Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081)
インサイダー情報関係者登録管理製度
第一章総則
第一条＊＊ Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) （以下「会社」と略称する）のインサイダー情報管理行為を規範化し、インサイダー情報の秘密保持を強化し、情報開示の公平原則を維持し、広範な投資家の合法的権益を保護するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社情報開示管理方法」、「上場会社監督管理ガイドライン第5号-上場会社インサイダー情報関係者登録管理製度」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規は、会社の実際の状況と結びつけて本製度を製定する。
第二条本製度は会社及び所属支社、子会社（会社が直接または間接的に50%以上の子会社とその他の会社の連結会計諸表に組み込まれた子会社を含む）に適用され、会社の持株株主と持株5%以上の株主及び本製度に規定されたその他の内幕情報の知る人に適用される。
第三条会社の取締役会はインサイダー情報の管理機構であり、理事長はインサイダー情報の秘密保持活動の責任者であり、取締役会秘書はインサイダー情報の秘密保持活動とインサイダー情報の関係者の登録を組織して実施することを担当する。
取締役会はインサイダー情報関係者のファイルの真実、正確さ、完全性を保証しなければならず、監査役会はインサイダー情報関係者の登録管理製度の実施状況を監督しなければならない。
第四条会社の取締役会事務室は会社の情報開示管理、投資家関係管理、インサイダー情報登録届出の日常事務機構であり、取締役会秘書に協力して会社のインサイダー情報の登録、管理、開示及び届出などの具体的な仕事を担当する。
第5条取締役会の承認を得ずに、会社のいかなる部門と個人も外部に会社の内幕情報と情報開示内容を漏らし、報道、転送してはならない。対外報道、転送されたファイル、USBディスク、光ディスクなどのインサイダー情報の内容に関する資料は、取締役会または取締役会秘書の審査を経て同意しなければ、対外報道、転送することができません。
第二章インサイダー情報の意味と範囲
第六条本製度が指すインサイダー情報とは、「証券法」の関連規定に基づき、会社の経営、財務、または会社の株式とその派生品種の取引価格に重大な影響を与える未公開の情報を指す。まだ公開されていないということは、会社が中国証券監督会が指定した情報公開刊行物やウェブサイトで正式に公開していないことを意味します。
第7条本製度が指すインサイダー情報には、以下のものが含まれるが、これらに限定されない。
（I）会社の経営方針と経営範囲の重大な変化；
（II）会社の重大な投資行為、会社は1年以内に重大な資産を購入、販売して会社の資産総額の30%を超えて、あるいは会社の営業用の主要な資産の担保、質押、売却または廃棄は一度にこの資産の30%を超えます。
（III）会社が重要な契約を締結し、重大な保証を提供し、または関連取引に従事することは、会社の資産、負債、権益と経営成菓に重要な影響を与える可能性がある。
（IV）会社に重大な債務が発生し、期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況；
（Ⅴ）会社に重大な損失または重大な損失が発生した場合。
（Ⅵ）会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化；
（8550）会社の取締役、3分の1以上の監事または社長が変動し、理事長または社長は職責を履行できない。
（8551）会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配人が株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況は大きく変化し、会社の実際の支配人とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況は大きく変化する。
（8552）会社の配当、増資の計画、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定、あるいは法によって破産手続きに入り、閉鎖を命じられる。
（Ⅹ）会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議は法によって取り消され、または無効と宣告された。
（十一）会社は犯罪の擬いが法によって立件され、調査され、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は犯罪の擬いが法によって強製措置を取られた。
（十二）会社の株式構造または生産経営状況に重大な変化が発生する；
