北京市天元弁護士事務所
について
2021年度株主総会の法律的意見
京天股字（2022）第329号より： Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Guosen Securities Co.Ltd(002736) （以下、会社と略称する）2021年度株主総会（以下、今回の株主総会と略称する）は現場採決とネット投票を結合する方式を採用し、現場会議は2022年6月1日（水）午後2時30分に深セン市福華一路125号国信金融ビル2602会議室で開催された。北京市天元弁護士事務所（以下、本所と略称する）は会社の招聘を受け、本所弁護士を今回の株主総会の現場会議に派遣した。そして、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）「上場会社株主総会規則（2022改訂）」（以下「株主総会規則」と略称する）及び「＊ Guosen Securities Co.Ltd(002736) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの関連規定に基づき、今回の株主総会の召集、開催プログラム、現場会議に出席する人員の資格、召集人の資格、会議の採決プログラム及び採決結菓などの事項は本法律の意見を出す。
本法律の意見を出すために、本所の弁護士は「 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 第5回取締役会第5回会議決議公告」「 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 第5回取締役会第6回会議決議公告」「 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 第5回取締役会第7回会議決議公告」「 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 第5回監査役会第4回会議決議公告」「 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 2021年度株主総会開催に関する通知」（以下「株主総会開催通知」と略称する）を審査した。そして、本所の弁護士が必要と考えている他の書類と資料は、同時に現場会議に出席する株主の身分と資格を審査し、今回の株主総会の開催を目撃し、今回の株主総会議案の採決票の現場監督票の計算に参加した。
本所及び取扱弁護士は「証券法」「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則（試行）」などの規定及び本法律意見の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、十分な審査検証を行い、本法律意見が認定した事実が真実であることを保証した。正確で、完全で、発表された結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負う。本所と担当弁護士は、本法律意見を今回の株主総会公告の法定文書とし、他の公告文書と一緒に深セン証券取引所（以下、深セン証券取引所と略称する）に提出して公告を審査し、法に基づいて発行された法律意見に責任を負うことに同意した。
本所の弁護士は弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、会社が提供した書類と関連事実に対して審査と検証を行い、法律意見を以下の通り提出した：一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
会社の第5回取締役会は2022年4月29日に第7回会議を開き、今回の株主総会を招集することを決議し、2022年5月10日に指定情報開示メディアを通じて「株主総会の開催通知」を出した。「株主総会開催通知」には、今回の株主総会を開催する時間、場所、審議事項、投票方式、会議に出席する対象などの内容が記載されています。
今回の株主総会は現場採決とネット投票を組み合わせて開催された。今回の株主総会の現場会議は2022年6月1日（水）午後2時30分から深セン市福華一路125号国信金融ビル2602会議室で開催され、理事長の張納沙さんが主宰し、すべての会議の議事日程を完了した。今回の株主総会のネット投票は深セン証券取引所の株主総会のネット投票システムを通じて行われ、取引システムを通じて投票する具体的な時間は2022年6月1日9時15分~9時25分、9時30分~11時30分と13時~15時です。インターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は2022年6月1日9時15分から15時です。
本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催プログラムは法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻していると考えている。二、今回の株主総会に出席する人員資格、招集者資格
（I）今回の株主総会に出席する人員資格
会社の今回の株主総会に出席した株主と株主代理人（ネット投票方式を含む）は68人で、合わせて会社の議決権株式7760791134株を保有し、会社の株式総数の807370%を占めている。その中で：1、会社の現場会議に出席した株主が提供した株主持株証憑、法定代表者の身分証明、株主の授権依頼書と個人身分証明などの関連資料に基づいて、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代表（株主代理人を含む）は計8人で、会社の議決権株式5792563860株を保有し、会社の株式総数の602612%を占めている。
2、深セン証券情報有限会社が提供したネット投票結菓によると、今回の株主総会のネット投票に参加した株主は計60人で、会社の議決権株式19682274株を保有し、会社の株式総数の204759%を占めている。
中小投資家（会社の取締役、監事、高級管理職、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主（または株主代理人）以外の株主（または株主代理人）65人は、会社の議決権株式数813601670株を代表し、会社の株式総数の8.4641%を占めている。
上記の会社の株主と株主の代表のほか、会社の取締役、監事、会社の取締役会の秘書と本所の弁護士が会議に出席し、高級管理人が会議に列席した。
（II）今回の株主総会の招集者
今回の株主総会の招集は会社の取締役会である。
ネット投票株主資格は、ネット投票を行う際に証券取引所システムによって認証されます。
審査の結菓、本所の弁護士は、今回の株主総会の会議出席者の資格、招集者の資格はすべて合法的で有効だと考えている。三、今回の株主総会の採決プログラム、採決結菓
調べによると、今回の株主総会で採決された事項はすべて「株主総会開催通知」に明記されている。今回の株主総会は、現場投票とネット投票を結合する方式で、議事日程に入った議案を審議し、採決したが、いかなる理由で放置されたり、採決されなかったりした。
今回の株主総会で審議された事項の現場採決投票は、株主代表、監査役、本所弁護士が共同で開票、監査を行った。
今回の株主総会のネット投票状況は、深セン証券情報有限会社が会社に提供した投票統計結菓に準拠している。
合併ネット投票と現場採決の結菓を経て、今回の株主総会の審議議案の採決結菓は以下の通りである。
（I）「2021年度財務決算報告」
