Foxconn Industrial Internet Co.Ltd(601138)
募集資金管理製度
第一章総則
第一条＊＊ Foxconn Industrial Internet Co.Ltd(601138) ＃（以下「会社」と略称する）に対する資金募集行為の管理を強化し、資金募集の使用を規範化し、広範な投資家の利益を確実に保護するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社証券発行管理弁法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律、法規及び「＊ Foxconn Industrial Internet Co.Ltd(601138) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定は本製度を製定する。
第二条本製度でいう募集資金は、社内で初めて株式を公開発行し、上場後に国内外の株式を分配し、新株を増発し、転換社債を発行し、分離取引を発行する転換社債など、非公開発行株が投資家に募集し、特定の用途に使用する資金を含むが、会社が株式激励計画を実施して募集した資金は含まれない。
第三条募集資金が到着した後、会社は速やかに資本検査手続きを行い、「証券法」の規定に符合する会計士事務所から資本検査報告書を発行しなければならない。会社の募集資金に対する管理は特別口座の保管、使用の規範化、如実な開示、厳格な管理の原則に従う。
第四条会社は資金募集計画を製定する際、自分が資金を動かす能力と貸借構造を慎重に考慮し、毎回資金を募集するには中国証券監督管理委員会及びその他の関連文書の規定に合緻しなければならない。
第五条会社の取締役会は募集資金の使用と管理に責任を負い、会社の監事会、独立取締役と推薦人または独立財務顧問は募集資金の管理と使用に対して監督権を行使する。
第六条資金募集投資プロジェクトが会社の子会社または会社が製御する他の企業を通じて実施される場合、会社の子会社または会社が製御する他の企業は本製度を遵守しなければならない。
第二章募集資金の記憶
第7条会社が募集した資金は取締役会が決定した特定口座の集中管理に保管し、推薦人または独立財務顧問、募集資金を保管している商業銀行と3者の監督管理協議を締結し、協議が締結された後、直ちに証券取引所に報告し、協議の主要な内容を公告しなければならない。特定口座の設立と資金募集のストレージは会社の財務本部が処理します。
第8条募集資金特別口座は非募集資金を保管したり、他の用途として使用したりしてはならず、募集資金特別口座は原則として募集資金投資プロジェクトの個数を超えてはならない。会社が2回以上融資を行う場合は、それぞれ資金募集口座を設置しなければならない。
第9条実際の募集資金の純額が計画募集資金の金額を超えても、募集資金の専門家の管理に保管しなければならない。
第10条会社は資金を募集してから1ヶ月以内に推薦人または独立財務顧問、募集資金を保管する商業銀行と3者の監督管理協議を締結し、適時に公告しなければならない。この協議は少なくとも以下の内容を含むべきである。
（I）会社は募集資金を募集資金専門家に集中的に保管しなければならない。
（II）募集資金口座番号、当該口座が関連する募集資金プロジェクト、保管金額と期限；（III）会社が1回または12ヶ月以内に累計して特別口座から引き出した金額が人民元5000万元を超え、募集資金の純額（発行募集資金総額から発行費用を差し引いた金額）の20%に達した場合、会社と商業銀行は推薦人または独立財務顧問に直ちに通知しなければならない。
（IV）商業銀行は毎月会社に銀行取引明細書を発行し、推薦人または独立財務顧問をCCする。
（Ⅴ）推薦人または独立財務顧問はいつでも商業銀行に行って特定口座の資料を調べることができる。
（Ⅵ）推薦人または独立財務顧問の監督職責、商業銀行の告知と協力職責、推薦人または独立財務顧問と商業銀行が会社に対して資金を募集して使用する監督管理方式；（8550）会社、商業銀行、推薦人または独立財務顧問の権利、義務及び違約責任；（8551）商業銀行が3回にわたり推薦人または独立財務顧問に対する請求書を発行しておらず、推薦人または独立財務顧問に協力して専門家の資料を照会し、調査していない場合、会社は協議を終了し、この募集資金専門家を抹消することができる。
上記の協議が有効期間満了前に早期に終了した場合、会社は協議終了日から2週間以内に関連当事者と新しい協議を締結し、速やかに公告しなければならない。
第11条会社は上場申請書類の発行で約束された募集資金投資計画に厳格に従い募集資金を使用し、募集資金投資計画が正常に行われていることに深刻な影響を与える場合、速やかに公告しなければならない。
第12条会社が資金を募集する投資プロジェクトは、取引性金融資産とその他の権益ツールを保有して投資し、他人に貸し、財テクなどの財務的な投資を委託してはならず、有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資してはならない。
