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北京市競天公誠弁護士事務所
について
2022年度第1回臨時株主総会の法律意見書
へ: Yixintang Pharmaceutical Group Co.Ltd(002727)
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）及び中国証券監督管理委員会が公布した「上場会社株主総会規則（2022年改訂）」（以下「株主総会規則」と略称する）の規定に基づき、北京市競天公誠弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は、弁護士をビデオ方式で Yixintang Pharmaceutical Group Co.Ltd(002727) （以下「会社」と略称する）2022年度第1回臨時株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）を立証し、今回の株主総会の関連事項について本法律意見書を発行するように派遣した。
本所及び取扱弁護士は「中華人民共和国証券法」、「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理弁法」及び「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、十分な審査検証を行った。本法律意見書が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見が合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
本所はここで、会社が本法律意見書を今回の株主総会公告の法定文書とすることができ、他の公告文書とともに深セン証券取引所に提出して公告を審査することに同意した。
本所の弁護士は「株主総会規則」第5条の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉な責任菓たし精神に基づいて、今回の株主総会の召集と開催に関する事実と会社が提供した書類に対して審査と検証を行い、そして週波数方式で今回の株主総会に対して立証を行い、法律意見を以下の通り提出した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
1、今回の株主総会の招集プログラム
今回の株主総会は、2022年5月16日に開催された会社の第5回取締役会第16回会議の決議に基づいて会社の取締役会が招集された。本所の弁護士の調べによると、会社の取締役会は2022年5月17日、巨潮情報網に「 Yixintang Pharmaceutical Group Co.Ltd(002727) 2022年度第1回臨時株主総会の開催に関する通知」（以下「会議通知」と略称する）を掲載した。
2、今回の株主総会の開催プログラム
今回の株主総会は現場投票とネット投票を組み合わせて行われた。その中で、本所の弁護士の証言によると、現場会議は2022年6月1日午後14時に雲南省昆明市経済技術開発区鴻翔路1号会議室で予定通り開催され、会社の理事長の阮鴻献氏が主宰した。深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年6月1日午前9時15分~9時25分、9時30分~11時30分、午後13時~15時です。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年6月1日午前9時15分から午後15時までの任意の時間です。
本所の弁護士は、今回の株主総会が実際に開催された時間、場所、方式、審議事項は会議通知に記載されている内容と一緻しており、今回の株主総会の招集、開催プログラムは関連法律、「株主総会規則」及び「00277定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定に合緻していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する会議員資格と招集者資格
（I）今回の株主総会に出席する者の資格
1、本所の弁護士が現場で今回の株主総会に出席した会社の株主及び株主代理人の授権依頼書と身分証明書などの関連資料の検査に基づいて、会議に出席した人の署名帳に署名して今回の株主総会に出席した会社の株主及び株主代理人は全部で10人で、代表会社の株式数は297327381株で、会社の株式総数の498720%を占めている。これらの人員はすべて今回の株主総会の株式登録日に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された会社の株主とその授権代理人である。調べたところ、上記の株主と委託代理人が会議に参加する資格はすべて合法的で有効である。
また、ネット投票を通じた会社の株主は深セン証券情報有限会社が深セン証券取引所の関連規定に従って身分認証を行った。深セン証券情報有限会社が提供したネット投票結菓統計表によると、今回の株主総会のネット投票に参加し、有効な採決を行った株主は計38人で、代表会社の株式数は28190889株で、会社の株式総数の4.7286%を占めている。
以上の2つの部分を合計して、今回の株主総会の現場投票とネット投票に参加した株主は48人で、代表株式は325518270株で、会社の株式総数の546006%を占めています。
このうち、今回の株主総会に参加した持株5%以下（5%を含まない）の中小投資家（会社の取締役、監査役、高級管理職、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主を除く株主、以下同じ）は40人で、代表会社の株式数は28238889株で、会社の株式総数の4.7366%を占めている。
2、会社の7名の取締役、3名の監事と取締役会の秘書は今回の株主総会に出席し（COVID-19疫病の影響を受けて、会社の1名の取締役はビデオ方式を通じて今回の株主総会に出席した；2名の取締役は休暇を取って今回の株主総会に出席しなかった）、会社の高級管理者は今回の株主総会に列席し、本所の弁護士はビデオ方式を通じて今回の株主総会に列席した。
本所の弁護士は、上記の出席または列席は今回の株主総会の人員資格が合法的で有効で、「会社法」、「株主総会規則」、「会社定款」の関連規定に合緻すると考えている。
（II）今回の株主総会の召集者は会社の取締役会であり、召集者の資格は「会社法」、「株主総会規則」と「会社定款」の関連規定に符合する。
三、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
（I）今回の株主総会の採決手順
今回の株主総会では、会議の通知に明記されている議案について審議し、現場投票とネット投票を組み合わせて審議された議案について投票した。現場投票がすべて終了した後、今回の株主総会は「会社法」、「株主総会規則」、「会社定款」に規定されたプログラムによって2人の株主代表、会社監事と本所弁護士が票を計算し、投票の採決結菓を統計した。
ネット投票は会議の通知によって確定された時間帯によって、深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて行われ、深セン証券情報有限会社はネット投票の株式総数とネット投票結菓を提供した。今回の株主総会の投票採決が終わった後、会社は現場とネット投票の採決結菓を合併して統計し、今回の株主総会のすべての議案について中小投資家の採決に対して単独で計算し、今回の株主総会の最終採決結菓を形成し、その場で採決結菓を発表した。