採決状況：7759750036株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の999866%を占めた。654098株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.0084%を占めている。387000株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.0050%を占めた。このうち、中小投資家の投票状況は、会議に出席した中小投資家が議決権を持つ株式総数の998720%を占める812560572株に同意した。654098株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式総数の0.0804%を占めている。387000株を棄権し、会議に出席した中小投資家の議決権株式総数の0.0476%を占めた。
採決結菓：可決。
（II）「2021年度利益分配案」
採決状況：77 Fujian Raynen Technology Co.Ltd(603933) 36株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の999949%を占めた。反対395598株は、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.0051%を占めている。2200株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.0000%を占めた。このうち、中小投資家の投票状況は、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式総数の999511%を占める813203872株に同意した。395598株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式総数の0.0486%を占めた。2200株を棄権し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式総数の0.0003%を占めた。
採決結菓：可決。
（III）「2021年度取締役会活動報告」
採決状況：7758357078株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の999686%を占めた。2047056株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.0264%を占めている。387000株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.0050%を占めた。このうち、中小投資家の投票状況は、会議に出席した中小投資家が議決権を持つ株式総数の997008%を占める811167614株に同意した。2047056株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式総数の0.2516%を占めている。387000株を棄権し、会議に出席した中小投資家の議決権を占めている。
採決結菓：可決。
（IV）「2021年度監事会活動報告」
採決状況：7758357078株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の999686%を占めた。2047056株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.0264%を占めている。387000株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.0050%を占めた。このうち、中小投資家の投票状況は、会議に出席した中小投資家が議決権を持つ株式総数の997008%を占める811167614株に同意した。2047056株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式総数の0.2516%を占めている。387000株を棄権し、会議に出席した中小投資家の議決権株式総数の0.0476%を占めた。
採決結菓：可決。
（Ⅴ）「2021年年次報告及びその要旨」
採決状況：7759918236株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の999888%を占めた。反対485898株は、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.0063%を占めている。387000株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.0050%を占めた。このうち、中小投資家の投票状況は、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式総数の998927%を占める812728772株に同意した。485898株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式総数の0.0597%を占めた。387000株を棄権し、会議に出席した中小投資家の議決権株式総数の0.0476%を占めた。
採決結菓：可決。
（Ⅵ）「2021年度独立取締役活動報告」
採決状況：7759878136株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の999882%を占めた。反対485898株は、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.0063%を占めている。427100株を棄権し、会議に出席したすべての株主が保有する議決権株式総数の0.0055%を占めた。
このうち、中小投資家の投票状況は、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式総数の998878%を占める812688672株に同意した。485898株に反対し、会議に出席した中小投資家が保有する議決権株式総数の0.0597%を占めた。427100株を棄権し、会議に出席した中小投資家が議決権株式総数の0.0525%を占めた。
採決結菓：可決。
（8550）「2021年度関連取引及び2022年度日常関連取引の予定に関する議案」
1、「会社と深セン市人民政府国有資産監督管理委員会、深セン市投資持株有限会社及びその製御する他の企業との関連取引」
本議案は関連取引に関連し、関連株主の深セン市投資持株有限会社は採決を回避する。
採決状況：4537158552株に同意し、会議に出席した非関連株主が保有する議決権株式総数の999886%を占めた。反対486198株は、会議に出席した非関連株主が保有する議決権株式総数の0.0107%を占めている。32,000株を棄権し、会議に出席した非関連株主が保有する議決権株式総数の0.0007%を占めた。このうち、中小投資家の投票状況は、会議に出席した非関連中小投資家が保有する議決権株式総数の999363%を占める813083472株に同意した。反対486198株は、会議に出席した非関連中小投資家が保有する議決権株式総数の0.0598%を占めている。32,000株を棄権し、会議に出席した非関連中小投資家が保有する議決権株式総数の0.0039%を占めた。
採決結菓：可決。
2、「会社と華潤深国投信託有限会社との関連取引」
本議案は関連取引に関連し、関連株主の華潤深国投信託有限会社は採決を回避する。
採決状況：5646204311株に同意し、会議に出席した非関連株主が保有する議決権株式総数の999621%を占めた。反対2139556株は、会議に出席した非関連株主が保有する議決権株式総数の0.0379%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した非関連株主が保有する議決権株式総数の0.0000%を占めた。その中で、中小投資家の投票状況は、8114621114株に同意し、会議に出席する非を占めている。
