Shanghai Pret Composites Co.Ltd(002324) インサイダー情報知る人管理製度
Shanghai Pret Composites Co.Ltd(002324)
インサイダー情報知る人管理製度
（2022年6月改訂）
第一章総則
第一条＊ Shanghai Pret Composites Co.Ltd(002324) （以下「会社」と略称する）のインサイダー情報管理行為をさらに完備し、情報開示の真実、正確、完全、適時と公平を確保し、インサイダー情報を知る人が知る権利を乱用し、インサイダー情報を漏らし、インサイダー取引を行い、広範な投資家の合法的な利益を保護することを防止する。「会社法」「証券法」「上場会社情報開示管理弁法」「深セン証券取引所株式上場規則」「上場会社監督管理ガイドライン第5号–上場会社インサイダー情報関係者登録管理製度」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に基づき、会社の実際の状況に合わせて本製度を製定する。
第二条会社の内幕情報管理は取締役会が担当し、理事長は主要責任者、取締役会秘書
組織の実施、取締役会事務室は会社のインサイダー情報の日常管理を担当している。会社監事会は会社の内幕情報を知る人の登録管理製度の実施状況を監督する。
第三条本製度は会社及び会社傘下の各部門、支社、持株子会社及び会社エネルギーに適用する。
重大な影響を与えることができる株式会社。
第4条取締役会事務室の許可を得ずに、会社のいかなる部門と個人も外部に会社に関する内幕情報と情報開示内容を漏らし、報道、転送してはならない。対外報道、転送されたファイル、ソフト（磁気）ディスク、録音（像）テープ、光ディスクなどのインサイダー情報と情報開示内容に関する資料は、取締役会事務室の審査同意（重要度を見て取締役会の審査に報告する）を経て、対外報道、転送することができる。
第二章インサイダー情報及びインサイダー情報の知る人の範囲
第5条本製度が指すインサイダー情報とは、「証券法」第52条に規定され、会社の経営、財務、または会社の証券市場価格に重大な影響を与える未公開の情報を指す。未公開とは、会社が「会社定款」で指定されていない情報開示刊行物やウェブサイトで正式に公開していることを意味します。
「証券法」第80条第2項、第81条第2項に記載された重大事件はインサイダー情報に属する。
第6条本製度が指すインサイダー情報の範囲には、以下のものが含まれるが、これらに限定されない。
（I）会社の経営方針と経営範囲の重大な変化；
（II）会社の重大な投資行為と重大な財産購入の決定；
（III）会社が重要な契約を締結することは、会社の資産、負債、権益と経営成菓に重要な影響を与える可能性がある。（IV）会社に重大な債務と期限切れの重大な債務を返済できない違約状況が発生したり、多額の賠償責任が発生したりする；
（Ⅴ）会社に重大な損失または重大な損失が発生した場合。
（Ⅵ）会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化；
（8550）会社の董事長、1/3以上の董事、または総経理が変動する；理事長または社長は職責を履行できない。
（8551）会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者の株式保有状況または会社を製御する状況が大きく変化したか、または大きな変化が発生する予定である。会社の実際の支配者とその製御の他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況は大きく変化した。
（8552）会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定、または法によって破産手続きに入り、閉鎖を命じられる。
（Ⅹ）会社に関する重大な訴訟は、株主総会、取締役会決議が法によって取り消され、または無効と宣告された。
（十一）会社は犯罪の疑いで司法機関に立件され、調査され、会社の株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は犯罪の疑いで司法機関に強製措置を取られた。
（十二）会社が配当金または増資を分配する計画；
（十三）会社の株式構造または生産経営状況の重大な変化；
（十四）会社の債務保証の重大な変更；
（十五）会社の営業用主要資産の担保、質押、売却、譲渡または廃棄は一度に当該資産の30%を超える。
（16）会社の取締役、監事、高級管理職の行為は法によって重大な損害賠償責任を負う可能性がある。（17）会社買収の関連方案；
