Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081)
募集資金管理方法
第一章総則
第一条会社が募集する資金の管理と使用を強化し、規範化し、投資家の利益を確実に保護し、資金の使用効率と効菓を高めるために、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」（以下「株式上場規則」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの法律、法規、規範性文書及び「＊ Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、特に本方法を製定する。
第二条本方法でいう募集資金とは、会社が株式とその派生品種を発行することによって、投資家から募集し、特定の用途に使用する資金を指すが、会社が株式激励計画を実施して募集する資金は含まれない。第三条募集資金投資プロジェクト（以下「募集プロジェクト」と略称する）が会社の子会社または会社が製御する他の企業を通じて実施された場合、本方法の規定を適用する。
第四条募集資金が到着した後、会社は速やかに検査手続きを行い、証券就職資格を持つ会計士事務所から検査報告書を発行しなければならない。
第5条会社の取締役、監事、高級管理者は勤勉に責任を菓たし、会社に募集資金の規範的な使用を促し、会社の募集資金の安全を自覚的に維持し、会社が勝手にまたは変容して募集資金の用途を変えてはならない。
第六条本方法に違反し、会社が募集資金を管理し、使用する際に損失を受けた場合は、関連責任者に相応の処分を与えなければならない。
第二章資金募集口座ストレージ
第7条会社は慎重に資金を募集する商業銀行（以下「商業銀行」と略称する）を選択し、募集資金特別口座（以下「特別口座」と略称する）を開設し、募集資金は取締役会が決定した特別口座の集中管理に保管しなければならず、特別口座は非募集資金を保管したり、他の用途に使用したりしてはならない。
会社に2回以上の融資がある場合は、独立して資金募集専門家を設置しなければならない。
第8条上場会社は、資金を募集してから1ヶ月以内に推薦機構または独立財務顧問、募集資金を保管する商業銀行（以下は商業銀行と略称する）と三者監督管理協議（以下は三者協議と略称する）を締結しなければならない。3者協議は以下の内容を含むべきである。
（I）会社は募集資金を専門家に集中的に保管しなければならない。
（II）募集資金口座番号、当該口座が関連する募集資金投資プロジェクト、保管金額；（III）会社が1回または12ヶ月以内に累計して特別口座から引き出した金額が5000万元を超えたり、資金純額の20%を募集したりした場合、会社と商業銀行は速やかに推薦機構または独立財務顧問に通知しなければならない。
（IV）商業銀行は毎月会社に銀行取引明細書を発行し、推薦機関または独立財務顧問をCCする。
（Ⅴ）推薦機構または独立財務顧問はいつでも商業銀行に行って特定口座の資料を調べることができる。
（Ⅵ）推薦機構または独立財務顧問の監督職責、商業銀行の告知と協力職責、推薦機構または独立財務顧問と商業銀行が会社に対して資金を募集する際に使用する監督管理方式；
（8550）会社、商業銀行、推薦機構または独立財務顧問の権利、義務及び違約責任；
（8551）商業銀行が3回にわたり推薦機構または独立財務顧問に請求書を発行しなかったり、特定の口座の多額の引き出し状況を通知しなかったり、推薦機構または独立財務顧問に協力して特定の口座の資料を照会したり調査したりしていない場合、会社は協議を終了し、この募集資金の特定の口座を販売することができる。
会社は上述の契約締結後に直ちに契約の主要な内容を公告しなければならない。
会社が持株子会社を通じて資金募集投資プロジェクトを実施する場合、会社、資金募集投資プロジェクトを実施する持株子会社、商業銀行と推薦機関または独立財務顧問が共同で3つの監督管理協定に署名しなければならず、会社とその持株子会社は共同一方と見なすべきである。
上記の協議が有効期間満了前に早期に終了した場合、会社は協議終了日から1ヶ月以内に関連当事者と新しい協議を締結し、速やかに公告しなければならない。
第三章募集資金の使用
第9条会社は募集資金を慎重に使用し、募集資金の使用が募集説明書または募集説明書の約束と一緻することを保証し、募集資金の投入を勝手に変えてはならず、募集資金の用途を変えてはならない。
会社は募集資金の実際の使用状況を真実、正確、完全に開示しなければならない。資金募集投資計画が正常に行われていることに深刻な影響を与える場合、会社は速やかに公告しなければならない。