第13条会社は募集資金を質押、委託ローンまたはその他の変相して募集資金の用途を変える投資に使用してはならない。
第14条会社は募集資金を直接または間接的に持株株主、実際の支配者およびその他の関連者に提供して使用してはならず、関連者が募集プロジェクトを利用して不正な利益を得るために便利を提供してはならない。
第15条会社は各会計年度が終わった後、資金投資プロジェクトの進展状況を全麺的に審査しなければならない。
第16条会社財務総処は募集資金台帳を構築し、募集資金の預金残高を定期的に照合し、帳簿の相互一緻を確保しなければならない。
第三章募集資金の使用と管理
第17条会社が募集資金を使用するには、以下の要求に従うべきである。
（I）会社は発行申請書類に約束された募集資金使用計画に従って募集資金を使用しなければならない。
（II）募集資金の使用計画が正常に行われていることに深刻な影響を与える場合、会社は速やかに公告しなければならない。
（III）募集資金投資プロジェクト（以下「募集プロジェクト」と略称する）に以下の状況が現れた場合、会社はこの募集プロジェクトの実行可能性、予想収益などについて改めて論証し、このプロジェクトを継続的に実施するかどうかを決定しなければならない。
1、募集プロジェクトに関連する市場環境に重大な変化が発生した場合。
2、募集プロジェクトの放置期間が1年を超えた場合；
3、募集資金投資計画の完成期限を超え、募集資金の投入金額が関連計画金額の50%に達していない場合。
4、募集プロジェクトに他の異常な状況が発生した場合。
会社は最近の定期報告でプロジェクトの進展状況、異常な原因を開示しなければならず、募集資金投資計画を調整する必要がある場合は、調整後の募集資金投資計画を同時に開示しなければならない。
第18条会社の募集資金は、直接または間接的な手配を通じて新株の配給、申請、または株式とその派生品種、転換社債などの証券監督管理部門が禁止している用途またはその他の変調を通じて募集資金の用途の投資に使用してはならないが、一時的に遊休している資金は、監督管理規定に符合したり、監督管理機構の認可を得たりした場合、安全で安定した短期投資またはその他の財テク方式に使用することができる。
しかし、資金の最終用途は募集書類の開示用途と一緻しなければならず、会社の実際の状況によって用途を変更する必要がある場合は、監督管理規定に基づいて相応の審査プログラムを履行しなければならない。
第19条会社は募集資金の使用の真実性を確保し、募集資金が関連者に不法に占用されたり流用されたりすることを防止し、関連者が募集資金投資プロジェクトを利用して不正な利益を得ることを避ける有効な措置を取らなければならない。
第20条会社が資金を募集する投資プロジェクトは関連法律、法規及び「会社定款」の規定に厳格に従い、相応の審査許可プログラムを履行しなければならない。
第21条株主総会は会社のために資金を募集して投資決定の最高権力機関に投入する。取締役会は「会社規約」と株主総会の授権範囲内の資金募集の投資決定職責を履行する。董事長は「会社規約」と董事会の授権範囲内で資金の投入を募集する投資決定職責を履行する。社長は社長常務会議を通じて「会社定款」と取締役会の授権範囲内で資金の投入を募集する投資決定職責を行使する。
第22条会社は資金募集プロジェクトの投資を行う際、資金支出は会社の資金管理製度に厳格に従い、資金使用審査手続きを履行しなければならない。
第23条会社はすでに発行申請書類において、事前に投入した自己資金を募集する代わりに、事前に投入した金額を確定することを開示した場合、会計士事務所の特別監査、推薦人の意見を発表した後、会社の取締役会の審議を経て通過した後、実施することができる。会社の取締役会は、交換を完了した2つの取引日以内に証券取引所に報告し、公告しなければならない。
前項のほか、会社が募集資金で事前に募集プロジェクトに投入された自己資金を置き換える場合は、変更募集プロジェクトを参照して相応のプログラムと開示義務を履行しなければならない。
第24条会社は遊休募集資金を用いて一時的に流動資金を補充することができるが、以下の条件に合緻しなければならない。
（I）募集資金の用途を変更してはならず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。
（II）主要業務に関連する生産経営の使用に限られ、直接または間接的に新株の配給、申請、または株式とその派生品種、転換社債などの取引に使用してはならない。
（III）一回の流動資金補充時間は12ヶ月を超えてはならない。
（IV）すでに期限切れになった前回の流動資金を一時的に補充するための募集資金（適用する場合）を返還した。（Ⅴ）推薦人または独立財務顧問、独立取締役、監事会は明確な同意の意見を出す。上記の事項は会社の取締役会の審議を経て可決され、2つの取引日以内に証券取引所に報告し、公告しなければならない。遊休募集資金が流動資金を補充するために使用される場合、主要業務に関連する生産経営の使用に限られ、直接または間接的に新株の配給、購入申請、または株式とその派生品種の投資、転換社債などに使用してはならない。
