Shanghai Shuixing Home Textile Co.Ltd(603365) 対外保証管理製度（2022年改訂）
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対外保証管理製度（2022年改訂）
第一章総則
第一条投資家の利益を守るために、＊ Shanghai Shuixing Home Textile Co.Ltd(603365) （以下「会社」と略称する）の対外保証管理活動を規範化し、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国保証法」（以下「保証法」と略称する）、「＊ Shanghai Shuixing Home Textile Co.Ltd(603365) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、会社の実情に合わせて、本製度を製定する。
第二条本製度でいう対外保証とは、会社が第三者の身分を債務者として債権者が負った債務に対して保証を提供し、債務者が債務を履行しない場合、会社が約束に従って債務を履行したり、責任を負ったりする行為を指す。対外保証形式には担保、質押または保証が含まれている。
第三条会社とその持株子会社の対外保証は会社が統一的に管理し、会社の許可を得ずに、部下の子会社または支社は対外的に保証を提供してはならず、相互に保証を提供してはならない。会社の対外保証行為は合法、慎重、互恵、安全の原則に従い、保証リスクを厳格に製御しなければならない。
第4条会社が持株子会社に借入保証を提供する場合、当該子会社は会社の対外保証に関する規定のプログラムによって申請し、債務者の職責を履行し、会社に損失を与えてはならない。
第五条会社及びその持株子会社の対外保証総額は、会社が持株子会社に対して借入保証を提供することを含む会社の対外保証額と会社持株子会社の対外保証額の和を指す。
第二章対外保証の一般原則
第六条会社の対外保証は以下の原則に従うべきである。
（I）「会社法」、「保証法」、「会社定款」などの関連法律、法規と規範性文書の規定を遵守する；
（II）会社の対外保証は被保証人に反保証を提供することを要求しなければならず、反保証の提供側は実際の負担能力を持っていなければならず、反保証は実行性を持っていなければならない。
（III）会社の全取締役及び経営陣は対外保証に慎重に対応し、対外保証による債務リスクを厳格に製御し、いかなる会社に他人のために保証を提供させる行為に対しても拒否しなければならない。
（IV）会社経営陣は会社が招聘した監査機関にすべての対外保証状を正直に提供しなければならない。
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情報と資料。
第7条会社の対外保証対象は独立した企業法人に限られている。
第8条被保証人が提供する反保証標的は、銀行預金証書、家屋（建築物）、土地使用権、機械設備または会社株主総会が承認した他の形式の反保証標的に限られる。
第9条違反または不適切な対外保証が会社に経済損失を与えた場合、関連責任者は賠償責任を負わなければならない。
第三章対外保証の審査許可権限及びプログラム
第10条以下の保証事項は取締役会の審議を経て株主総会の審議に提出しなければならない。
（I）単独保証額が会社の最近の監査純資産の10%の保証を超えている。
（II）会社とその持株子会社の対外保証総額は、会社が最近監査した純資産の50%以降に提供したいかなる保証を超えている。
（III）資産負債率が70%を超える保証対象に提供される保証；
（IV）会社は1年以内に保証金額が会社の最近の監査総資産の30%の保証を超えた。（8548）会社の対外保証総額は、最近の監査総資産の30%以降に提供されたいかなる保証を超えている。
（Ⅵ）株主、実際の支配者及びその関連者に提供する保証；
（8550）関連証券取引所または「会社定款」に規定されたその他の保証状況。
株主総会は、株主、実際の支配人およびその関連者に提供される保証議案を審議する際、その株主またはその実際の支配人に支配されている株主は、この採決に参加してはならず、この採決は株主総会に出席する他の株主が持つ議決権の半数以上を通過しなければならない。
第11条本製度第9条に規定された株主総会の審議を経て承認しなければならない対外保証を除いて、その他の対外保証事項は、「会社規約」の関連規定に基づいて、取締役会の審議によって承認される。
第12条対外保証事項は社長が会社の関連部門を組織し、法律、法規、規範性文書、「会社定款」及び本製度の関連規定に基づいて審査を行い、審査が通過した後、社長が取締役会議案の形式で取締役会の審議に提出する。
第13条取締役会に提出して審議された対外保証議案には、以下の内容が含まれているが、これに限らない：（I）被保証人の工商登録情報；
（II）被保証人の主な業務及び財務状況；
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（III）被保証人の銀行信用等級証明；
（IV）被保証人が最近6ヶ月以内に独立監査機構が発行した監査報告書。
（8548）被保証人がまだ執行されていないか、または審理中の重大な訴訟、仲裁または行政処罰事件があるか。
（Ⅵ）本保証の保証金額、保証タイプ、保証期限；
（8550）本保証の資金用途、予想経済収益；
（8551）被保証人が本保証の資金源を返還するために使用する。
（8552）被保証人が提供した反保証標的の合法的な権利について審査説明；
（Ⅹ）その他説明すべき事項。
第14条取締役会が対外保証事項を審議する場合、取締役会会議に出席する3分の2以上の取締役の同意を得て通過しなければならない。
第15条株主総会または取締役会の承認を得た対外保証額は、分割して実施する必要がある場合、会社の理事長に承認額内で保証書類に署名することを許可することができる。
第四章対外保証の管理製御
第16条会社が対外保証を提供するには、書面契約を締結しなければならず、保証契約は「保証法」、「契約法」などの関連法律、法規と規範的な文書の規定に合緻しなければならない。
第十七条対外保証事項が承認された後、会社財務部は被保証人に反保証標の登録手続き及び書面契約の締結などを促す責任を負う。
第18条対外保証契約の署名後、会社財務部は関連書類を適切に保管し、四半期ごとに会社の対外保証状況表を記入し、会社の理事長、社長、取締役会の秘書を写した。
第19条会社の財務責任者は、保証期間内の被保証人の経営状況及び財務状況に対して追跡監督を行い、持続的なリスク製御を行わなければならない。
被保証人が保証期間内に債務返済能力に重大な不利な変化が発生した場合、速やかに会社の理事長、社長に報告し、取締役会の秘書に書面で通知しなければならない。
第20条理事長は上記の状況を知った後、直ちに関係者を集めて対応案を検討しなければならない。第21条保証された債務が期限切れになった後、期限を延長し、会社から保証を提供し続ける必要がある場合、新しい対外保証事項と見なし、本製度に規定されたプログラムに従って保証審査承認プログラムを再履行しなければならない。
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第五章附則
第22条本製度に規定されていないことは、国の関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に従って実行する。
第23条本製度は会社の取締役会が解釈と改訂を担当する。
第24条本製度は会社株主総会の審議が通過した日から発効し、実施される。
Shanghai Shuixing Home Textile Co.Ltd(603365) 2022年06月