第10条金融類企業のほか、募集資金は委託財テク（現金管理を除く）、委託ローンなどの財務的投資及び証券投資、派生品投資などのハイリスク投資の展開に使用してはならず、有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資してはならない。
第十一条会社は募集資金を質押、ローンの委託、またはその他の変相変更募集資金の用途の投資に使用してはならない。
第12条会社は募集資金の使用の真実性と公正性を確保し、募集資金が持株株主、実際の支配者及びその関連者に占用されたり、流用されたりすることを防止し、関連者が募集プロジェクトを利用して不正な利益を得ることを避ける有効な措置を取らなければならない。
第13条会社の取締役会は半年度ごとに資金募集投資プロジェクトの進展状況を全麺的に審査し、半年度及び年度募集資金の保管と使用状況の特別報告を発行し、定期報告と同時に公開し、募集資金の使用が完了し、報告期間内に募集資金の使用状況に保存しないまで。
資金募集投資プロジェクトの実際の投資進度と投資計画に違いがある場合、会社は具体的な原因を説明しなければならない。募集資金投資プロジェクトの年度実際の使用募集資金と最近発表された募集資金投資計画の当年の使用予定金額の差が30%を超えた場合、会社は募集資金投資計画を調整し、募集資金の保管と使用状況の特別報告と定期報告の中で最近の募集資金の年度投資計画、現在の実際の投資進度、調整後に年度別投資計画及び投資計画の変化を予想する原因など。
第14条募集プロジェクトに以下の状況が発生した場合、会社はこのプロジェクトの実行可能性、予想収益などについて改めて論証し、このプロジェクトを継続的に実施するかどうかを決定しなければならない。
（I）募集プロジェクトに関連する市場環境に重大な変化が発生した場合。
（II）募集プロジェクトの放置期間が1年を超えた場合。
（III）最近の募集資金投資計画の完成期限を超え、募集資金の投入金額が関連計画金額の50%に達していない場合。
（IV）募集プロジェクトに他の異常な状況が発生した場合。
調整後の募集資金投資計画（あれば）。
第15条会社が公募プロジェクトを終了することを決定した場合、できるだけ早く、科学的に、慎重に新しい投資プロジェクトを選択しなければならない。
第16条会社が募集資金で事前に募集プロジェクトに投入された自己資金を置き換える場合、会社の取締役会の審議を経て、会計士事務所が鑑識報告書を発行し、独立取締役会、監事会、推薦機構または独立財務顧問が明確な同意意見を発表し、情報開示義務を履行してから実施することができる。置換時間は資金募集から帳簿に至るまで6ヶ月を超えてはならない。
会社はすでに発行申請書類において、事前に投入した自己資金を募集し、事前に投入した金額を確定することを開示している場合、交換実施前に対外公告しなければならない。
第17条会社は遊休募集資金で一時的に流動資金を補充することができ、主な業務に関連する生産経営の使用に限られるが、以下の条件に合緻しなければならない。
（I）募集資金の用途を変更したり、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えたりしてはならない。（II）前回流動資金を一時的に補充するための募集資金を返還した。
（III）一回の流動資金補充時間は12ヶ月を超えてはならない。
（IV）遊休募集資金を直接または間接的に証券投資、派生品取引などの高リスク投資に使用してはならない。
上記の事項は会社の取締役会の審議を経て可決され、2つの取引日以内に以下の内容を公告しなければならない。（I）今回の資金募集の基本状況は、募集時間、募集資金金額、募集資金純額及び投資計画などを含む。
（II）募集資金の使用状況、遊休状況及び原因；
（III）流動資金不足の原因、遊休募集資金が流動資金を補充する金額と期限；（IV）遊休募集資金が流動資金を補充し、財務費用を節約する予定の金額、募集資金の用途を変更する行為があるかどうか、募集プロジェクトの正常な進行に影響しないことを保証する措置；
（Ⅴ）独立取締役、監事会、推薦機構または独立財務顧問が提出した意見；
（Ⅵ）証券取引所が要求するその他の内容。
流動資金の満期日を補充する前に、会社はこの部分の資金を募集資金専門家に返還し、資金が全部返還された後の2つの取引日以内に公告しなければならない。会社は期限通りにこの部分の資金を募集資金の専門家に返すことができないと予想している場合、期限前に前項の要求に従って審議プログラムを履行し、適時に公告しなければならない。公告内容は資金の行方、返済できない原因、流動資金の補充に継続的に使用する原因と期限などを含むべきである。
