株式略称： Guochuang Software Co.Ltd(300520) 証券コード： Guochuang Software Co.Ltd(300520) Guochuang Software Co.Ltd(300520) 2022年度特定の対象に株式を発行する事前案2002年6月
ステートメント
当社と取締役会の全員は、本事前案の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを確認し、本事前案の内容の真実性、正確性、完全性に対して個別と連帯の法律責任を負う。
本事前案は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「創業板上場会社証券発行登録管理弁法（試行）」及び「上場会社非公開開発行株式実施細則」などの法規と規範的な文書の要求に基づいて作成された。
今回特定の対象に株式を発行した後、会社の経営と収益の変化は、会社が自己責任を負う。今回特定の対象者に株式を発行したことによる投資リスクは、投資家自身が責任を負う。
本事前案は会社の取締役会が今回特定の対象に株式を発行することに対する説明であり、それとは逆の声明はすべて事実ではない。
投資家は何か擬問があれば、自分の株式マネージャー、弁護士、専門会計士、その他の専門顧問に相談しなければならない。
本事前案の前記事項は審査機関が今回特定の対象に株式を発行することに関する事項の実質的な判断、確認または承認を代表するものではなく、本事前案の前記今回特定の対象に株式を発行することに関する事項の発効と完成は関連審査機関の承認または登録を取得しなければならない。
特別なヒント
このセクションに記載されている語または略称は、本事前案の「解釈」で定義されている語または略称と同じ意味を持っています。
1、今回特定の対象に株式を発行する案はすでに会社の第4回取締役会の第4回会議で審議され、可決され、深セン証券取引所の審査通過を取得し、中国証券監督会の同意を得て登録した後に実施することができる。
2、今回特定の対象に株式を発行する発行対象は、中国証券監督管理委員会の規定条件に合緻する35人を超えない特定の投資家であり、規定条件に合緻する証券投資基金管理会社、証券会社、信託会社、財務会社、保険機関投資家、合格境外機関投資家、および中国証券監督会の規定に合緻する他の法人、自然人またはその他の合格した投資家を含む。その中で、証券投資基金管理会社、証券会社、合格海外機関投資家、人民元合格海外機関投資家が管理する2つ以上の製品を購入した場合は、発行対象と見なす。信託会社は発行対象として、自己資金でしか購入できません。
最終的な発行対象は、株主総会の授権取締役会が今回の発行申請で深セン証券取引所の審査を通過し、中国証券監督会が登録に同意する決定をした後、中国証券監督会、深セン証券取引所の関連規定に基づいて、競売結菓に基づいて推薦機構（主な販売業者）と協議して確定した。国の法律、法規、規範的な文書が今回の発行対象に新しい規定があれば、会社は新しい規定に基づいて調整する。
今回特定の対象に発行された株式の発行対象はすべて同じ価格で、現金で今回発行された株式を購入します。
3、今回発行された定価基準日は発行期初日である。今回特定の対象に発行された株式の発行価格は、発行底値を下回っていません。つまり、定価基準日の20取引日前の会社の株式取引の平均価格の80%を下回っていません。定価基準日前の20取引日の株式取引の平均価格=定価基準日前の20取引日の株式取引の総額/定価基準日前の20取引日の株式取引の総量。
もし会社の株が今回の発行定価基準日から発行日までの間に配当、送株、資本積立金の転増株などの除権、除利事項が発生すれば、今回特定の対象に発行された発行底値は相応の調整を行う。
今回発行された最終発行価格は、会社の取締役会が株主総会の許可に基づいて、今回の発行が深セン証券取引所の審査を経て、中国証券監督会の登録に同意する許可を得た後、中国証券監督会、深セン証券取引所の関連規定に基づいて、競売結菓に基づいて推薦機構（主販売業者）と協議して確定した。国の法律、法規、規範性文書が特定の対象に株式を発行する定価原則などに対して最新の規定または監督管理意見があれば、会社は最新の規定または監督管理意見に基づいて相応の調整を行う。
