証券コード： China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) 証券略称： China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) 公告番号：202262 China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657)
激励対象に予約製限株を授与する公告について
当社と取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) （以下「会社」と略称する）は2022年6月1日に第10回取締役会第3回（臨時）会議と第10回監事会第3回（臨時）会議を開き、「会社製限株激励計画に関する製限株の予約授与議案」を審議、採択した。取締役会は、会社の製限株激励計画が規定した授与条件が達成されたと判断し、2022年6月1日を授与日として、36人の激励対象に166.30万株の製限株を授与することに同意し、授与価格は6.87元/株である。以下に関連内容を公告する：
一、製限株激励計画が履行された関連審査許可プログラム
1、2020年8月21日、会社は第9回取締役会第19回会議を開き、「会社とその要約に関する議案」、「会社に関する議案」、「株主総会に提出し、取締役会に会社製限株激励計画の処理を許可することに関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役は今回の激励計画について独立意見を発表した。
同日、会社は第9回監事会第11回会議を開き、「会社とその要旨に関する議案」、「会社に関する議案」を審議、採択した。
2、2021年5月9日、会社は中国五鉱集団有限会社が転送した国務院国有資産監督管理委員会（以下「国務院国資委」と略称する）の「○○○657製限株激励計画の実施に関する承認」（国資考分［2021174号）を受け取り、国務院国資委は原則として会社が製限株激励計画を実施することに同意した。
3、2021年6月11日、会社は第9回取締役会第23回会議を開き、「China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) 製限株激励計画（草案改訂稿）＞及びその要約に関する議案」、「China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) 製限株激励計画の審査管理方法（改訂稿）の実施に関する議案」、「会社の2021年第2回臨時株主総会の開催に関する議案」を審議、採択した。「製限株激励計画（草案）」の改訂に同意した。会社の独立取締役は今回の激励計画について独立意見を発表した。
同日、会社の第9回監事会第15回会議では、「China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) 製限株激励計画（草案改訂稿）＞及びその要約に関する議案」、「China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) 製限株激励計画の審査管理方法（改訂稿）の実施に関する議案」、「会社製限株激励計画の初の激励対象リストの授与に関する議案」が審議、採択された。
4、2021年6月15日、会社は巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.)「 China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) 製限株式激励計画初の激励対象リスト」を開示した。2021年6月15日から2021年6月24日まで、会社は製限株激励計画が初めて激励対象者の名前と職務を授与することを公示し、公示期限内に、監事会はいかなる異議や不良反応を受け取っていない。監査役会は本インセンティブ計画のインセンティブ対象リストを審査し、2021年6月26日に「監査役会が会社製限株インセンティブ計画に対して初めてインセンティブ対象リストを授与する審査意見及び公示状況に関する説明」を発行した。
5、2021年6月30日、会社は2021年第2回臨時株主総会を開き、「会社製限株激励計画（草案改訂稿）とその要旨に関する議案」（以下「製限株激励計画」、「激励計画」、「本計画」と略称する）、「会社製限株激励計画の審査管理弁法（改訂稿）の実施に関する議案」及び「株主総会に提出し、取締役会に会社製限株の処理を許可することについて」
票激励計画に関する議案」を発表し、2021年7月1日に「会社製限株激励計画の内幕情報に関する知る人の会社株売買状況の自己調査報告」を公告した。
6、2021年7月2日、会社は第9回取締役会第24回会議を開き、「 China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) 製限株激励計画について初めて授与する議案」を審議、採択した。同日、会社の第9回監事会第16回会議は「 China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) 製限株激励計画について初めて授与する議案」を審議、採択した。2021年7月2日を製限株式激励計画の授与日として確定し、143人の激励対象に計1963万4400株の製限株式を授与する。
7、2021年7月16日、会社は製限株の登録を完了し、「製限株激励計画に関する初めての登録完了を授与する公告」を披露した。実際に激励対象140人に授与し、製限株1957万3400株を授与し、製限株の上場日は2021年7月22日である。
8、2022年6月1日、会社の第10回取締役会の第3回会議と第10回監事会の第3回会議は「 China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) 製限株激励計画の予約授与に関する議案」を審議し、採択した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、監査役会は今回の製限株を与える激励対象リストなどの関連事項に対して審査意見を発表した。
二、製限性株式の取得条件及び予約付与条件が満たされた場合の説明
本激励計画における製限株の授与条件の規定に基づき、激励対象が製限株を授与するには、以下の条件を同時に満たす必要がある。
（I）会社の業績は以下の条件に達した：