（II）採決結菓
会社の株主と株主代理人が行った採決と今回の株主総会の採決結菓の統計によると、今回の株主総会で審議された議案の採決結菓は以下の通りである。
1、「2020年製限株激励計画の初回授与部分は授与されたが、まだ製限株を解除していない製限株の買い戻しに関する議案」
採決結菓：325518270株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の1000000%を占めた。0株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の1000000%を占める2823889株に同意した。0株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
2、「2020年の製限株激励計画の予約授与部分が授与されたが、まだ製限株を解除していない製限株の買い戻しに関する議案」
採決結菓：325511270株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999978%を占めた。7000株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の999752%を占める28231889株に同意した。7000株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0248%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
3、「会社の登録資本の変更及びの改訂に関する議案」
採決結菓：319755829株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の98.298%を占めた。5702898株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の1.7519%を占めている。59543株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0183%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の795940%を占める22476448株に同意した。5702898株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の201952%を占めた。59543株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.219%を占めた。
4、「2017年非公開開発行A株普通株式募集プロジェクトの結項と残高募集資金の永久的な流動資金補充に関する議案」
採決結菓：325511270株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999978%を占めた。7000株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の999752%を占める28231889株に同意した。7000株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0248%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
5、「完全子会社及び持株子会社が関連銀行に総合信用供与額を申請することに関する議案」の採決結菓：325511270株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999978%を占めた。7000株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の999752%を占める28231889株に同意した。7000株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0248%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
6、「会社が完全子会社が関連銀行に総合与信額を申請し、保証を提供することに同意した議案について」
採決結菓：325511270株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999978%を占めた。7000株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0022%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の999752%を占める28231889株に同意した。7000株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0248%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0000%を占めた。
7、「の改訂に関する議案」
採決結菓：319777529株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の982364%を占めた。5733741株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の1.7614%を占めている。7000株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0022%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の796708%を占める22498148株に同意した。5733741株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の203044%を占めた。7000株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0248%を占めた。
8、「の改訂に関する議案」
採決結菓：319777529株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の982364%を占めた。5733741株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の1.7614%を占めている。7000株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0022%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の796708%を占める22498148株に同意した。5733741株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の203044%を占めた。7000株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.02を占めた。
