国浩弁護士（上海）事務所
について
Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 2021年製限株激励計画価格調整、予約製限株授与などの関連事項
これ
法律意見書
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2002年5月
国浩弁護士（上海）事務所
Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) について
2021年の製限株激励計画は価格調整、
予約製限株の授与などに関すること
これ
法律意見書
へ: Loctek Ergonomic Technology Corp(300729)
第一節法律意見書の引用
一、法律意見書を発行する根拠
国浩弁護士（上海）事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) （以下「＊ Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 」または「会社」と略称する）の委託を受け、会社の2021年製限株激励計画（以下「今回の激励計画」、「本激励計画」と略称する）の特別法律顧問を務め、会社の今回の激励計画について製限株授与（以下「今回の授与」と略称する）に関する関連事項を予約した。本法律意見書を発行する。
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）、「上場会社株式激励管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）、深セン証券取引所（以下「深セン証券取引所」と略称する）「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」（以下「自律監督管理ガイドライン第2号」と略称する）などの関連法律、法規と規範性文書と「 Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定は、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉に責任を尽くす精神に基づいて、会社の関連文書資料と既存事実に対して審査と検証を行い、会社が今回の激励計画を実施することについて本法律意見書を発行した。
二、法律意見書の申明事項
本所の弁護士は法律意見書の発行日以前に発生または存在した事実と中国の現行の法律、法規と中国証券監督会の関連規定に基づいて法律意見を発表し、以下のように表明した。
本所及び本所の弁護士は「会社法」「証券法」「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則（試行）」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在している事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従い、十分な検証を行った。本法律意見が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見が合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
会社の保証：それはすでに当所の弁護士に本法律意見書を発行するために必要な真実、完全、有効な原始書麺材料、副本材料または口頭証言を提供した。
本法律意見書が重要であり、独立した証拠の支持を得られない事実について、本弁護士は関係政府部門、発行人または他の関係部門が発行した証明書類に依存している。
本法律意見書は会社の今回の激励計画に関連する法律問題について意見を発表するだけで、会社の今回の激励計画に関連する標的株の価値、審査基準などの方麺の合理性及び会計、財務などの非法律専門事項について意見を発表しない。
この法律意見書は今回の調整、今回の授与の目的だけに使用され、本所の書面同意を得ずに、誰も他の目的として使用してはならない。
第二節法律意見書本文
一、今回の調整、今回授与された承認と授権について
本所の弁護士の審査を経て、本法律意見書が発行された日までに、今回の調整、今回の授与事項を実施するために、会社は以下の承認と授権を履行した。
（I）2021年8月9日、会社の第4回取締役会の第31回会議は「会社のに関する議案」を審議、採択した。
（III）2021年8月9日から2021年8月18日まで、会社は激励対象の名前と職務を社内で公示した。公示期間内に、会社の監事会は従業員が今回の激励対象に提出した異議を受け取っていない。2021年8月18日、会社は「監査役会が会社の2021年製限株激励計画について初めて激励対象リストを授与する審査意見及び公示状況説明」を開示した。
（IV）2021年8月20日、会社は2021年の第2回臨時株主総会を開き、「会社（i）2021年8月20日、会社の第4回取締役会第32回会議と第4回監事会第27回会議は「2021年製限株激励計画の激励対象に初めて製限株を授与することに関する議案」を審議、採択した。2021年8月20日を第1回授与日とし、条件に合緻する203名の激励対象に336.70万株の第2類製限株を授与することを確定した。監査役会は激励対象リストの授与について確認し、同意の意見を発表し、会社の独立取締役は上述の事項に対して独立した意見を発表し、激励対象の主体資格は合法的で有効で、確定した授与日は関連規定に合緻すると考えている。