4、今回特定の対象に発行された株式の数は募集資金総額を発行価格で割って確定し、同時に今回の発行株式の数は73748838株（本数を含む）を超えず、つまり今回の発行前の総株式の30%を超えず、募集資金の総額は910000万元（本数を含む）を超えない。最終的な発行数は、今回の発行で中国証券監督会の同意登録決定を得た後、会社の取締役会が会社の株主総会の授権と発行時の実際の状況に基づいて、今回発行された推薦機関（主な販売業者）と協議して確定する。
会社の株式が今回の発行定価基準日から発行日までの間に株式を送る、資本積立金の株式移転が発生したり、その他の原因で今回の発行前に会社の総株式が変動したり、今回の発行価格が調整されたりした場合、今回特定の対象に発行された株式の数の上限は相応の調整を行う。
5、今回の特定対象者への発行募集資金の総額は人民元910000万元（本数を含む）を超えず、発行費用を控除した募集資金の純額は以下の項目に使用される。
単位：万元
番号プロジェクト名称投資総額使用募集資金投入
1知能ネットワーク連合と知能エネルギーシステムの研究開発生産一体化基151088006400000地建設プロジェクト（一期）
2補充流動資金27 Shenzhen Energy Group Co.Ltd(000027) 0000
合計178088 Dare Power Dekor Home Co.Ltd(000910) 000
今回特定の対象者に募集資金を発行する前に、会社は募集資金投資プロジェクトの進度の実際の状況に基づいて自己資金で先行投入し、募集資金が到着した後、関連規定のプログラムによって置き換えます。
実際の募集資金額（発行費用を控除した後）が上記のプロジェクトより少なく資金投入金額を募集する場合、最終的に確定した今回の募集資金投資プロジェクトの範囲内で、会社は実際の募集資金の優先順位と各プロジェクトの具体的な投資額に基づいて、募集資金の不足部分は会社が自己資金で解決する。
6、今回の発行が完了した後、会社の株式分布は深セン証券取引所の上場要求に符合し、株式の上場条件に符合しない状況が発生することはなく、会社の持株株主と実際の支配者に変化をもたらすことはない。
7、今回特定の対象に株式を発行した発行対象者が購入した株式は、発行終了日から6ヶ月以内に譲渡してはならない。今回の発行が終わった後、会社が株式を送り、資本積立金が株式を増加させるなどの原因で増加した会社の株式も、上記の限定販売期間の手配を遵守しなければならない。販売制限期間が終了した後の譲渡は、その時有効な法律法規と深セン証券取引所の規則に基づいて処理されます。国の法律、法規またはその他の規範的な文書が特定の対象に株式を発行する製限期間などに対して最新の規定または監督管理の意見があれば、会社は最新の規定または監督管理の意見に基づいて相応の調整を行う。
8、中国証券監督管理委員会の「上場会社の現金配当に関する事項のさらなる実行に関する通知」（証券監督管理委員会[201237号）「上場会社の監督管理ガイドライン第3号–上場会社の現金配当」及び「会社規約」などの規定に関する要求に基づき、本事前案の「第4章利益分配政策及び実行状況」は会社の現行の利益分配政策、会社のここ3年間の配当分配状況及び会社の今後3年間（2022年-2024年）の株主配当リターン計画などについて説明し、多くの投資家に注意してもらう。
9、今回特定の対象に株式を発行する前の会社のロール未分配利益は、今回の発行が完了した後、新旧の株主が共有しています。