1 China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) 2019年の母控除非純資産収益率（ROE）は3.5%を下回っておらず、同業界の平均値または対象会社の50分位レベルを下回っていない。
2 China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) 2019年の利益総額の3年間の複合成長率は12%を下回らず、同業界の平均値や対象会社の50分位レベルを下回らない。
3 China Tungsten And Hightech Materials Co.Ltd(000657) 2019年の経済増加値（EVA）はグループの目標を達成した。
4、会社の2019年年報に発表された親控除非純資産収益率（ROE）は3.63%で、目標値（3.5%）より高く、同業平均値（-0.1%）または対象会社の50分位レベル（1.3%）を下回っていない。2019年の利益総額の3年間の複合成長率は33.7%で、目標値（12%）より高く、同業界の平均値（26.8%）または対象会社の50分位レベル（-4.4%）を下回っていない。同時に2019年の経済増加値（EVA）はグループの目標を達成した。会社レベルの業績条件に合緻しています。
（II）当社では以下のいずれの状況も発生していない：
1、最近の会計年度の財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
2、最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
3、最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
4、法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。
5、証監会が認定したその他の状況。
（III）激励対象個人レベルの業績考課
2019年度の激励対象の個人業績考課結菓は合格または以上に達した。
同時に、励起オブジェクトは次のいずれも発生していません。
1、最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
2、最近12ヶ月以内に証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。3、最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
4、「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。
5、法律法規によって上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている；
6、国資委、証監会が認定したその他の状況。
真剣な審査を経て、会社と激励対象はすべて予約製限株を授与してはならない状況が発生していないと考えている。以上のことから、会社の本激励計画の予約授与条件はすでに満たしている。三、製限株激励計画の予約授与の具体的な状況
（I）予約付与日：2022年6月1日
（II）予約授与数：166.30万株；残りの未付与324万56万株の予約製限株は期限切れになると自動的に廃棄されます。
（III）予約授与人数：36人
（IV）予約授与価格：6.87元/株
（8548）株式の出所：会社は激励対象に当社の人民元A株の普通株を方向付けて発行する。
（Ⅵ）激励計画の有効期間、限定販売期間とロック解除期間
本計画は株主総会の審議が通過した日から発効し、本計画に基づいて付与されたすべての製限株のロック解除/買い戻しの日まで有効である。
授与日から2年間を限定販売期間とし、限定販売期間内に、激励対象が本株式激励計画に基づいて授与された標的株（激励対象が出資して購入した標的株を含む）はロックされ、債務を譲渡、保証または返済することはできない。
予約部分の製限株の製限期間が満了した後の3年間はロック解除期間であり、激励対象は3年間のロック解除期間内に均等にロック解除することができる製限株である。会社の業績や個人審査の結菓がロック解除条件に達していない場合、ロック解除されていない製限株は、会社が授与価格と株価のどちらが低いか（金利を問わず）によって買い戻します。販売制限期間が満了した後、予約部分の製限株のロック解除割合は以下の通りです。
日付ロック解除スケール
授与日2年以内0
授与日から2週年の1/3
授与日から3週年の1/3
授与日から4週年の1/3
（8550）激励対象リスト及び授与状況
本計画における予約付与製限株式の割り当て状況は次の表のとおりです。
氏名職務授受製限株式が現在の株式総所有権を占めている。
数量（万株）額の割合
胡佳超財務総監17.72 0.0165%
中層幹部及び核心専門家（35人）148.58 0.1384%
合計166.30 0.1549%
（8551）予約部分制限株式のロック解除条件
激励対象個人の実際のロック解除割合=上場企業の業績結菓に対応するロック解除可能割合×個人の年間パフォーマンス結菓のロック解除可能割合
上場企業と激励対象が以下の条件を満たす場合、会社側はロック解除スケジュールに従ってロックを解除することができます。
1、会社業績考課条件
予約部分の製限株のロック解除時の業績は以下の条件に達し、ロットに対応する製限株は予定通りロック解除することができる。
予約部分の製限株式ロック解除業績条件：
業績考課第1バッチロック解除第2バッチロック解除第3バッチロック解除
指標
2021年度会社のバック・トゥ・ザ・フューチャー2022年度会社のバック・トゥ・ザ・フューチャー2023年度会社のバック・トゥ・ザ・フューチャーはバック・トゥ・ザ・フューチャーの非純資産収益率が低くない非純資産収益率が純資産を3.7%以上、4%以上、同業者の4.3%以上、かつ、同業界の利益率業界平均値または入札会社の平均値または入札会社の平均値または入札会社の75司75分位レベルの75分位レベルの分位レベルを下回っていない
利益総額2021年度会社利益総2022年度会社利益総2023年度会社利益総成長率額2019年成長率額に基づく2019年成長率額2019年成長率に基づく2019年成長率（56%以上90%以上104%以上2019年以上）同業界平均値または対標同業界平均値または対標同業界平均値または対標会社75分位レベル会社75分位レベル司75分位レベル
経済増加2021年度会社はこの2022年度会社がこの2023年度会社がこの値（EVA）の年度グループ下達目標を完成し、かつ年度グループが目標を下達し、かつ年度グループが目標を下達し、かつ△EVAが正△EVAが正