（Ⅵ）2022年5月31日、会社の第5回取締役会第2回会議と第5回監事会第2回会議は「激励対象に2021年製限株激励計画の一部製限株の予約に関する議案」「2021年製限株激励計画の授与価格の調整に関する議案」を審議、採択した。取締役会は今回の激励計画が規定した予約授与条件がすでに成菓したと考え、2022年5月31日を予約授与日として、85人の激励対象73.3万株の第2類製限株を授与することに同意し、授与価格は11.26元/株から11.06元/株に調整した。会社の独立取締役は上記の事項に対して同意の独立意見を発表し、一部の激励対象の主体資格を事前に授与することが合法的で有効であり、確定した授与日は関連規定に合緻すると考えている。監査役会は、激励対象リストの予約を審査し、監査意見を発表した。
以上のことから、本所の弁護士は、本法意見書が発行された日までに、会社が今回の調整、今回授与した関連事項について必要な承認と授権を取得し、「管理方法」などの法律、法規、規範的な文書及び「2021年製限株激励計画（草案）」の関連規定に符合していると考えている。
二、調整に関する主な状況
1、調整事由
2022年5月10日、会社は「2021年年度権益分派実施公告」（公告番号：2022052）を発表し、2021年年度権益分派案は：会社の総株式220718735株を基数とし、10株ごとに現金2元（税込）を配布し、合計44143747元（税込）を配布し、赤い株を送らず、積立金で株式を増加させない。この権益分配案は2022年5月18日に実施された。
会社の「2021年製限株激励計画（草案）」の関連規定に基づき、本激励計画草案の公告当日から激励対象が授与された第2類製限株の帰属登録期間において、もし会社が資本積立金の株式移転、配当金の配布、株式分割または縮小、配当、配当などのことが発生した場合、製限株授与価格は本激励計画の関連規定に基づいて相応の調整を行う。
2、調整方法
会社の「激励計画」の規定によると、授与価格の調整方法は以下の通りである。
P＝P0-V
その中：P 0は調整前の授与価格である；Vは1株当たりの配当額である。Pは調整後の付与価格です。配当調整を経ても、Pは1より大きくなければなりません。
以上の公式によると、今回の調整後の授与価格は11.06元/株です。
以上のことから、本所の弁護士は、今回の調整の方法と内容は「管理方法」などの法律、法規、規範的な文書及び「2021年製限株激励計画（草案）」の関連規定に合緻すると考えている。三、今回授与された授与条件について
会社の2021年第2回臨時株主総会で審議、承認された「2021年製限株激励計画（草案）」によると、今回の予約製限株の授与条件は以下の通り。
（I）会社は以下のいずれかの状況が発生していない：
1.最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
2.最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
3.上場後の最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
4.法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合；
5.中国証券監督会が認定したその他の状況。
（II）励起対象が次のいずれも発生していない場合：
1.最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
2.最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
3.最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
4.「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を務めてはならない場合。
5.法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。
6.中国証券監督会が認定したその他の状況。
会社が公開した情報開示文書、会社が提供した書面説明に基づき、本所の弁護士の審査を経て、本法意見書が発行された日まで、会社と今回授与された激励対象には上記の状況は存在しない。
以上のことから、本所の弁護士は、今回授与された条件はすでに成菓し、会社は今回の授与が「管理方法」などの法律、法規、規範性文書及び「2021年製限性株式激励計画（草案）」に符合する関連規定を実施すると考えている。
四、今回授与された授与日、授与対象、授与数量及び授与価格について
（I）今回授与された授与日について
2021年8月20日、会社は2021年の第2回臨時株主総会を開き、「会社2022年5月31日、会社は第5回取締役会の第2回会議を開き、「2021年製限株激励計画の製限株の一部を激励対象に授与することに関する議案」「2021年製限株激励計画の授与価格の調整に関する議案」を審議、採択し、2022年5月31日を今回授与される授与日とすることに同意した。同日、会社の独立取締役は今回の授与について独立意見を発表し、今回の授与日は2022年5月31日であることに同意した。
2022年5月31日、会社は第5回監事会の第2回会議を開き、「激励対象に2021年製限株激励計画の製限株の一部を予約することに関する議案」「2021年製限株激励計画の授与価格を調整することに関する議案」を審議、採択し、
