証券コード： Guangdong Guoli Sci&Tech Co.Ltd(300716) 証券略称： Guangdong Guoli Sci&Tech Co.Ltd(300716) 上場場所：深セン証券取引所 Guangdong Guoli Sci&Tech Co.Ltd(300716)
2022年度簡易プログラムで特定の対象者に株式を発行する事前案2002年6月
発行者声明
当社と取締役会の全員は本予案の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを確認し、予案の真実性、正確性、完全性に対して個別と連帯の法律責任を負う。
本事前案は「中華人民共和国証券法」、「創業板上場会社証券発行登録管理弁法（試行）」などの要求に基づいて作成された。
今回、簡易プログラムで特定の対象に株式を発行した後、上場会社の経営と収益の変化は、上場会社が自ら責任を負う。今回、簡易プログラムで特定の対象に株式を発行したことによる投資リスクは、投資家自身が責任を負う。
本事前案は、会社の取締役会が今回の簡易プログラムで特定の対象に株式を発行することについての説明であり、それとは逆の声明はすべて事実ではない。
本予案の前記事項は審査機関が今回簡易プログラムで特定の対象に株式を発行することに関する事項の実質的な判断、確認、承認または承認を代表するものではなく、本予案の前記今回簡易プログラムで特定の対象に株式を発行することに関する事項の発効と完成は関連審査機関の承認または承認を取得する必要がある。
投資家は何か擬問があれば、自分の株式マネージャー、弁護士、専門会計士、その他の専門顧問に相談しなければならない。
重要事項の提示
1、会社は今回簡単なプログラムで特定の対象に株式を発行する関連事項はすでに会社の2021年年度株主総会が会社の取締役会に実施することを許可し、今回の発行案と関連事項はすでに第3回取締役会第12回会議の審議通過を獲得し、深セン証券取引所の審査通過と中国証券監督会の同意を得て登録する必要がある。
2、今回簡易プログラムで特定の対象に株式を発行する発行対象は35名（含む）を超えず、中国証券監督管理委員会の規定条件に合緻する特定の投資家であり、規定条件に合緻する証券投資基金管理会社、証券会社、信託会社、財務会社、保険機関投資家、合格海外機関投資家、および中国証券監督管理委員会の規定に合緻する他の法人、自然人またはその他の合格した投資家を含む。その中で、証券投資基金管理会社、証券会社、合格海外機関投資家、人民元合格海外機関投資家が管理する2つ以上の製品を購入した場合は、発行対象と見なす。信託会社は発行対象として、自己資金でしか購入できません。
すべての発行対象は同じ価格で、現金で会社が今回発行した株式を購入します。
3、今回の発行定価基準日は会社の今回の発行株の発行期初日である。発行価格は定価基準日の20取引日前の会社の株式取引の平均価格の80%を下回らない。発行期間初日前の20取引日の株式取引平均価格=発行期間初日前の20取引日の株式取引総額/発行期間初日前の20取引日の株式取引総量。
今回発行された定価基準日から発行日までの間に、会社が配当金を配布したり、赤株を送ったり、株を増やしたりするなどの除権除利事項が発生すると、今回の発行価格は相応の調整を行う。
4、今回の発行株式数は今回の発行前の会社の総株式160000株の30%を超えず、最終的な発行株式数は株主総会の授権取締役会が具体的な状況に基づいて今回発行された主な販売業者と協議して確定した。
会社の株式が定価基準日から発行日までの間に株式を送る、資本積立金の株式移転が発生したり、その他の原因で今回の発行前に会社の総株式が変動したり、今回の発行価格が調整されたりした場合、今回の発行株式数の上限は相応の調整を行う。最終発行株式数は中国証券監督会が承認した数に準じる。
5、今回発行された株は、今回の発行が終わった日から6ヶ月以内に譲渡できない。
今回の発行が終了した後、発行対象者が会社から紅株を送り、資本積立金の転増株などの原因で増加した会社の株式も、上記の限売期の手配を遵守しなければならない。限定販売期間が終了した後に発行対象が減少し、購入した今回発行された株式は、その際に有効な中国証券監督会と深セン証券取引所の関連規定に基づいて実行される。
6、今回、簡易プログラムで特定の対象者に発行完了前の会社のロール未分配利益は、今回の発行完了後の新旧株主が発行後の株式割合で共有されます。
7、今回の簡易プログラムで特定の対象者に発行された募集資金の総額は人民元550000万元（本数を含む）を超えず、人民元3億元を超えず、最近の年末の純資産の20%を超えない。募集資金は関連発行費用を控除した後の募集資金純額は以下の項目に投資する。
単位：万元
番号プロジェクト名称投資総額の投資募集資金金額
1生分解材料研究開発プロジェクト412834385000
2補充流動資金165000165000
合計577834550000
上記の募集資金投資プロジェクトの範囲内で、会社はプロジェクトの進度、資金需要などの実際の状況に基づいて、相応の募集資金投資プロジェクトの投入順序と具体的な金額を適切に調整することができる。今回の発行実際の募集資金の純額が上記プロジェクトの募集資金の投入総額を下回った場合、上記プロジェクトの募集資金の不足部分は会社が自己調達して解決する。今回の発行募集資金が到着する前に、会社は募集プロジェクトの実際の進度状況に基づいて自己資金または自己資金で先行投入することができ、募集資金が到着した後、関連規定のプログラムに従って置換することができる。
8、今回簡易プログラムで特定の対象に株式を発行した後、会社の持株株主と実際の支配者に変化をもたらすことはなく、会社の株式分布が上場条件を備えていないことはない。
