Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) について
非公開株式発行申請書類
フィードバック意見の返信報告
推薦機関（主引受業者）
（北京市朝陽区建国門外大街1号国貿大厦2基27階及び28階）2002年6月
中国証券監督管理委員会：
貴社が2022年5月26日に発行した「中国証券監督管理委員会行政許可プロジェクト審査一次フィードバック意見通知書」（以下「フィードバック意見」と略称する）が受領されました。 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) （以下「＊ Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 」、「会社」、「申請者」、「発行者」と略称する）は、＊ China International Capital Corporation Limited(601995) （以下「推薦機関」、「＊ China International Capital Corporation Limited(601995) 」と略称する）、中審衆環会計士事務所（特殊普通パートナー）（以下「会計士」、「中審衆環」と略称する）、北京徳恒弁護士事務所（以下「弁護士」、「徳恒」と略称する）などの仲介機関と共同で、フィードバック意見に言及した関連問題について以下のように回答し、審査してください。
別途の説明を除いて、本回答報告書の各語と略称は「 China International Capital Corporation Limited(601995) 非公開開発行A株の推薦人デューデリジェンス調査報告について」の各語と略称の意味と同じである。
この返信レポートのフォントは、次の意味を表します。
黒体フィードバック意見に列記された問題
宋体はフィードバック意見に列記された問題に対する返事
ディレクトリ
問題1……3質問2……29質問3……48問題4……56問題5……61問題6……72問題7……75問題8……80問題9……82問題1
申請者は今回の発行で18億6000万元の資金を募集し、曲靖市通泉風電場などのプロジェクトに投資する予定だ。申請者は、（1）今回の募集プロジェクトの具体的な投資額の手配明細、投資額の試算根拠と試算過程に基づいて、資金投資を募集する各プロジェクトが資本的な支出に属しているかどうか、流動資金の割合を補充することが関連監督管理の要求に合っているかどうかを補足してください。（2）今回の募集プロジェクトの現在の進展状況、予定進度の手配と資金の予定使用進度、取締役会を置換する前に投入された状況があるか。（3）会社と比較可能な同類プロジェクト単位の投資規模の状況を結びつけて、今回の募集プロジェクトの投資規模の合理性を説明する。（4）募集プロジェクトの新規生産能力の状況、新規生産能力の消納措置は、業界の発展に関する状況と結びつけて、風を捨てて電気を捨てるリスクがあるかどうかを説明する。（5）募集プロジェクトの利益予測状況、具体的な試算過程、試算根拠、利益試算の慎重性、合理性。
推薦機関に審査意見を発表してください。
返信：
一、今回の募集プロジェクトの具体的な投資額の手配明細、投資額の試算根拠と試算過程により、資金投資を募集する各プロジェクトが資本的な支出に属するかどうか、流動資金の割合を補充することが関連監督管理の要求に符合するかどうか
会社の今回の非公開発行株式は、募集資金総額が18658905万元を超えず、発行費用を控除した募集資金の純額は以下のプロジェクトに投資する予定です。
番号プロジェクトの設備容量の総投資額募集資金投入金額（MW）（万元）（万元）
1曲靖市通泉風電場プロジェクト350224499314489986
2会沢県金鐘風電場一期工事プロジェクト350235489104709782
3紅河州永寧風電場プロジェクト750472956849459137
合計14509329452518658905
上記各募集項目の具体的な投資額の手配明細、投資額の試算根拠と試算過程により、資金投資を募集する各項目が資本的な支出に属するかどうか、流動資金の割合が関連監督管理の要求に合緻するかどうかを補充する具体的な状況は以下の通りである。
（Ⅰ）曲靖市通泉風電場プロジェクト
1、具体的な投資額の手配明細
曲靖市通泉風電場プロジェクトの投資総額は22449931万元で、具体的な投資額の手配明細は以下の通りである。
単位：万元
番号付け工事または費用名総投資金額
1施工補助工事236120
2設備と設置工事16449949
3建築工事2776495
4その他の費用1718485