今回の募集資金の10%以上を超える遊休募集資金が流動資金を補充する場合は、株主総会の審議を経て可決され、ネット投票の採決方式を提供しなければならない。独立取締役と推薦人または独立財務顧問は、単独で意見を発表し、開示する必要があります。
流動資金の補充が期限切れになる前に、会社はこの部分の資金を募集資金の専門家に返還し、資金がすべて返還された後に直ちに公告しなければならない。
第25条会社が遊休募集資金で流動資金を補充する事項は、以下の内容を開示しなければならない。（I）今回の募集資金の基本状況は、募集資金の時間、金額及び投資計画などを含む。（II）資金の使用状況を募集する；
（III）遊休募集資金が流動資金を補充する金額と期限；
（IV）遊休募集資金による流動資金の補充による財務費用の節約が見込まれる金額、流動資金不足の原因、募集資金の投入を変更する行為があるかどうか、募集資金プロジェクトの正常な進行に影響しないことを保証する措置；
（Ⅴ）独立取締役、監事会、推薦人または独立財務顧問が提出した意見。
第26条独立取締役は資金募集の実際の使用状況と会社の情報開示状況に重大な違いがあるかどうかに注目しなければならない。2分の1以上の独立取締役の同意を得て、独立取締役は会計士事務所を招聘して資金の使用状況に対して特別監査を行うことができる。会社は全力で特別監査の仕事に協力し、必要な監査費用を負担しなければならない。
第27条会社監事会は資金募集の使用状況を監督する権利がある。
第28条会社監査所は会社が資金を募集する管理状況を半年度ごとに検査し、取締役会審計委員会に検査結菓を速やかに報告する。
取締役会審計委員会は、会社の資金募集管理に違反があるか、会社の監査所が規定通りに検査結菓報告書を提出していないと判断した場合、速やかに取締役会に報告しなければならない。
第29条会社の取締役会は半年度ごとに募集プロジェクトの進展状況を全麺的に審査し、募集資金の保管と使用状況に対して「会社募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」を発行しなければならない。「会社が資金の保管と実際の使用状況を募集する特別報告」は取締役会と監事会の審議を経て採択され、取締役会の審議を提出した後、速やかに公告しなければならない。
第30条取締役会審計委員会、監事会または2分の1以上の独立取締役は公認会計士を招聘して資金の保管と使用状況に対して特別審査を行い、特別審査報告を発行することができる。取締役会は積極的に協力しなければならず、会社は必要な費用を負担しなければならない。
取締役会は公認会計士の特別審査報告を受けた後、2つの取引日以内に証券取引所に報告し、公告しなければならない。公認会計士の特定審査報告書が会社の資金募集管理に違反があると考えている場合、取締役会は資金の保管と使用状況に存在する違反状況、すでにまたは可能性のある結菓、すでにまたは採用しようとしている措置を公告しなければならない。
第31条募集プロジェクトがすべて完成した後、節約募集資金（利息収入を含む）が募集資金の純額の10%以上の場合、会社は取締役会と株主総会の審議を経て通過しなければならず、独立取締役、推薦人、監事会が明確な同意意見を発表した後、節約募集資金を使用することができる。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に証券取引所に報告し、公告しなければならない。
節余募集資金（利息収入を含む）が募集資金の純額の10%を下回った場合、取締役会の審議を経て可決され、独立取締役、推薦人、監事会が意見を発表した後に使用することができる。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に証券取引所に報告し、公告しなければならない。
節約募集資金（利息収入を含む）が500万を下回ったり、募集資金の純額の5%を下回ったりした場合、前項のプログラムの履行を免れることができ、その使用状況は最近の定期報告で開示されなければならない。
第四章変更募集資金の投入
第32条会社に以下の状況が存在する場合、資金の使途変更を募集すると見なし、取締役会の審議が通過した後、直ちに公告し、株主総会の審議プログラムを履行しなければならない。
（I）元募集資金プロジェクトをキャンセルまたは中止し、新しいプロジェクトを実施する；
（II）募集資金投資プロジェクトの実施主体を変更する；
（III）募集資金投資プロジェクトの実施形態を変更する；
（IV）本所が募集資金の用途変更と認定したその他の状況。
資金を募集する投資プロジェクトの実施主体は上場会社と完全子会社の間で変更を行い、または募集プロジェクトの実施場所の変更だけに関連し、募集資金の用途に対する変更とはみなさず、株主総会のプログラムの履行を免れることができる。
