Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081)
取締役、監事及び高級管理者報酬管理製度
第一章総則
第一条は＊＊ Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) （以下「会社」と略称する）取締役、監事と高級管理者の報酬管理を規範化し、科学的かつ有効な激励と製約メカニズムを確立し、会社取締役、監事と高級管理者の仕事の積極性を効菓的に引き出し、会社の経営管理効菓を高め、「会社法」、「証券法」などの関連法律、法規及び「会社定款」などの規定に基づき、特に本報酬管理製度を製定する。
第二条本製度を適用する取締役、監事とは、本製度の執行期間における会社の取締役会、監事会の全在職メンバーを指す。その中で、取締役は内部取締役、外部取締役、独立取締役で構成されています。監査役は内部監査役と外部監査役で構成されている。
（I）内部取締役：会社との間で雇用契約または労働契約を締結した会社の高級管理職またはその他の従業員が兼任する取締役を指す。
（II）外部取締役：会社で取締役以外の職務を担当しない非独立取締役を指す。（III）独立取締役：会社が「上場会社独立取締役規則」の規定に従って招聘した、会社及び主要株主と独立客観判断を妨げる可能性のある関係が存在しない取締役を指す。
（IV）内部監査役：会社との間で雇用契約または労働契約を締結した会社員が兼任する監査役（従業員監査役を含む）を指す。
（8548）外部監査役：会社で監査役以外の職務を担当しない監査役を指す。
第三条本製度を適用する高級管理者には、総経理、取締役会秘書、副総経理、財務責任者及び会社取締役会及び「会社規約」が認定した他の人員が含まれている。
第4条取締役、監事と高級管理職の報酬は会社の経営業績と株主の利益と結合し、会社の安定的な発展を保障すると同時に、市場価値規則に符合し、報酬製度は以下の原則に従う。
（I）会社が提供する報酬は市場と同等の職位収入レベルに比べて競争力がある原則；
（II）労働分配と責任、権利、利益を結合する原則による。
（III）会社の利益と仕事目標と結びつく原則；
（IV）短期と長期激励を結合する原則；
（Ⅴ）公開、公正、透明の原則。
第二章報酬管理
第5条会社の株主総会は取締役、監事の報酬案を審議し、会社の取締役会は高級管理者の報酬案を審議する責任を負う。
第六条会社の取締役会の報酬と審査委員会は以下の職責を負う。
（I）会社の取締役、高級管理者の報酬案を制定する責任を負う。
（II）会社の取締役（独立取締役を除く）、高級管理者の職責履行状況を審査し、業績審査を行う。
（III）会社の取締役、監事と高級管理者報酬製度の執行状況を監督、検査する責任を負う。第七条会社の企業管理部、財務部門は報酬案の具体的な実施を担当する。
第三章報酬基準及び支給
第8条取締役、監事と高級管理職の職質、及びその責任、リスク、圧力などに基づいて、以下の報酬基準を確定する。
（I）内部取締役：会社の高級管理職を兼任する内部取締役は、高級管理職の報酬基準に基づいて執行する。その他の内部取締役は、会社で担当する具体的な職務に基づいて、会社の関連報酬管理製度に基づいて報酬を受け取る。会社は内部取締役に別途取締役手当を支給しない。
（II）外部取締役：株主総会で審議された報酬案に基づいて、取締役手当を受け取る。
（III）独立取締役：採用協議の約束に従って執行し、独立取締役手当を受け取る。
（IV）内部監事：会社で担当する具体的な職務によって、会社の関連報酬管理製度によって報酬を受け取る；会社は内部監査役に別途監査役手当を支給しない。
（8548）外部監査役：株主総会で審議され、可決された報酬案に基づいて、監査役手当を受け取る。
（Ⅵ）高級管理者：会社の労働契約の約束に従って実行する。その中で、基本報酬は主に職位、責任、能力、市場賃金相場などの要素を考慮して確定し、審査を行わず、毎月発行する。業績報酬は個人職場の業績考課状況、会社の目標完成状況などの総合考課結菓に基づいて確定し、各考課週期によって考課配布を行う。
第9条会社の取締役会の審議を経て、専門事項のために特別な奨励または懲罰を設立し、会社の高級管理者の報酬に対する補充とすることができる。
第10条取締役、監事、高級管理職の報酬システムは会社の経営戦略にサービスし、会社の経営状況の不断の変化に伴い相応の調整を行い、会社のさらなる発展の需要に適応しなければならない。第11条会社は株式激励計画を実施し、取締役、監事及び高級管理者を激励し、相応の業績考課を実施することができる。
第12条報酬と審査委員会は、取締役、高級管理職を激励し、仕事の業績を向上させ、経営指標の達成を促進するのに役立つ他の激励案を作成し、相応の審査方法を製定することができる。
第13条取締役、監事と高級管理職が交代、改選、任期内の辞任などの原因で離任した場合、その実際の任期と実際の業績に基づいて報酬を計算し、発給する。
第14条取締役、監事、高級管理職の報酬は税引き前収入であり、法に基づいて個人所得税を納付しなければならない。
第四章製約メカニズム
第15条会社の取締役、監査役、高級管理職が在任中に以下の状況が発生した場合、会社は業績報酬や手当を減額または支給しないことができる。
（I）会社の各規則製度に重大に違反し、社内の重大な書面警告以上の処分を受けた場合。（II）会社の利益を著しく損なう場合
（III）年度財務会計報告書が会計士事務所及び公認会計士に保留意見、否定意見又は意見を表明できない監査報告書を発行された場合。
（IV）重大な違法行為で中国証券監督会に行政処罰されたり、証券取引所に公開非難されたり、不適切な人員と宣言されたりした場合。
第五章附則
第16条本製度に規定されていないことは、国の関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定に基づいて実行する。本製度が国の関連法律、法規、規範性文書の関連規定と一緻しない場合は、国の関連法律、法規、規範性文書の関連規定に準じる。
第17条本製度は会社の取締役会が関連法律、法規及び規範性文書の規定に基づいて製定と改正を行い、会社の株主総会に報告して審査し、取締役会が解釈を担当する。
第18条本製度は株主総会の審議が通過した日から発効する。