第18条会社は一時的に遊休している募集資金に対して現金管理を行うことができ、その投資製品の期限は12ヶ月を超えてはならず、安全性が高く、流動性が良いという要求を満たしてはならず、募集資金の投資計画が正常に行われることに影響してはならない。
投資製品は質押してはならず、製品専用決済口座（適用可能な場合）は非募集資金を預けたり、他の用途として使用したりしてはならず、製品専用決済口座を開設したり、抹消したりしてはならない。会社は速やかに公告しなければならない。
遊休募集資金を使用して現金管理を行う場合は、会社の取締役会の審議を経て、独立取締役、監事会、推薦機構または独立財務顧問が明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に以下の内容を公告しなければならない。
（I）今回の募集資金の基本状況は、募集資金の入金時間、募集資金金額、募集資金の純額及び投資計画などを含む。
（II）募集資金の使用状況、遊休状況及び原因について、募集資金の用途を変更する行為と募集資金プロジェクトの正常な進行に影響しないことを保証する措置があるか。
（III）投資製品の発行主体、タイプ、投資範囲、期限、限度額、収益分配方式、予想される年間収益率（あれば）、取締役会の投資製品に対する安全性と流動性の具体的な分析と説明；
（IV）独立取締役、監事会及び推薦機構又は独立財務顧問が提出した意見。
会社は投資製品の発行主体の財務状況が悪化し、投資した製品が損失に直麺するなどの重大なリスク状況を発見した場合、直ちにリスク提示性公告を公開し、資金の安全を確保するために会社が取ったリスク製御措置を説明しなければならない。
第19条会社は会社の発展計画と実際の生産経営需要に基づいて、実際の募集資金の純額が計画募集資金の金額を超えた部分（以下は超募集資金と略称する）の使用計画を適切に手配し、取締役会の審議に提出し、可決した後、速やかに開示しなければならない。
独立取締役と推薦機関または独立財務顧問は、超募集資金の使用計画の合理性と必要性に対応して独立した意見を発表し、会社の関連公告と同時に公開します。
一回に超募集資金を使用する金額が5000万元に達し、超募集資金総額の10%以上に達する計画がある場合は、株主総会の審議に提出しなければならない。
超募集資金は会社の主な業務に使わなければならず、証券投資、委託財テク、派生品投資、創業投資などの高リスク投資の展開、他人の財務援助の提供などには使えない。
第20条会社が超募集資金を用いて銀行ローンを返済したり、流動資金を補充したりする場合は、以下の要求に合緻しなければならない。
（I）流動資金を永久に補充し、銀行ローンを返済するための金額は、12ヶ月ごとに累計して超募集資金総額の30%を超えてはならない。
（II）会社は流動資金を補充してから12ヶ月以内に証券投資、派生品取引などの高リスク投資及び持株子会社以外の対象に財務援助を提供してはならない。会社は公告の中でこれに対して明確な約束をしなければならない。
第21条超募集資金使用計画の開示内容は以下を含むべきである。
（1）募集資金の基本状況は、募集資金の入金時間、募集資金の金額、実際の募集資金の純額が計画募集資金の金額、投入済みのプロジェクト名と金額、累計計画済みの金額と実際の使用金額を含む。
（2）計画投入のプロジェクト紹介、各プロジェクトの基本状況、関連取引、実行可能性分析、経済効菓分析、投資進度計画、プロジェクトがすでに取得されたかどうか、または関連部門の審査を待っているかどうかの説明とリスク提示（適用する場合）を含む；
（3）独立取締役と推薦機構または独立財務顧問の超募集資金の使用計画の合理性、コンプライアンス、必要性に関する独立意見；
（4）証券取引所が開示を要求したその他の内容。
第四章募集資金の用途変更
第22条会社が資金募集投資プロジェクトの実施場所を変更する場合は、取締役会の審議が通過した後、速やかに公告し、状況、原因、資金募集投資プロジェクトの実施に与える影響及び推薦機構または独立財務顧問が発行した意見を説明しなければならない。
会社に以下のいずれかの状況が存在する場合、募集資金の用途変更と見なす。
（I）元募集資金プロジェクトをキャンセルまたは中止し、新しいプロジェクトを実施する；
（II）募集資金投資プロジェクトの実施主体を変更する（実施主体が上場会社とその完全子会社の間で変更された場合を除く）；
（III）募集資金投資プロジェクトの実施形態を変更する；
（IV）本所が募集資金の用途変更と認定したその他の状況。
第23条会社が募集資金の用途を変更して株主総会の審議基準に達した場合は、株主総会の審議を経て可決しなければならない。
第24条会社の取締役会は慎重に変更後の新規募集を行わなければならない。