10、「国務院の資本市場の健全な発展のさらなる促進に関するいくつかの意見」（国発[201417号）、「国務院弁公庁の資本市場中小投資家の合法的権益保護活動のさらなる強化に関する意見」（国発[2013110号）及び「先発及び再融資、重大資産再編の縮小に関する即時見返りに関する事項に関する指導意見」（証監会公告[201531号）の要求に基づき、中小投資家の利益を保障するために、会社は今回特定の対象に発行された事項が直期リターンの薄くなる影響について分析し、薄くされた直期リターンを埋める具体的な措置を立案したが、製定されたカバーリターン措置は会社の将来の利益を保証するものではないので、投資家に注意してほしい。関連状況の詳細は、本事前案の「第5章今回の発行に関する取締役会の声明と承諾事項」の「2、今回の特定の対象への株式発行による即時還元及び会社が採用する予定の補填措置」及び会社が同日公告した「 Guochuang Software Co.Ltd(300520) 2022年度の特定の対象への株式発行による即時還元及び補填還元措置と関連主体の承諾に関する公告」を参照してください。
11、特に投資家に本事前案の「第三章取締役会の今回の発行が会社に与える影響に関する討論と分析」の「六、今回の株式発行に関するリスク説明」をよく読むように注意してください。投資家は投資リスクに注意してください。
ディレクトリ
宣言……1特別ヒント……2ディレクトリ……6意味……8第一章今回特定の対象に株式を発行する方案の概要……10一、会社の基本状況……10二、今回特定のオブジェクトに発行された背景と目的……11三、発行対象と会社との関係……16四、今回の特定対象への発行案の概要……17五、今回の募集資金は……20六、今回特定の対象に株式を発行することが関連取引を構成するかどうか……21七、今回の特定の対象への発行によって会社の製御権が変化するかどうか……21八、今回特定のオブジェクトに発行された承認プログラム……21第二章取締役会の今回の募集資金の使用に関する実行可能性分析……23一、今回の募集資金使用計画……23二、今回の資金募集投資プロジェクトの基本状況……23三、今回特定の対象に発行することが会社の経営管理、財務状況に与える影響……29第三章取締役会は今回の発行が会社に与える影響についての討論と分析……31一、今回の発行後の会社業務と資産統合計画、会社定款、株主構造、役員構造、業務構造の変動状況……31二、今回の発行後の上場会社の財務状況、利益能力及びキャッシュフローの変動状況……32三、上場会社と持株株主とその関連者との業務関係、管理関係、関連取引及び同業競争などの変化状況……33四、今回の発行が完了した後、会社に資金、資産が持株株主とその関連者に占有されている場合、または上場会社が持株株主とその関連者に担保を提供している場合……33五、上場会社の負債構造が合理的であるかどうか、今回の発行によって負債（負債を含むか、あるか）が大量に増加する場合があるかどうか、負債の割合が低すぎて、財務コストが合理的ではない場合があるかどうか…33
六、今回の株式発行に関するリスク説明……34第四章利益分配政策と実行状況……38一、会社の利益分配政策……38二、最近三年間の会社の利益分配状況……41三、未分配利益の使用状況……42四、会社の今後三年間（20222024年）の株主配当リターン計画……42第五章今回の発行に関する取締役会の声明と承諾事項……46一、取締役会は今回の発行を除いて今後12ヶ月以内に他の株式融資計画があるかどうかについての声明……46二、今回特定の対象に株式を発行し、当期のリターン状況と会社が採用しようとした補填措置。46三、今回特定の対象に株式を発行する必要性と合理性……49四、今回の資金募集投資プロジェクトと会社の既存業務の関係、会社は募集プロジェクトの人員、技術、市場などの麺での備蓄状況に従事している……49五、会社は今回特定の対象に薄い即時収益を発行する具体的な措置に対応する……50六、関連主体は会社が今回特定の対象に株式を発行することについてリターンを埋める措置を確実に履行することができると約束した……52
意味
本事前案では、文義が他に指定されていない限り、以下の言葉は以下の意味を持っています。
会社、発行者、 Guochuang Software Co.Ltd(300520) 指 Guochuang Software Co.Ltd(300520)
今回特定対象に株式を発行/ Guochuang Software Co.Ltd(300520) 特定対象に人民元を発行今回特定対象に株式を発行/今回指通株（A株）
発行
事前案/本事前案とは、2022年度に特定の対象に株式を発行する事前案である。
定価基準日指定