5基本予備費423621
6建設期利息739839
7流動資金105420
合計22449931
2、投資額の試算根拠と試算過程
（1）主な計算根拠
1）中華人民共和国エネルギー業界標準NB/T 310112019、国家エネルギー局が発表した「陸上風力発電所工事設計概算編成規定及び費用標準（2019年版）」、再生可能定額[201632号文が発表した「建築業営業税改証増値税後風力発電所工事の価格計算は調整実施意見に基づく」に関する通知」、再生可能定額[201914号文が発表した「水力発電工事、風電場工事及び光発電工事の価格計算根拠における建築設置工事の増値税税率及び関連係数の調整に関する通知」。
2）中華人民共和国エネルギー業界標準NB/T 310102019、国家エネルギー局が発表した「陸上風力発電場工事概算定額」（2019年版）；
3）本段階の設計図面、工事量、設備材料リストなど。
（2）計算過程
1）施工補助工事
施工補助工事は施工給電工事、風力発電ユニットの設置プラットフォーム工事、その他の施工補助工事、安全文明施工措置を含み、金額はそれぞれ43.00万元、142890万元、230.00万元、659.30万元で、投資金額は合計236120万元である。
2）設備及び設置工事
設備と取り付け工事は発電場設備と取り付け工事、集電線路設備と取り付け工事、昇圧変電設備と取り付け工事、その他の設備と取り付け工事を含み、合計1649949万元で、その投資額の試算状況は以下の通りである：
①発電場設備及び設置工事
本プロジェクトは風力発電ユニットの設備と取り付け、塔筒（ラック）設備と取り付け、風力発電ユニットの配線設備と取り付け、ユニットの変圧器設備と取り付け、接地などを含み、投資金額は合計14610832万元である。
②集電線路設備及び設置工事
本プロジェクトは集電ケーブル線路設備及び取り付け、集電架空線路設備及び取り付けなどを含み、投資金額は合計1310231万元である。
③昇圧変電設備及び取り付け工事
本プロジェクトは主変圧器システム、配電装置設備、無効補償システム、ステーション（備）用電気システム設備及び取り付け、監視システム、交（直）流システム、通信システム、遠隔自動製御及び電力量計量システムなどの設備及び取り付け及び電力ケーブル、接地、分係統調整、電気一式システム調整、電気特殊プロジェクト試験などを含み、投資金額は合計502894万元である。
④その他設備及び設置工事
本プロジェクトは暖房通風及び空調システム、屋外照明システム、消防システム及び給排水工事、労働安全と職業衛生などの設備及び設置及び生産運行メンテナンス車両、ネットワーク関連試験などを含み、投資金額は合計259万9200元である。
3）建築工事
建築工事は発電場工事、集電線路工事、220 kV昇圧変電所工事、交通工事、その他の工事を含み、金額はそれぞれ903875万元、220.60万元、177472万元、1261989万元、411100万元で、投資金額は合計2776495万元である。
4）その他費用
その他の費用はプロジェクト建設用地費、工事前期費、プロジェクト建設管理費、生産準備費、科学研究調査設計費、その他の税金費を含み、金額はそれぞれ104279万元、800.00万元、377469万元、736.16万元、129168万元、157.54万元で、投資額は合計1718485万元である。
5）基本予備費、建設期利息、流動資金
基本予備費、建設期利息、流動資金の金額はそれぞれ423621万元、739839万元、105420万元である。
3、資金投資を募集する各プロジェクトが資本性支出に属するかどうか
前述の試算によると、各投資項目が資本的支出に属するかどうかを区分した。詳細は以下の通り。
単位：万元
番号工事または費用名称設備購入費建安工事費のその他の費用の合計が資本性支出に属するかどうか
1施工補助工事-236120236120-
1.1工事給電工事-43.00-43.00 Yes
1.2風力発電ユニットの設置プラットフォーム工事-142890142890 Yes
1.3その他の施工補助工事-230.00-230.00 Yes
1.4安全文明施工措置-659.30-659.30 Yes
2設備と設置工事1402902624209241649949-
2.1発電場設備及び設置工事13570055104077714610832 Yes
2.2集電線路設備及び設置工-13102311310231 Yes
程
2.3昇圧変電設備及び設置工438372 645.22502894 Yes
程
2.4その他の設備と設置工事205.99 53.93-259.92 Yes
3建築工事
