ここ5年の証券監督管理部門と取引所について
監督管理措置または処罰と改善状況をとる公告
Org Technology Co.Ltd(002701) （「 Org Technology Co.Ltd(002701) 」または「当社」、「会社」）および取締役会の全員は、情報開示の真実、正確、完全性を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
会社は2012年10月に上場して以来、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規則運営」などの法律法規と「会社定款」の関連規定と要求に厳格に従い、会社の管理構造を絶えず改善し、内部製御製度を確立し、健全化している。会社の運営を規範化し、会社の持続的、安定的、健康的な発展を促進し、会社の管理レベルを絶えず向上させる。
会社が転換社債を公開発行する予定であることを考慮し、関連する法律法規の要求に基づいて、自己調査を経て、現在、会社と会社の実際の支配者、持株株主、取締役、監事、高級管理者が最近5年間証券監督管理部門と取引所に監督管理措置または処罰された状況と改善措置を以下のように公告した。
一、最近5年間に証券監督管理部門と取引所に処罰された状況
会社及び会社の実際の支配者、持株株主、取締役、監事、高級管理者は最近5年間証券監督管理部門と取引所に処罰される状況が存在しない。
二、最近5年間証券監督管理部門と取引所に監督管理措置と改善状況を取られた
（I）深セン証券取引所が発行した「 Org Technology Co.Ltd(002701) に対する監督管理書簡について」（中小板監督管理書簡2019第68号）
1.監督管理の注目事項
2019年5月24日、会社は深セン証券取引所から「 Org Technology Co.Ltd(002701) に対する監督管理に関する書簡」（中小板監督管理書簡2019第68号）を受け取った。
2018年10月30日、同社は2018年第3四半期の報告書を発表し、2018年度に上場企業の株主に帰属する純利益（以下「純利益」と略称する）は7億4000万元から8億4500万元になると予想している。2019年2月28日、同社は2018年度の業績速報を発表し、2018年度の純利益は7億1600万元と予想している。2019年4月27日、同社は2018年度業績速報の修正公告を発表し、2018年度の純利益は2億2500万元と予想している。2019年4月30日、同社は2018年の年次報告書を発表し、2018年度の監査を受けた純利益は2億2500万元だった。2018年の業績予告と業績速報で開示された純利益はいずれも正確ではなく、実際の純利益との違いが大きく、関連情報の開示義務をタイムリーかつ正確に履行できなかった。会社の上述の行為は深セン証券取引所の「株式上場規則（2018年4月改訂）」第2.1条、第11.3.3条、第11.3.7条と深セン証券取引所の「株式上場規則（2018年11月改訂）」第2.1条、第11.3.3条、第11.3.7条の規定に違反している。会社の週雲傑会長、取締役兼社長の沈陶氏、取締役兼副社長兼財務総監の王冬氏は職務を厳守し、誠実さと勤勉さの義務を履行できず、深セン証券取引所の「株式上場規則（2018年4月改訂）」第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条と深セン証券取引所の「株式上場規則（2018年11月改訂）」第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条の規定に違反した。会社の上述の違反行為に対して重要な責任を負う。
2.改善状況
会社の2018年度の実際の純利益は会社が2018年の業績予告と業績速報で明らかにしたものと大きく異なり、主要係会社の連結会社である中糧包装持株有限会社の2018年度監査報告は監査人に保留意見を出され、その連結企業の他の株主と仲裁と訴訟が存在し、2018年末には会社がこの投資した株式の時価が帳簿価値を下回り、減損の兆候がある。会社は関連する仕事を行い、相応の資料と情報を取得し、会計士事務所などの機関とコミュニケーションを取った。会社が招聘した専門評価機関は中糧包装持株有限会社の株式投資に対して減損テストを行い、この投資の回収可能金額を評価し、評価金額に基づいて減損準備5008597万元を計上した。今回計上された資産の減損引当金は、会社が上場会社の株主に帰属する純利益5008597万元に影響を与え、会社が上場会社の株主に帰属する所有者の権益を減少させる。
会社は今回の業績差の原因について真剣に分析し、今後の仕事ではさらに管理を強化し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社情報開示管理弁法」などの法律法規の要求に厳格に従い、運営を規範化し、情報開示の質をさらに高める。会社の全取締役、監事、高級管理職は国家法律、法規、深セン証券取引所の「株式上場規則」などの規定に対する学習を強化している。会社及び全取締役、監事、高級管理職は上記の問題を重視し、管理に存在する問題と不足をまとめ、このような事件の再発を避ける。
（II）中国証券監督管理委員会北京監督管理局が発行した「章良徳に対する警告状の監督管理措置に関する決定」（［202141号）
1.監督管理の注目事項
2021年3月15日、会社の章良徳副社長は中国証券監督管理委員会北京監督管理局から「章良徳に対する警告状の監督管理措置に関する決定」（［202141号）を受け取った。
