Shanghai Pret Composites Co.Ltd(002324)
監事会議事規則
（2022年6月改訂）
第一条の趣旨は当社の監事会の議事方式と採決プログラムをさらに規範化し、監事と監事会が監督職責を効菓的に履行し、会社法人の管理構造を改善することを促し、「会社法」「証券法」「上場会社管理準則」と「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連規定に基づいて、本規則を製定する。第二条監事会事務室監事会は監事会事務室を設置し、監事会の日常事務を処理する。監査役会主席は監査役会事務室の責任者を兼任し、監査役会の印鑑を保管している。監査役会主席は、会社の証券事務代表や他の人に監査役会の日常事務の処理に協力するように要求することができる。第三条監事会の職責監事会は会社の常設監督機構であり、取締役会とそのメンバーに対して総経理、副総経理、財務責任者などの高級管理者で監督を行い、職権の濫用を防止し、株主、会社及び会社従業員の合法的権益を侵害する責任を負う。監事会は以下の職権を行使する：（一）取締役会が作成した会社の定期報告に対して審査を行い、書面審査の意見を提出しなければならない。（二）会社の財務を検査する；（三）取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為に対して監督を行い、法律、行政法規、本規約または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出する。（四）取締役、高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、取締役、高級管理職に是正を要求する。（五）臨時株主総会の開催を提案し、取締役会が「会社法」に規定された招集と株主総会の職責を履行しないときに株主総会を招集し、主宰する。（六）株主総会に提案を提出する；（七）「会社法」第百五十一条の規定に基づいて、取締役、高級管理者に訴訟を提起する。（八）会社の経営状況の異常を発見し、調査を行うことができる。必要に応じて、会計士事務所、弁護士事務所などの専門機関を招いて仕事に協力することができ、費用は会社が負担する。（九）「会社規約」は、株主総会が授与したその他の職権を規定している。第4条監事会定期会議と臨時会議監事会会議は定期会議と臨時会議に分けられる。監事会の定期会議は6ヶ月ごとに開かなければならない。以下のいずれかの状況が発生した場合、監事会は10日以内に臨時会議を開催しなければならない。（I）いかなる監事が開催を提案した場合。（II）株主総会、取締役会会議が法律、法規、規則、監督管理部門の各種規定と要求、会社定款、会社株主総会決議とその他の関連規定に違反する決議を採択した場合。（III）取締役と高級管理職の不適切な行為が会社に重大な損害を与えたり、市場で悪影響を与えたりする可能性がある場合。（IV）会社、取締役、監事、高級管理職が株主に訴訟を提起された場合。（i）会社、取締役、監事、高級管理者が証券監督管理部門の処罰を受けたり、深セン証券取引所に公開非難されたりした場合。（Ⅵ）証券監督管理部門が開催を要求した場合。（i）「会社定款」に規定されたその他の状況。監事会が臨時会議を開くには、会議の開催5日前に参加者全員に書面で通知しなければならない。状況が緊急で、できるだけ早く監事会の臨時会議を開く必要がある場合は、いつでも電話や他の口頭で会議の通知を出すことができますが、招集者は会議で説明しなければなりません。会社全体の監事の書面同意を経て、前述の条項に規定された臨時会議の通知期限を免除することができる。第5条定期会議の提案は、監事会定期会議を開催する通知を出す前に、監事会事務室は全体の監事に会議の提案を募集し、少なくとも2日間で会社員に意見を求めなければならない。提案を募集し、意見を求める場合、監事会事務室は、会社の経営管理の決定ではなく、会社の規範運営と取締役、高級管理者の職務行為に対する監督に重点を置いていることを説明しなければならない。
第6条臨時会議の提案プログラム監事が監事会臨時会議の開催を提案した場合、監事会事務室を通じて、または監事会主席に提案監事の署名を経た書面提案を直接提出しなければならない。書面提案には以下の事項を記載しなければならない：（I）監事の名前を提案する；（II）提案理由または提案に基づく客観的な事由；（III）会議の開催時間または時限、場所と方式を提案する。（IV）明確で具体的な提案；（Ⅴ）監査役の連絡先や提案日などを提案する。監事会事務室または監事会主席が監事の書面提案を受けてから3日以内に、監事会事務室は監事会臨時会議を開催する通知を出さなければならない。監事会事務室が会議の通知を出すのを怠った場合、監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならないと提案した。第7条会議の招集と司会監事会会議は監事会主席が招集し、司会する。監査役会主席が職務を履行できないまたは職務を履行しない場合は、半数以上の監査役が共同で監査役の召集と司会を推薦する。第8条会議は監事会の定期会議と臨時会議を開催することを通知し、監事会事務室はそれぞれ10日と3日前に監事会の印鑑が押された書面会議の通知を提出し、専任者の送出、ファックス、メール、電子メールまたはその他の方式を通じて、全体の監事を提出しなければならない。専門家以外が送ったものは、電話で確認し、記録しなければなりません。状況が緊急で、できるだけ早く監事会の臨時会議を開く必要がある場合は、いつでも口頭や電話などで会議の通知を出すことができますが、招集者は会議で説明しなければなりません。会社全体の監事の書面同意を経て、前述の条項に規定された臨時会議の通知期限を免除することができる。第9条会議通知の内容書面会議通知は少なくとも以下の内容を含むべきである：（I）会議を開催する日付、場所と会議期限；（II）事由と議題；（III）通知を出した日付。
