China Greatwall Securities Co.Ltd(002939)
Hpf Co.Ltd(300350) について
遊休募集資金を用いて現金管理議案の審査意見 China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) （以下「＊ China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) 」、「推薦機構」と略称する）を＊ Hpf Co.Ltd(300350) （「＊ Hpf Co.Ltd(300350) 」、「会社」と略称する）2020年度に特定の対象に株式を発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連規定に基づき、 Hpf Co.Ltd(300350) 遊休募集資金を使用して現金管理を行う予定の事項に対して慎重な審査を行い、具体的な審査状況と審査意見は以下の通りである。
一、資金募集の基本状況
会社は2020年8月3日に2020年第2回臨時株主総会を開き、「会社が特定の対象に株式を発行する条件に合緻する議案について」、「会社が2020年度に特定の対象に株式を発行する案について」、「会社が2020年度に特定の対象に株式を発行する案について」などの関連議案を審議、採択した。
2020年12月24日、中国証券監督管理委員会は「 Hpf Co.Ltd(300350) 特定の対象に株式を発行することに同意する登録に関する承認」（証監許可[20203606号）を発布し、会社が特定の対象に株式を発行する登録申請に同意した。
会社は今回特定の対象に人民元普通株（A株）85287846株を発行し、発行価格は4.69元/株で、募集資金総額は人民元3999999774元で、各付加価値税を含まない発行費用は人民元104641090元を差し引いて、実際の募集資金の純額は人民元38953584684元である。上記の募集資金は2021年5月17日にすべて到着し、すでに立信会計士事務所（特殊普通パートナー）が発行した信会師報字[2021]第ZL 10248号「検資報告」が検証された。会社は募集資金に対して特定口座の記憶製度を採用し、 China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) 、募集資金を保管する口座開設銀行と募集資金の3つの監督管理協定を締結し、会社はすでに募集資金をすべて募集資金専用口座に保管している。
二、募集資金の使用状況及び遊休原因
会社が特定の対象に株式を発行して資金を募集する投資プロジェクト及び募集資金の使用計画は以下の通りである：
単位：万元
序プロジェクト名称投資総額募集資金は実施主体に投入する予定である。
番号金額
1共有クラウド倉庫プロジェクト943404754592東莞 Hpf Co.Ltd(300350)
2車荷配物流情報プラットフォームプロジェクト840095604267東莞 Hpf Co.Ltd(300350)
3知恵コミュニティ運営管理プロジェクト17098501367891博韓偉業
4流動資金12 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 168608親会社を補充する
合計46933493895358
募集資金投資プロジェクトの建設には一定の週期が必要であり、募集資金投資プロジェクトの実際の建設進度によって、募集資金は短期的に一部の遊休状況が発生し、募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えず、会社の正常な生産経営に影響を与えず、募集資金の安全を確保する場合、会社は遊休募集資金をさらに合理的に利用して現金管理を行い、募集資金の使用効率を高める予定である。
三、今回一時遊休募集資金を用いて現金管理を行う場合
（I）投資目的
資金の使用効菓を高め、資金を合理的に利用するために、会社と部下の子会社は募集プロジェクトの投資計画と会社の正常な経営に影響を与えない場合、会社は一時遊休募集資金を使用して現金管理を行い、会社の現金の価値維持と価値増加をよりよく実現し、会社の株主の利益を増加させる予定です。
（II）投資額
会社と部下の子会社は人民元35000万元を超えない一時遊休募集資金を使用して現金管理を行う予定です。上記の額では、資金は株主総会の審議が通過した日から12ヶ月以内に転動して使用されます。（III）投資品種
会社は関連規定に従ってリスクを厳格に製御し、投資製品を厳格に評価し、銀行や他の金融機関が提供する流動性がよく、リスクが低く、保証書の約束があり、投資期間が最長12ヶ月を超えない製品を購入する（定期預金、協定預金、大口預金、構造預金、
上記の製品は品質保証に使用してはならず、製品専用決済口座は非募集資金を保管したり、他の用途に使用したりしてはならない。製品専用決済口座を開設または抹消した場合、会社は速やかに深セン証券取引所に届出を行い、公告する。
（IV）実施形態
上記の事項は株主総会の審議を経て可決された後、取締役会と経営陣に上記の限度額と期限の範囲内でこの投資決定権を行使し、関連文書に署名することを許可し、会社財務部は具体的な購入事項を担当している。
（Ⅴ）現金管理収益の使用
会社が一時遊休募集資金を用いて現金管理を行った収益は、証券監督管理委員会及び深セン証券取引所の資金監督管理措置に関する要求に厳格に従って管理と使用される。
（Ⅵ）情報開示
