証券略称： Shanghai Dzh Limited(601519) 証券コード： Shanghai Dzh Limited(601519) 番号：臨2022039 Shanghai Dzh Limited(601519)
一部の激励対象者が授受されたが、限定株を解除していないという公告について
当社の取締役会と全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して法律責任を負う。
Shanghai Dzh Limited(601519) （以下「会社」と略称する）は2022年6月5日に第5回取締役会2022年第6回会議を開き、「一部の激励対象者の買い戻し抹消については授受されたが、限定株の解除はされていない議案」を審議、採択した。会社はこの激励対象が授与されたが、販売制限が解除されていない11万株の製限株に対して買い戻しの抹消を行う。会社は2021年4月6日に2021年の第1回臨時株主総会の審議を開き、「株主総会の授権取締役会に株式激励に関する議案を提出することについて」を可決したため、今回の買い戻しの抹消は株主総会の審議を提出する必要はない。以下に関連事項を公告する：
一、本激励計画が履行された関連プログラム
1、2021年3月20日、会社は第4回取締役会2021年第1回会議を開き、会議は「会社同日、会社は第4回監事会第10回会議を開き、「会社2、2021年3月21日から2021年3月30日まで、会社は本激励計画の激励対象の名前と職務に対して社内で公示を行った。公示期間内に、会社の監事会は今回の激励対象リストに対する異議を一切受け取っておらず、フィードバック記録はない。2021年4月1日、会社監事会は「監事会が会社の2021年製限株激励計画について初めて激励対象リストを授与する審査意見及び公示状況説明」を披露した。3、2021年4月6日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開催し、「会社4、2021年4月10日、会社は「2021年製限株激励計画の内幕情報に関する知る人の会社株売買状況に関する自己調査報告」を発表した。
5、2021年5月10日、会社は第4回取締役会2021年第4回会議と第4回監事会第13回会議を開き、「会社の2021年製限株激励計画の調整に関する事項議案」「激励対象に製限株を初めて授与する議案について」を審議、採択した。会社の独立取締役は上記の議案に対して独立意見を発表した。監査役会は上記の事項を審査し、監査意見を発表した。
6、2022年2月28日、会社の第5回取締役会の2022年第3回会議と第5回監事会の第2回会議は「激励対象に予約製限株を授与することに関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役は本議案に対して独立意見を発表した。監事会は本事項と激励対象リストを審査し、意見を発表した。
7、2022年6月5日、会社の第5回取締役会の2022年第6回会議と第5回監事会の第5回会議は「会社の2021年製限株激励計画について第1期製限解除条件の一部成菓を初めて授与する議案」「買い戻し抹消部分激励対象はすでに授与されたが、製限解除されていない製限株についての議案」を審議、採択した。会社の7人の激励対象者が個人的な理由で退職したのは激励の条件に合わず、会社はこの激励対象者が授与されたが、販売制限を解除していない11万株の製限株に対して買い戻しの抹消を行う。会社の監事会と独立取締役はすでに意見を発表した。
二、今回の買い戻しが製限株を抹消した原因、数量、価格及び資金源1、買い戻しの抹消原因、数量及び価格
会社の「2021年製限株激励計画」（以下「激励計画」と略称する）の関連規定及び2021年第1回臨時株主総会の授権によって、初めて授与された製限株激励対象は退職の原因で、激励資格を備えていない。これを授受したが、まだ限定販売を解除していない11万株の限定株を、会社が4.12元/株に基づいて中国人民銀行が発表した銀行の同期預金金利を加えて買い戻し、抹消した。
（II）株式買い戻し資金総額と買い戻し資金源
同社が今回の製限株の買い戻しについて支払うべき買い戻し代金は買い戻し数（11万株）買い戻し価格（4.12元/株に加え、中国人民銀行が発表した銀行同期預金金利）で、支出額は約46万元と予想されている。買い戻し資金は会社の自己資金である。
三、今回の買い戻し前後の会社の株式構造の変動状況表
（単位：株）
株式カテゴリ今回の変動前変動数今回の変動後
有限販売条件株式32114 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 0032004600
無限売却条件株式20038656 Zhejiang Weixing Industrial Development Co.Ltd(002003) 865600
合計203598020011 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 35870200
今回の買い戻しが抹消された後、会社の株式分布はまだ上場条件を備えている。
四、今回の買い戻しによる一部の製限株の消却が会社に与える影響
今回の買い戻しの抹消が完了すると、会社の株式総数は2035870200株に変更され、会社の登録資本も2035870200元に変更されます。今回の買い戻しによる一部の製限株の抹消事項は、会社の財務状況と経営成菓に実質的な影響を与えず、会社の管理チームの勤勉な職務遂行にも影響を与えない。会社の管理チームは引き続き仕事の職責を真剣に履行し、株主のために価値を創造するよう努力します。
五、独立取締役の意見
会社の今回の買い戻しによる一部の製限株の抹消は「上場会社株式激励管理弁法」、会社の「激励計画」及び関連法律法規の規定に符合し、プログラムの合法的なコンプライアンスを審議する。会社は今回の買い戻しが完了した後、法によって相応の減資プログラムを履行する。会社の今回の買い戻しの抹消による登録資本の減少は会社の正常な生産経営に大きな影響を与えない。全株主、特に中小株主の利益を損なうことはありません。
以上のことから、私たちは会社が今回の買い戻しで一部の製限株を抹消することに同意しました。
六、監事会の意見
会社の今回の買い戻しによる一部の製限株の抹消は「上場会社株式激励管理弁法」、会社の「激励計画」及び関連法律法規の規定に符合し、プログラムの合法的なコンプライアンスを審議する。今回の買い戻しの抹消事項は会社の管理チームの安定性に影響を与えず、会社の経営業績と財務状況に大きな影響を与えることはありません。
以上のことから、監査役会は今回の買い戻しによって一部の製限株を抹消することに同意した。
七、法律意見書の結論的な意見
会社は今回のロック解除と買い戻しの抹消事項を実施するために、現段階で必要な承認と授権を取得し、「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規、規範的な文書と「激励計画」の関連規定に符合している。会社は第1期の販売制限期間を解除する最初の取引日2022年6月13日からこのなどの製限株に対して販売制限を解除する予定で、「激励計画」の今回の激励計画に対する販売制限期間と販売制限の解除手配に符合して、今回のロック解除のロック解除対象、ロック解除数量は「管理弁法」などの法律、法規、規範性文書と「激励計画」の関連規定に符合している。今回のロック解除はまだ「管理方法」と「激励計画」、上海証券取引所の規範的な文書に関する規定に従って関連情報の開示義務を履行し、上海証券取引所、証券登録決済機構が後続のロック解除手続きを行う必要がある。会社の今回の買い戻し抹消の原因、数量、価格と資金源は「管理方法」などの法律、法規、規範的な文書と「激励計画」の関連規定に符合し、今回の買い戻し抹消はまだ「管理方法」と「激励計画」、上海証券取引所の関連規定に従って情報開示義務を履行し、「会社法」と関連規定に従って減資手続きと株式抹消登記の関連手続きを行う必要がある。
八、予備検査書類
1、第5回取締役会2022年第6回会議の決議；
2、第5回監事会第5回会議の決議；
3、独立取締役の第5回取締役会2022年第6回会議に関する審議事項に関する独立意見；
4、国浩弁護士（上海）事務所は、2021年の製限株激励計画について、第1期ロック解除と一部の製限株の買い戻し抹消に関する法律意見書を初めて授与した。
ここに公告します。
Shanghai Dzh Limited(601519) 取締役会二〇二年六月六日