口頭会議の通知には、少なくとも上記の第（I）、（II）項の内容が含まれていなければならず、状況が緊急であれば、できるだけ早く監事会の臨時会議を開く必要があるという説明が含まれている。第10条会議の開催方式監事会会議は現場方式で開催しなければならない。緊急時には、監事会会議は通信方式で採決することができるが、監事会の招集者（会議司会者）は会議に出席した監事に具体的な緊急状況を説明しなければならない。通信採決の際、監事は審議事項に対する書面意見と投票意向を署名確認後に監事会事務室にファックスしなければならない。監事は投票意見だけを明記して、その書麺意見や投票理由を表現してはならない。第11条会議の開催監事会会議は過半数の監事が出席しなければならない。関連監事が会議に出席しないか、出席を怠って会議開催の最低人数の要求を満たすことができない場合、他の監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならない。取締役会秘書と証券事務代表は監事会会議に列席しなければならない。第12条会議審議プログラム会議の司会者は会議に出席した監事に各提案に対して明確な意見を発表しなければならない。会議の司会者は監事の提案に基づいて、取締役、高級管理者、会社の他の従業員または関連仲介機関の業務者に出席して質問を受けるように要求しなければならない。第13条監事会決議監事会会議の採決は一人一票を実行し、記名と書麺などの方式で行う。監事の採決意向は同意、反対、棄権に分かれている。会議に出席した監事は上述の意向の中からその一つを選択しなければならず、選択をしていないか、あるいは同時に2つ以上の意向を選択しなければならない。会議の司会者はこの監事の再選択を要求し、選択を拒否した場合、棄権と見なすべきである。途中で会場を離れて帰らず選択しなかった場合は、棄権とみなされます。
監事会の形成決議は、全監事の過半数が同意しなければならない。第14条会議の録音
監事会会議を開き、必要に応じて全過程の録音を行うことができる。第15条会議記録監事会事務室のスタッフは現場会議に対して記録をしなければならない。会議記録は以下の内容を含むべきである：（I）会議の回と開催の時間、場所、方式；（II）会議通知の発行状況（III）会議の招集者と司会者；（IV）会議の出席状況（Ⅴ）会議で審議された提案、各監事の関連事項に対する発言要点と主要な意見、提案に対する採決意向；（Ⅵ）各提案の採決方式と採決結菓（具体的な同意、反対、棄権票数を説明する）；（Ⅶ）会議に出席した監事が記載すべきその他の事項。通信方式で開かれた監事会会議について、監事会事務室は上記の規定を参照して、会議の記録を整理しなければならない。第15条監事の署名参加監事は会議記録に署名して確認しなければならない。監査役は会議の記録に異なる意見がある場合、署名時に書面で説明することができる。必要に応じて、速やかに監督管理部門に報告しなければならず、公開声明を発表することもできる。監事は前項の規定によって署名確認を行わないだけでなく、異なる意見に対して書面で説明したり、監督管理部門に報告したり、公開声明を発表したりしない場合は、会議記録の内容に完全に同意したものと見なす。第16条決議公告監事会決議公告の件は、取締役会秘書が「深セン証券取引所株式上場規則」の関連規定に基づいて処理する。第17条決議の執行監事は関係者に監事会決議の実行を促すべきである。監査役会主席は、今後の監査役会会議ですでに形成された決議の実行状況を通報しなければならない。第18条会議ファイルの保存
監事会の会議ファイルは、会議の通知と会議資料、会議の署名簿、会議の録音資料、採決票、会議に参加した監事の署名によって確認された会議記録、決議公告などを含み、監事会の主席が専任者を指定して保管する。監事会会議資料の保存期間は10年以上である。第19条附則本規則に規定されていないことは、国の関連法律、法規及び規範性文書と「会社定款」の規定に基づいて実行される。本規則の関連規定は、後日公布または改正された関連法律、法規および規範性文書、現行の「会社定款」および法に基づくプログラムの改訂後の「会社定款」に抵触する場合、関連法律、法規および規範性文書、現行の「会社定款」または改訂後の「会社定款」の規定に基づいて実行しなければならない。本規則では、「以上」には本数が含まれます。本規則は監査役会が株主総会の承認を得て発効し、改正時も同じである。本規則は監査役会によって説明されます。
