェクトを結項し、節余募集資金を永久に流動資金を補充することに同意し、この議案を会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
三、一部の募集プロジェクトの実施主体を増やし、一部の募集資金を使用して完全子会社に借入金を提供し、募集プロジェクトの審査意見を実施することについて
完全子会社の楽倉情報科学技術有限会社を増やし、会社が特定の対象に株式を発行するために資金を募集する投資プロジェクト「公共倉及び独立駅情報化システム建設プロジェクト」の実施主体の一つであり、会社の発展需要に基づいて行われる調整である。今回の事項は他の募集資金プロジェクトに影響を与えることはなく、会社や株主の利益を損なうこともありません。監査役会は、今回の会社の資金募集投資プロジェクトの実施主体を追加し、一部の募集資金を使用して完全子会社に借入金を提供し、募集プロジェクトの事項を実施することに同意した。
四、会社の第二期従業員持株計画に関する事項の審査意見
1、会社の従業員持株計画（草案）の内容は「指導意見」などの法律法規と規範性文書の要求に符合し、会社と株主全体の権益を損なう状況は存在しない。
2、会社には「指導意見」などの法律法規及び関連規範性文書に規定された従業員持株計画の実施禁止状況は存在しない。
3、会社の今回の従業員持株計画は従業員が自発的に参加し、派遣、強制分配などの方式で従業員に従業員持株計画に強製的に参加させる状況は存在しない。
4、会社の今回の従業員持株計画が作成した保有者はすべて「指導意見」及びその他の法律、法規と規範性文書に規定された保有者条件に符合し、従業員持株計画に規定された参加対象の確定基準に符合し、それは会社の今回の従業員持株計画保有者の主体資格として合法的で有効である。
5、今回の従業員持株計画は会社の管理レベルを改善し、会社と従業員の利益共有メカニズムをさらに改善し、会社の凝集力、競争力を高め、会社の持続可能な発展に有利である。
以上のことから、監査役は会社が今回の従業員持株計画を実施することは会社と株主全体の利益を損なわず、会社の長期的な発展の需要に合緻すると考えています。そのため、監査役会は会社が第2期従業員持株計画を実施することに同意し、従業員持株計画に関する議案を会社株主総会に提出して審議することに同意した。
監査役：徐波、梅知恵、胡玉珍＊ Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 監査役会2022年5月31日
