Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147)
独立取締役の著名人声明
指名者＊ Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147) 取締役会は現在、陶剣虹を＊ Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147) 第9回取締役会の独立取締役候補として指名することについて公開声明を発表した。指名された人はすでに書面で Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147) 第9回取締役会の独立取締役候補に就任することに同意した。今回の指名は指名された人の職業、学歴、専門資格、詳しい職歴、すべてのアルバイトなどの状況を十分に理解した上で行われたもので、本提案の有名人は指名された人が関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と深セン証券取引所の業務規則が独立取締役候補の職務資格と独立性に対する要求に符合すると考えており、具体的な声明は以下の通りである。
一、指名された人は「中華人民共和国会社法」第百四十六条などの規定で会社の取締役を務めてはならない状況が存在しない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
二、指名された人は中国証券監督会の「上場会社独立取締役規則」に規定された独立取締役の在任資格と条件に符合している。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
三、指名された人は会社定款に規定された独立取締役の就任条件に合緻している。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
四、指名された人はすでに訓練に参加し、証券取引所が認可した関連証明書を取得した。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
五、指名された人が独立取締役を務めることは「中華人民共和国公務員法」の関連規定に違反しない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
六、指名された人が独立取締役を務めることは、中国共産党中央紀律委員会の「中管幹部の公職辞任または退職後の上場会社、基金管理会社の独立取締役、独立監事の規範化に関する通知」の関連規定に違反しない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
七、指名された人が独立取締役を務めることは、中国共産党中央組織部の「党と政府の指導幹部の企業での兼職（職務）問題をさらに規範化することに関する意見」の関連規定に違反しない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
八、指名された人が独立取締役を務めることは、中国共産党中央紀律委員会、教育部、監察部の「高等学矯の腐敗反対・廉潔提唱建設の強化に関する意見」の関連規定に違反しない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
九、指名された人が独立取締役を務めることは、中国人民銀行の「株式製商業銀行の独立取締役と外部監事製度のガイドライン」の関連規定に違反しない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十、指名された人が独立取締役に就任することは、中国証券監督会の「証券会社取締役、監事、高級管理者の資格監督管理弁法」の関連規定に違反しない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十一、指名された人が独立取締役を務めることは、中国銀保監会の「銀行業金融機関取締役（理事）と高級管理職の資格管理方法」の関連規定に違反しない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
高級管理者の職務資格管理規定、「保険機構独立取締役管理弁法」の関連規定。■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十三、指名された人が独立取締役を務めることは、他の法律、行政法規、部門規則、規範的な文書、深セン証券取引所の業務規則などの独立取締役の在任資格に関する規定に違反しない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十四、指名された人は上場会社の運営に関する基本知識を備え、関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び深セン証券取引所の業務規則を熟知し、5年以上独立取締役の職責を履行するために必要な仕事の経験を持っている。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十五、指名された人とその直系親族、主要な社会関係はすべて会社とその付属企業に勤めていない。■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十六、指名された人とその直系親族は、会社が発行した株式の1%以上を直接または間接的に保有する株主ではなく、上場会社の上位10位株主のうち自然人株主でもない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
17、指名された人とその直系親族は、会社が発行した株式の5%以上を直接または間接的に保有している株主単位には勤務せず、上場会社の上位5位の株主単位にも勤務していない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
十八、指名された人とその直系親族は会社の持株株主、実際の支配者とその付属企業に勤めていない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
19、指名された人は会社とその持株株主、実際の支配者、またはそれぞれの付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供する人ではありません。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
20、指名された人は会社とその持株株主、実際の支配者またはそれぞれの付属企業と重大な取引を持つ部門に勤めていないし、重大な取引単位を持つ持株株主部門にも勤めていない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
21、指名された人は最近12ヶ月以内に最初の6つのいずれかの状況を持っていない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
二十二、指名された人は中国証券監督会に上場会社の取締役、監事、高級管理者を務めてはならない証券市場への立ち入り禁止措置を取られ、期限が切れていない人ではない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
23、指名された人は証券取引所に上場会社の取締役、監事、高級管理職に適していないと公開認定された人ではなく、期限が切れていない人です。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
24、指名された人は最近36ヶ月以内に証券先物犯罪で司法機関の刑事処罰または中国証券監督会の行政処罰を受けた人ではない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
25、指名された人は最近36月に証券取引所の公開非難や3回以上の通報批判を受けていない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
26、指名された人は信用喪失の懲戒対象などとして国家発展改革委員会などの部委員会に上場会社の取締役の職務を製限すると認定されなかった。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
27、指名された人は過去に独立取締役を務めていた間、3回連続で取締役会会議に出席しなかったり、2回連続で自分で出席できなかったり、他の取締役に取締役会会議に出席させなかったりしたため、取締役会に株主総会に提出され、12ヶ月未満の人ではありません。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
二十八、会社を含め、指名された人が独立取締役を兼任する上場会社の数は5社を超えない。■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
29、指名された人は会社で連続して独立取締役を務めて6年を超えていない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
30、本提案者はすでに「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営ガイドライン」（以下「創業板規範運営ガイドライン」と略称する）の要求に基づいて、会社の取締役会が指名された人の職業、学歴、専門資格、詳細な職歴、すべてのアルバイト状況などの詳細な情報を開示するように促した。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
31、指名された人は過去に独立取締役を務めていた間、上場会社の取締役会会議に2回連続で出席しなかったことはない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
三十二、指名された人が過去に独立取締役を務めていた間、12ヶ月連続で上場会社の取締役会会議に自ら出席しなかった回数が期間の取締役会会議の総数の2分の1を超えたことはない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
三十三、指名された人が過去に独立取締役に就任していた間、規定通りに独立取締役の意見を発表しなかったり、発表した独立意見が明らかに事実と一緻しないことが証明されたことはない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
三十四、指名された人は最近三十六ヶ月以内に中国証券監督会以外の他の関係部門から処罰されることはありません。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
三十五、今回指名された会社を含めて、指名された人は同時に5社以上の会社で取締役、監事、高級管理職を務めている場合はありません。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
36、指名された人には、独立取締役の任期満了前に上場会社に早期解任されたことはない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
三十七、指名された人は独立取締役の誠実さと勤勉さに影響を与える他の状況は存在しない。
■はい□いいえ
いいえ、詳しく説明してください。
声明者は厳粛に声明した。
本提名人は上述の声明の真実、正確、完全さを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。そうしないと、本提案者はこれによる法律責任を負い、深セン証券取引所の自律監督管理措置や規律処分を受けることを望んでいる。
本提名人授権会社の取締役会秘書は本声明の内容を深セン証券取引所創業板業務特別区を通じて深セン証券取引所または対外公告に入力し、報告し、取締役会秘書の上述の行為は本提名人行為と見なし、本提名人が相応の法律責任を負う。
指名者： Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147) 取締役会2022年6月2日公告を開示するために必要な書類：
1、指名者が署名した声明；
2、指名者の身分証明書類；
3、独立取締役候補を指名する取締役会決議；
4、本要求の他の書類。