（十三）社債の信用格付けが変化した。
（十四）会社の重大な資産担保、質押、売却、譲渡、廃棄；
（十五）会社が満期債務を返済できなかった場合。
（16）会社の新規借入金または対外提供保証は前年末の純資産の20%を超えた。（17）会社は債権または財産を放棄して前年末の純資産の10%を超えた。
（十八）会社は前年末の純資産の10%を超える重大な損失が発生した。
（19）中国証券監督会、深セン証券取引所が規定したその他の事項。
第三章インサイダー情報の知る人の意味と範囲
第8条インサイダー情報の関係者とは、インサイダー情報に接触し、入手できる社内および外部の関係者を指す。以下のものが含まれますが、これらに限定されません。
（I）会社とその取締役、監事、高級管理者；
（II）会社の5%以上の株式を持つ株主及びその取締役、監事、高級管理者、会社の実際の支配者及びその取締役、監事、高級管理者；
（III）会社の持株または実際に製御する会社とその取締役、監事、高級管理者；
（IV）会社の職務または会社との取引で会社の内幕情報を得ることができる人；
（8548）会社の買収者または重大な資産取引先とその持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理者；
（Ⅵ）職務、仕事でインサイダー情報を得ることができる証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構の関係者；
（8550）職責、仕事のためにインサイダー情報を得ることができる証券監督管理機構のスタッフ；
（8551）法定職責により証券の発行、取引または会社とその買収、重大資産取引を管理し、インサイダー情報を取得できる関係主管部門、監督管理機構の従業員；
（8552）中国証券監督会が規定したインサイダー情報を得ることができる他の人。
第四章インサイダー情報関係者の登録、報告
第9条会社は内幕情報を法に基づいて公開する前に、会社の内幕情報の知る人のファイルを記入し、内幕情報を初めて法に基づいて公開した後の5つの取引日以内に深セン証券取引所に報告しなければならない。内幕情報知る人ファイルには、名前、国籍、証明書タイプ、証明書番号、株主コード、連絡先携帯電話、通信住所、所属単位、会社との関係、職務、関係者、関係タイプ、知る日、知る場所、知る方法、知る段階、知る内容、登録者情報、登録時間などの情報が含まれていなければならない。
知る時間とは、内幕情報を知る人が知っているか、内幕情報を知るべき最初の時間です。知る方法には、会談、電話、ファックス、書面報告、電子メールなどが含まれますが、これらに限られません。知る段階には、協議計画、論証コンサルティング、契約締結、社内の報告、伝達、作成、決議などが含まれています。
第10条内幕情報事項は、内幕情報の知る人ファイルごとに1件ずつ記入する方法をとる。
1つの内幕情報だけに関連し、異なる内幕情報事項に関連する知る人のファイルはそれぞれ記録しなければならない。
第11条会社の取締役、監事、高級管理職及び各部門、持株子会社の主要責任者は積極的に会社に協力して内幕情報関係者の登録届出を行い、適時に会社の内幕情報関係者の状況及び関連内幕情報関係者の変更状況を通知しなければならない。
第12条会社の株主、実際の支配者及びその関連先の研究、発起関連、会社の重大事項、及び会社の証券取引価格に重大な影響を与えるその他の事項が発生した場合、本部門の内幕情報関係者ファイルを記入しなければならない。
証券会社、証券サービス機構は委託を受けて関連業務を展開し、この受託事項が会社の証券取引価格に重大な影響を与える場合、本機構の内幕情報の関係者ファイルを記入しなければならない。
買収者、重大資産再編取引相手及び会社に関連し、会社の証券取引価格に重大な影響事項を有するその他の発起人は、本会社の内幕情報の知る人のファイルを記入しなければならない。
上述の主体は内幕情報の知る人のファイルの真実、正確さと完全さを保証し、事項のプロセスに基づいて内幕情報の知る人のファイルを段階的に関連会社に送り、完全な内幕情報の知る人のファイルの配達時間は内幕情報の公開公開公開の時間より遅れてはならない。インサイダー情報関係者ファイルは、規定の要求に従って記入し、インサイダー情報関係者が確認しなければならない。
会社は知っているインサイダー情報の流れの一環としてのインサイダー情報の知る人の登録をしっかりと行い、第1項から第3項までの各方面のインサイダー情報の知る人のファイルに関するまとめをしっかりとしなければならない。
第13条会社のインサイダー情報の関係者の登録届出の流れ：
（一）インサイダー情報が発生した場合、インサイダー情報の関係者は最初に会社の取締役会秘書に知らせるべきである。取締役会秘書は、各法規製度に基づいて、インサイダー情報の伝達と知る範囲をタイムリーに製御しなければならない。