2020年7月13日から2020年10月27日までの間、会社の副社長の章良徳さんの母陳水茶さんの名義の証券口座は何度も会社の株を購入し、販売しています。上記期間内に会社の株式を売買する行為は、「中華人民共和国証券法」第44条の規定に違反し、中国証券監督管理委員会北京監督管理局は章良徳氏に警告状を発行する行政監督管理措置を取った。
2.改善状況
会社はこのことを知ってから非常に重視し、関連状況をタイムリーに審査し、章良徳さんと母の陳水茶さんも積極的に協力し、自発的に是正し、今回の事項の処理状況と措置は以下の通りである。
（1）陳水茶さんの今回の短線取引行為による損益は7427729元（計算方法：収益＝累計販売成約金額-累計購入成約金額、最後の購入の浮損は計算されていない）である。同時に、2020年10月19日、当社の2020年半年間の権益分配現金5350410元を獲得した。
「中華人民共和国証券法」などの関連規定によると、陳水茶さんは今回の短線取引で得た収益の合計12778139元を取締役会が回収し、会社に提出した。
（2）章良徳氏は直ちに告知と督促義務を菓たせなかったことに対して深く自責の意を表し、章良徳氏と陳水茶氏は今回の違反取引の深刻さを認識し、関連法律、法規を真剣に学び、関連規定を厳格に遵守し、このような事件の再発を根絶することを約束した。母の陳水茶さんは、「中華人民共和国証券法」の短線取引禁止に関する規定を遵守し、最後に自社株を購入した日から6ヶ月以内に自社株を売却せず、最後に自社株を売却した日から6ヶ月以内に自社株を購入しないことを約束した。
章良徳氏は、母親の陳水茶さんの株式取引に関する状況を本人が知らず、会社の経営に関する状況やその他のインサイダー情報を知らなかったと明らかにした。章良徳さんの母陳水茶さんは、他人に証券口座の操作を委託し、知らないうちに会社の株を売買する行為は個人的な行為だと声明した。
（3）当社の取締役会は章良徳氏と陳水茶氏に対して、自社株の売買に関する規定をさらに強調し、自社株の売買行為を厳格に規範化することを要求した。同時に、当社の取締役会は、当社が5%以上の株式を保有するすべての株主、取締役、監事、高級管理職に対して、「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所の新証券法の真剣な貫徹による上場会社情報開示に関する通知」などの関連法律法規、規範的な文書を再び真剣に学習するよう要求した。関連規定に厳格に従い慎重に操作し、関係者に自社株を売買する行為を厳格に規範化するよう促し、また定例検査と自己検査メカニズムを構築し、このような事件の再発を根絶する。
（III）深セン証券取引所が発行した「上海原龍投資控股（集団）有限会社とその一緻動人に対する監督管理書簡」（会社部監督管理書簡［2022］第69号）
1.監督管理の注目事項
2022年3月30日、会社は深セン証券取引所から「上海原龍投資控股（集団）有限会社とその一緻動人に対する監督管理書簡」（会社部監督管理書簡［2022］第69号）を受け取った。上海原龍投資控股（集団）有限公司（以下「上海原龍」と略称する）とその一緻行動者が2022年2月24日と3月11日に発表した「略式権益変動報告書」とその補足公告によると、上海原龍、北京二十一兄弟商業貿易有限公司、北京原龍華欣科学技術開発有限公司、北京原龍京聯コンサルティング有限公司、北京原龍京陽商業貿易有限会社、北京原龍京原貿易有限会社、北京原龍兄弟商業貿易有限会社、週原、沈陶、章良徳、張少軍は会社の持株株主と一緻行動人として、会社に対する持株比率は2019年8月14日から2022年2月22日まで、45.29%から36.15%に変動し、累計権益変動比率は9.14%に達した。上記の主体は2020年7月に持ち株比率が5%変動した場合、「上場会社買収管理弁法」第13条の規定に従って権益変動義務を履行していない。上記の主体持株の減少が5%を超えた後の4.14%の変動のうち、2.6531%係は会社株の増加による持株比率が受動的に減少し、1.4495%係は交換社債の株式交換によるものである。上記の行為は深交所の「株式上場規則（2018年改訂）」第1.4条、第11.8.1条の規定に違反している。
2.改善状況
会社は監督管理の手紙を受け取った後、すぐに監督管理の手紙を上海原龍とその一緻行動者に伝えた。会社、上海原龍とその一緻動人は今回の問題を十分に重視し、以下の措置を積極的に取って改善し、教訓を吸収し、今回の問題の再発を根絶した。
（1）「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社買収管理弁法」などの法律法規、関連規則に対する学習と理解を強化し、今回の問題の経験と教訓を全麺的に分析し、総括し、情報開示義務の適時履行の重要性に関する意識を強化する。
（2）会社と持株株主とその一緻動人間の交流とコミュニケーションを強化し、適時コミュニケーションの重要性を十分に認識し、コンプライアンス意識を強化する。
（3）情報開示活動の管理をさらに強化し、規範的な運営の意識を高め、規定に従って報告と公告義務を適時に履行し、会社、会社の持株株主とその一緻動人株式変動が法定プログラムに厳格に従って決定プログラムを履行することを確保し、広範な投資家の利益を確実に維持し、株式変動の事前、事後の情報開示活動をしっかりと行う。
上記の状況を除いて、会社と会社の実際の支配者、持株株主、取締役、監事、高級管理者は最近5年間、証券監督管理部門と取引所に監督管理措置を取られた他の状況が存在しない。
ここに公告します。
Org Technology Co.Ltd(002701) 取締役会
2022年6月3日