（十八）社債の信用格付けが変化した。
（19）会社は債権または財産を放棄して前年末の純資産の10%を超えた。
（20）会社の新規借入金または対外提供保証は前年末の純資産の20%を超えた。
（21）会社は前年末の純資産の10%を超える重大な損失が発生した。
（22）国務院証券監督管理機構が認定した証券取引価格に著しい影響を与えるその他の重要な情報。
第7条本製度が指す内幕関係者には、以下のものが含まれるが、これらに限定されない。
（I）会社とその取締役、監事、高級管理者；
（II）会社の5%以上の株式を持つ自然人株主；
（III）会社の5%以上の株式を持つ法人株主及びその取締役、監事、高級管理者、会社の実際の支配者及びその取締役、監事、高級管理者；
（IV）会社の持株または実際に製御する会社とその取締役、監事、高級管理者；
（Ⅴ）仕事の職責を履行するため、または会社との取引で会社の内幕情報を得ることができる単位と個人；（Ⅵ）会社の買収者または重大な資産取引先とその持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理者；
（8550）証券監督管理機構の従業員及び法定職責により証券の発行、取引を管理する他の人員；
（8551）推薦人、引受証券会社、財務顧問、証券取引所、証券登録決済機構などの証券サービス機構の関係者；
（8552）会計士事務所、弁護士事務所、信用格付け機関及びその他の証券サービス機関の関係者；（Ⅹ）法により会社からインサイダー情報に関する外部人員を取得し、インサイダー情報に接触した行政管理部門の人員；（十一）重大事項の計画、論証、決定、審査などの一環に参与する外部部門の人員；
（十二）親族関係、取引関係などの原因で会社の内幕情報を知っている外部人員；
（十三）社内で重大事項の計画、論証、決定などの一環に参与する人員；
（十四）会社の職務のために内幕情報を知っている財務人員、内部監査人員、情報開示事務スタッフなど；
（十五）国務院証券監督管理機構が規定したインサイダー情報を取得できる他の人。
第三章インサイダー情報の秘密保持製度
第8条会社の全取締役、監事、高級管理者及びその他の関係者は、会社の情報が公開されていない前に、情報の知る範囲を最小限に抑えるべきである。
第九条会社の内幕情報がまだ公表されていない前に、内幕情報の関係者は内幕情報の内容を外部に漏らし、報道し、伝送してはならず、会社の内部サイトでいかなる形式で伝播し、貼り付けてはならず、内幕情報を利用して会社の株とその派生品種を売買してはならず、あるいは他人に会社の株とその派生品種を売買することを提案してはならず、内幕情報を利用して本人、親族または他人のため
第10条インサイダー情報が法によって開示される前に、会社の株主、実際の支配者はその株主の権利、支配地位を濫用してはならず、会社にインサイダー情報の提供を要求してはならない。
第11条会社は合理的な根拠なしに外部情報使用者に未公開財務情報を報告してはならない。
第12条会社が外部情報使用者に未公開の財務情報を提供する場合は、その情報がインサイダー情報に属することを提示または表示しなければならず、外部情報使用者は法に基づいて使用しなければならず、この情報を漏らしてはならない。関連するインサイダー情報とその関係者の登録をしっかりと行う。
第13条インサイダー情報を入手する機会のあるインサイダー関係者は、インサイダー情報の内容を他人に漏らしてはならず、インサイダー情報を利用してインサイダー取引を行ったり、他人と協力して証券取引価格を操作したりしてはならない。
第14条会社の持株株主、実際の支配者は、会社の株価に重大な影響を与える可能性のある事項について検討する際、情報の知る範囲を最小限に抑えるべきである。もしこの事項がすでに市場で伝えられ、会社の株価に異動を生じさせた場合、会社の持株株主と実際の支配者はすぐに会社に知らせ、会社がタイムリーに明らかにするか、上海証券監督局や深セン証券取引所に直接報告するようにしなければならない。
第15条会社が大株主、実際の支配人以外の他のインサイダー情報の関係者に未公開情報を提供しなければならない場合は、提供する前に、秘密保持契約に署名したり、関連情報の秘密保持に対する約束を取ったりしていることを確認しなければならない。第16条会社の取締役は非公開情報議案を審議し、採決する際、職責を真剣に履行し、関連者の取締役は
第17条会社傘下の各部門、支社、持株子会社と関係者は、会社の内幕情報にかかわる場合、最初に会社の取締役会秘書に伝える責任と義務がある。会社の取締役会事務室は、関係者の各秘密事項と責任をタイムリーに通知し、各法規製度に基づいてインサイダー情報の伝達と知る範囲を製御しなければならない。