9、中国証券監督管理委員会の「上場会社の現金配当に関する事項のさらなる実行に関する通知」、「上場会社の監督管理ガイドライン第3号-上場会社の現金配当」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」などの関連製度の規定に基づき、本事前案の「第4章発行者の利益分配政策及び実行状況」は会社の現行の利益分配政策、会社のここ3年間の利益分配状況、会社の今後3年間の株主還元計画などについて説明し、多くの投資家に注意してもらう。
10、中国証券監督管理委員会が発表した「先発及び再融資、重大資産再編の縮小に関する即時見返り関連事項に関する指導意見」の規定に基づき、会社は今回の発行の縮小即時見返りの有無について分析を行った。関連状況の詳細は本事前案の「第5章今回の発行に関する取締役会声明及び承諾事項」を参照。
会社は特に投資家に本事前案における会社の1株当たり利益に対する仮定分析が会社の利益予測を構成していないことに注目するように注意し、会社が補填リターン措置を製定することは会社の将来の利益に保証することではない。投資家はこれに基づいて投資決定を行うべきではない。投資家がこれに基づいて投資決定を行って損失をもたらした場合、会社は賠償責任を負わない。多くの投資家に投資リスクに注意してもらう。
ディレクトリ
発行者声明……2
重大事項の提示……3
ディレクトリ……5
意味……7
第一章今回は簡易プログラムで特定の対象に株式を発行する案の概要……8
一、発行者の基本状況……8
二、今回の発行の背景と目的……8
三、発行対象と会社の関係……12
四、今回は簡易プログラムで特定の対象に方案の概要を発行する……13
五、今回簡易プログラムで特定の対象に株式を発行することが関連取引を構成するかどうか……15
六、今回の発行によって会社の株式分布が変化するかどうか……15
七、今回簡易プログラムで特定の対象に発行することで会社の製御権が変化するかどうか……16
八、今回簡易プログラムで特定の対象に発行された承認プログラム……16
第二章取締役会の今回の募集資金の使用に関する実行可能性分析……17
一、今回の募集資金使用計画……17
二、今回の資金募集投資プロジェクトの基本状況……17
三、今回の発行が会社の経営管理、財務状況に与える影響……22
四、資金募集投資プロジェクトの実行可能性分析結論……23
第三章取締役会は今回の発行が会社に与える影響についての討論と分析……24一、今回の発行後の会社の業務と資産統合計画、会社定款、株主構造、役員構造、業務結
構造の変動状況……24
二、今回の発行後の上場会社の財務状況、利益能力及びキャッシュフローの変動状況……25三、上場会社と持株株主及びその関連者間の業務関係、管理関係、関連取引及び同業競争など
変化状況……25四、今回の発行が完了した後、会社に資金、資産が持株株主とその関連者に占有されている場合、または上
市会社が持株株主とその関連者に担保を提供する場合……25五、上場会社の負債構造が合理的かどうか、今回の発行によって大量の増加負債（負債を含むか
の場合、負債比率が低すぎて、財務コストが不合理な場合があるかどうか……26
六、今回の株式発行に関するリスク説明……26
第四章発行者の利益分配政策と実行状況……30
一、会社の利益分配政策……30
二、会社の最近3年間の現金配当及び未分配利益の使用状況……33
三、会社の今後3年間（20212023）株主還元計画……33
第五章今回の発行に関する取締役会の声明と承諾事項……37
一、取締役会は今回の発行を除いて今後12ヶ月以内に他の株式融資計画があるかどうかについての声明……37
二、今回、簡易プログラムで特定の対象に株式を発行することによる即時還元が会社の主要な財務指標に与える影響……37
三、会社が取った見返りを埋める具体的な措置……39
四、今回簡易プログラムで特定のオブジェクトに薄い即時リターンを発行する場合のリスクについてのヒント……41
五、今回簡易プログラムで特定の対象に発行する必要性と合理性……41六、今回の資金募集投資プロジェクトと会社の既存業務の関係、会社は募集プロジェクトの人員、技術、市に従事している。
場などの備蓄状況……42七、会社の取締役、高級管理職及び持株株主、実際の支配者が補填リターン措置をとる具体的な約束…。43
意味
本事前案では、特に指定されない限り、以下の略称は以下の特定の意味を持っています。会社/当社/上場会社/発指 Guangdong Guoli Sci&Tech Co.Ltd(300716) 歩行者/ Guangdong Guoli Sci&Tech Co.Ltd(300716)
本事前案とは「 Guangdong Guoli Sci&Tech Co.Ltd(300716) 2022年度簡易プログラムで特定の対象に株式を発行する事前案」を指す。
今回の発行/今回は簡易プログラムで Guangdong Guoli Sci&Tech Co.Ltd(300716) 2022年度は簡易プログラムで特定対象に特定対象に株式を発行する
株主総会とは Guangdong Guoli Sci&Tech Co.Ltd(300716) 株主総会
取締役会は Guangdong Guoli Sci&Tech Co.Ltd(300716) 取締役会を指す。
監査役会とは、 Guangdong Guoli Sci&Tech Co.Ltd(300716) 監査役会
実際の支配者とは邵鑑棠、楊娜夫妻を指す。
定価基準日とは、今回簡易プログラムで特定の対象に株式を発行する発行期間の初日を指す。
中国証券監督管理委員会とは
深セン証券取引所
国家発展改革委員会とは中華人民共和国国家発展改革委員会を指す。