会社は「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」などの関連法律法規の規定と要求に基づいて情報開示義務をタイムリーに履行する。
四、投資リスクとリスク製御措置
（I）投資リスク
1、保本型財テク製品は低リスク投資品種に属するが、金融市場はマクロ経済の影響を大きく受け、この投資が市場変動の影響を受けることを排除しない。
2、会社は自分の資金状況、経済情勢及び金融市場の変化によって適時に適量の介入を行うため、短期投資の実際の収益は予想できない。
3、関係スタッフの操作リスク。
（II）リスクコントロール措置
1、会社と持株子会社は慎重な投資原則を厳格に遵守し、低リスク保本型の投資品種を選択する。証券投資には使用されず、株式やその派生品、無担保債券が投資対象の財テク製品などは購入されません。
2、会社と持株子会社の関係者は投資した製品の進展状況に密接に注目し、会社の資金安全に影響するリスク要素があることを発見すれば、直ちに相応の措置をとり、投資リスクを製御する。
3、会社監事会、独立取締役は資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招いて監査を行うことができる。
4、会社は深セン証券取引所の関連規定に厳格に基づいて相応の情報開示義務を履行する。五、会社への影響
会社は規範的な運営と価値維持、付加価値向上、慎重な投資、リスク防止の原則を堅持し、会社の正常な経営と資金募集投資プロジェクトの建設進度を保証する場合、一部の一時的に遊休している募集資金を使用して現金管理を行い、会社の主要業務の正常な展開と資金募集投資プロジェクトの建設に影響を与えることはなく、同時に資金使用効率を高め、収益を適切に増加させ、財務費用を減らすことができる。会社の財務収益をさらに向上させ、会社と株主のためにより多くのリターンを得ることに有利である。
六、審議プログラムと関連意見
（Ⅰ）取締役会審議状況
会社の第4回取締役会第27回会議は「会社が遊休募集資金を使用して現金管理を行うことに関する議案」を審議、採択し、会社と持株子会社が総額35000万元を超えない一時遊休募集資金を使用して現金管理を行い、安全性が高く、流動性がよく、保証の約束があり、期限が12ヶ月を超えない投資製品を購入することに同意した。上記の議案はまだ株主総会の審議を提出しなければならず、使用期限は株主総会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効で、上記の限度額と期限の範囲内で、循環的に使用することができ、株主総会が取締役会と管理層にこの投資決定権を行使することを許可し、会社財務部が具体的な購入事項を担当することを提案した。
（II）監査役会の審議状況
2022年6月2日、会社の第4回監事会第21回会議は「会社が遊休募集資金を使用して現金管理を行うことに関する議案」を審議、採択した。会社の主要業務の正常な展開と資金投資プロジェクトの建設に影響を与えることはありません。
（III）独立取締役の意見
独立取締役は次のように考えています。
会社の独立取締役は「会社が遊休募集資金を使用して現金管理を行うことに関する議案」の事項を審査し、同意意見を発表した：私たちは募集資金の投資プロジェクトの建設を確保し、会社の正常な生産経営に影響を与えず、募集資金の安全を確保する場合、会社と部下の子会社は総額35000万元を超えない遊休募集資金を使用して現金管理を行い、投資の安定型、低リスクで流動性の高い保本型財テク製品は、募集資金の使用効率を高めるのに役立ち、会社や部下の子会社の募集プロジェクトの正常な展開に影響を与えることはありません。この事項の審議、決定プログラムは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と「会社定款」の関連規定に符合し、会社、持株子会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちは会社が遊休募集の自己資金を使って現金管理を行うことに同意します。
七、推薦機関の審査意見
審査を経て、推薦機関は以下のように考えている。
会社は今回遊休募集資金を使用して現金管理を行う事項はすでに会社の第4回取締役会の第27回会議と第4回監事会の第21回会議で審議され、独立取締役はすでに同意意見を発表し、必要な法律プログラムを履行し、関連する法律法規と取引所規則の規定に符合している。会社が遊休募集資金を使用して現金管理を行う事項は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」及び「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連法規の規定に符合している。募集資金の使用用途を変更する状況は存在せず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えず、会社と株主全体の利益に合緻する。
以上、推薦機構は会社が今回遊休募集資金を使用して現金管理を行う事項に異議がない。（以下本文なし）
（本ページには本文がなく、「＊ China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) ＃＊ Hpf Co.Ltd(300350) ＃＃遊休募集資金を用いた現金管理議案の審査意見について」の署名捺印ページ）
推薦代表者：
王広紅劉国謀
China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) 2022年6月2日