第四章インサイダー情報関係者の登録届出管理
第18条インサイダー情報は一般的に所属部門の範囲内での流通を厳格に製御しなければならない。インサイダー情報には会社と各子会社（または支社）の部門間での流通が必要であり、会社と部下の子会社（または支社）の各部門はインサイダー情報の流通に対して必要な審査プログラムを履行し、部門の責任者が承認した後、他の部門に流通することができる。
第19条インサイダー情報は、各子会社（または支社）間での流通が必要であり、インサイダー情報の元保有会社の責任者が承認した後、他の子会社（または支社）に流通することができる。
第20条上記第6条が指すインサイダー情報が法によって公開される前に、会社は上場会社のインサイダー情報の知る人ファイル（添付ファイル1を参照）を記入し、協議の計画、論証コンサルティング、契約の締結などの段階と報告、伝達、作成、決議、開示などの段階のインサイダー情報の知る人のリスト、およびインサイダー情報を知る時間、場所、根拠、方式、内容などの情報をタイムリーに記録しなければならない。インサイダー情報の関係者は、インサイダー情報が初めて法に基づいて公開された後、5つの取引日以内に深セン証券取引所に報告されたことを確認しなければならない。
第21条取締役会秘書は会社の内幕情報を知っている人の登録書類を処理することを担当し、取締役会秘書は状況によって会社証券部を手配して関連登録の届出を完成することに協力する。
第22条会社の株主、実際の支配者及びその関連先が会社に関する重大な事項を研究し、発起し、会社の株価に重大な影響を与えるその他の事項が発生した場合、本部門の内幕情報の知る人のファイルを記入しなければならない。証券会社、証券サービス機構、弁護士事務所などの仲介機構は委託を受けて証券サービス業務に従事し、この受託事項が上場会社の株価に重大な影響を与える場合、本機構のインサイダー情報の関係者の書類を記入しなければならない。
買収者、重大な資産再編取引相手、および会社に関連し、会社の株価に重大な影響を与える事項の他の発起人は、本部門の内幕情報を知る人のファイルを記入しなければならない。
上述の主体は事項のプロセスに基づいて内幕情報を知っている人のファイルを段階的に会社に送らなければならないが、完全な内幕情報を知っている人のファイルの送達時間は内幕情報の公開公開時間より遅れてはならない。インサイダー情報関係者ファイルは、本製度第20条の要求に従って記入しなければならない。
会社は知っているインサイダー情報の流れの一環としてのインサイダー情報の知る人の登録をしっかりと行い、第1項から第3項までの各方面のインサイダー情報の知る人のファイルに関するまとめをしっかりとしなければならない。
第23条行政管理部門の人員が上場会社の内幕情報に接触した場合、関連行政部門の要求に従って登録をしっかりと行わなければならない。
会社は開示前に関連法律法規政策の要求に従って関連行政管理部門に常に情報を報告する必要がある場合、報告部門、内容などに重大な変化が発生していない場合、それを同じ内幕情報事項と見なし、同じ表に行政管理部門の名前を登録し、報告情報を登録する時間を続けることができる。上記の場合を除いて、インサイダー情報の流れが行政管理部門に及ぶ場合、会社は事情聴取者ファイルに行政管理部門の名前、インサイダー情報に接触した原因、インサイダー情報を知った時間を登録しなければならない。
第24条会社は以下の状況が発生した場合、速やかに上海証券監督局、深セン証券取引所に関連する「インサイダー情報関係者ファイル」を報告しなければならない。
（一）重大な資産再編事項；
（二）高い割合で株式を送る；
（三）実際の支配者または筆頭株主が変更された権益の変動を招く；
（四）買収を約束する；
（五）証券発行；
（六）合併、分割、分割上場；
（七）株式買い戻し；
（八）年度報告、半年度報告；
（九）株式激励計画、従業員持株計画；
（十）中国証券監督会または深セン証券取引所が要求するその他の会社株とその派生品種の取引価格に重大な影響を与える可能性のある事項。
会社が重大な事項を発表する前に、会社の株式とその派生品種の取引に異常な変動が発生した場合は、深セン証券取引所に関連するインサイダー情報の知る人のファイルを報告しなければならない。
第25条会社の取締役、監事、高級管理職及び各職能部門、各持株子会社の主要責任者は積極的に会社に協力して内幕情報関係者の登録届出を行い、適時に会社の内幕情報関係者の状況及び関連内幕情報関係者の変更状況を通知しなければならない。
第26条会社はインサイダー情報の知る人とその関係者が会社の株を売買する状況に対して定期的に検索し、形成する。