（二）取締役会秘書は第一時間に関連する内幕情報の知る人を組織して「内幕情報の知る人登録表」に記入し、適時に内幕情報に対して確認を行い、記入内容の真実性、完全性、正確性を確保しなければならない。
（三）取締役会秘書は間違いがないことを確認した後、関連資料を取締役会事務室に提出し、規定に従って深セン証券取引所及びその他の監督管理機構に報告した。
第14条会社に買収、重大な資産再編、証券発行、合併、分立、株式買い戻しなどの重大な事項が存在する場合、または会社の証券取引価格に重大な影響を与える可能性のある他の事項を開示する場合、規定に従って会社のインサイダー情報の関係者ファイルを記入するほか、重要な事項のプロセス覚書を作成しなければならない。意思決定者リストの計画、意思決定方式の計画などに参加する。会社は重大事項プロセス覚書に関わる関係者に重大事項プロセス覚書に署名して確認するように促しなければならない。会社の株主、実際の支配者および関連先などの関連主体は、重大な事項のプロセス覚書を作成するのに協力しなければならない。
第15条会社は内幕情報の知る人のファイルと重大な事項のプロセスの覚書を報告する際に、記入した内幕情報の知る人の情報と内容の真実、正確、完全を保証し、すべての内幕情報の知る人に関連する法律法規の内幕情報の知る人に対する関連規定を通報しなければならない。理事長と取締役会秘書は、内幕情報を知る人のファイルの真実、正確さ、完全さについて書面で確認する意見に署名しなければならない。第16条会社が重大な事項を開示した後、関連事項に重大な変化が発生した場合、会社は直ちに内幕情報の知る人のファイルと重大な事項のプロセスの覚書を補充しなければならない。
第17条会社の取締役会事務室は内幕関係者のファイルの保存を担当する。インサイダー情報関係者のファイルと重大事項のプロセス覚書は、記録された日から少なくとも10年間保存されています。
第五章インサイダー情報秘密保持管理
第18条会社の取締役、監事、高級管理職及び関連インサイダー情報の知る人は必要な措置を講じ、インサイダー情報の公開前にこの情報の知る人を最小範囲内に製御しなければならない。
第19条会社のインサイダー情報の関係者は、その知っているインサイダー情報に対して秘密保持責任を負い、会社と「秘密保持協定」（添付ファイル3）を締結するか、会社が「秘密保持告知書」（添付ファイル4）を提示しなければならない。インサイダー情報が法によって開示される前に、無断でいかなる形式で対外漏洩、報道、報告をしてはならず、インサイダー情報を利用して会社株とその派生品種を売買したり、他人に会社株とその派生品種を売買することを提案したりしてはならず、インサイダー情報を利用して本人、親族または他人のために利益を得てはならない。
第20条会社の持株株主及び実際の支配者は、会社の株式及びその派生品種の取引価格に重大な影響を与える可能性のある事項について検討する際、できるだけこの情報の知る範囲を製御しなければならない。もしこの事項がすでに市場で伝えられ、会社の株式とその派生品種の取引価格に異動が生じた場合、会社の持株株主と実際の支配者はすぐに会社の取締役会秘書に通知し、会社がタイムリーに明らかにするか、深セン証券取引所に直接報告する必要があります。
第六章責任追及
第21条インサイダー情報の知る人が本製度の規定に違反して知っているインサイダー情報を外部に漏らしたり、インサイダー情報を利用してインサイダー取引を行ったり、他人にインサイダー情報を利用して取引を行うことを提案したりして、会社に深刻な影響や損失を与えた場合、会社は情状によって軽重に本製度に違反し、直接責任を負う人に問責し、処分する権利がある。そして、2営業日以内に関連状況と処理結菓を浙江証券監督局と深セン証券取引所に報告した。
第22条会社の5%以上の株式を保有する株主とその関係者及び仕事の職責を履行したり、仲介サービスを仲介したりして会社の内幕情報に接触した外部機関及びその関係者が本製度に違反した場合、会社は状況に応じてリスクを提示し、業務提携の根拠と契約規定に基づいて協力を終了する。関連する法律、法規に違反した場合、会社は浙江証券監督局と深セン証券取引所に報告する。会社に損失を与えた場合、会社はその責任を追及する権利を保留します。
第23条会社の重大プロジェクトのために推薦書、監査報告、資産評価報告、法律意見書、財務顧問報告、信用格付け報告などの特別書類を作成、発行した推薦人、証券事務機構とその関係者は、会社の重大プロジェクトのコンサルティング、企画、論証などの各段階に参与する関係部門と関係者は、本製度の規定に違反して勝手に情報を漏らし、会社は状況の情状の軽重によって、仲介サービス契約を解除し、関連業界協会や管理部門に報告して処理し、会社に損失を与えた場合、会社はその責任を追及する権利を保留することができる。
第七章附則
第24条本製度に規定されていないことは、国の関連法律、行政法規と会社定款の関連規定に基づいて実行する。
第25条本製度は会社取締役会が解釈と修繕を担当する。
