証券コード：688052証券略称：納芯微蘇州納芯微電子株式会社
2021年年次株主総会
会議資料
2002年6月
蘇州納芯マイクロ電子株式会社
2021年年次株主総会会議資料目録
2021年年度株主総会会議の心得……32021年年次株主総会議事日程……62021年年次株主総会議案……8
議案「会社2021年度取締役会仕事報告」に関する議案……8
議案2「会社2021年度監事会仕事報告」に関する議案……9
議案3「会社の2021年度独立取締役叙職報告」に関する議案…10
議案4「会社2021年度財務決算報告」に関する議案……11
議案5会社の2021年度利益分配案に関する議案……12
議案6会社の2022年度の日常的な関連取引を予想する議案について……13
議案7会社の2022年度取締役報酬案に関する議案……14
議案8会社の2022年度監事報酬案に関する議案……15
議案9会社が銀行に総合与信額を申請する議案について……16
議案102022年度監査機関の再雇用に関する議案……17
議案11一部の超募集資金を使用して永久に流動資金を補充する議案について……18
議案12社内管理製度の改訂に関する議案……19議案13登録資本金、会社のタイプを変更し、「会社定款」を改訂し、工商変更登記を行うことについて
議案……20
議案14上場前の株式激励案を改訂する議案について……21
添付資料一2021年年度取締役会活動報告……22
添付ファイル二2021年年度監事会活動報告……28
添付ファイル3 2021年度独立取締役叙職報告書……30
添付資料四2021年度財務決算報告……35
添付ファイル5対外投資管理製度……38
添付ファイル6対外保証管理製度……43
添付ファイル7関連取引決定製度……51
添付ファイル8投資家関係管理製度……57
添付ファイル9独立取締役勤務製度……65
添付ファイル10関連先資金往来管理製度……73
添付ファイル11現金管理製度……79
蘇州納芯マイクロ電子株式会社
2021年年次株主総会会議の注意事項
株主全体の合法的権益を維持し、株主総会の正常な秩序と議事効率を確保し、株主総会の円滑な進行を保証するために、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株主総会規則（2022年改正）」及び「蘇州納芯マイクロエレクトロニクス株式会社定款」「蘇州納芯マイクロエレクトロニクス株式会社株主総会議事規則」などの関連規定に基づき、2021年年度株主総会会議の注意事項を特に製定する。
一、会議に出席する株主またはその代理人または他の出席者の出席資格を確認するために、会議スタッフは会議に出席する者の身分に対して必要なチェック作業を行います。チェックされた者は協力してください。会議に出席する株主と株主代理人は会議の開催30分前に会議現場に行って署名手続きをしなければならず、規定に従って証券口座カード、身分証明書類または法人単位証明書、授権依頼書などを提示してください。これらの登録材料はすべてコピーを1部提供しなければならず、個人登録材料コピーは個人署名が必要で、法定代表者証明書類コピーは会社の公印経験証を押さなければ会議に出席できません。
二、今回の大会の厳粛性と正常な秩序を保証し、会議に参加する株主（または株主代理人）の合法的な権益を確実に維持するために、必ず大会に出席する株主またはその代理人またはその他の出席者が時間通りに会場に到着して参加資格を確認するために署名してください。会議が始まった後、会議の登録が終了し、その後入場した株主は現場投票に参加する権利がない。
三、会議は会議通知に記載された順序に従って議案を審議し、採決する。
四、株主及び株主代理人は株主総会に参加し、法によって発言権、質問権、議決権などの権利を享有する。株主及び株主代理人が株主総会に参加するには、その法定義務を真剣に履行し、会社と他の株主及び株主代理人の合法的権益を侵害してはならず、株主総会の正常な秩序を乱してはならない。
五、株主及び株主代理人が株主総会の現場会議で発言したり質問したりすることを要求した場合、大会が始まる前に署名先で登録しなければならず、大会の司会者は登録情報の先着順に発言を手配する。現場で質問を要求する株主と株主代理人は、会議の議事日程に従って手を挙げて指示し、会議の司会者の許可を得てから質問することができる。株主や株主代理人の発言や質問は今回の会議議案をめぐって行われ、時間は3分を超えないように簡潔にしなければならない。
六、株主及び株主代理人が発言を要求する場合、会議報告人の報告又はその他の株主及び株主代理人の発言を中断してはならず、株主総会が採決を行う際、株主及び株主代理人は発言を行わない。株主及び株主代理人は上記の規定に違反し、会議の司会者は拒否または製止する権利がある。
七、司会者は会社の取締役、監事、高級管理者を手配して株主の質問に答えることができる。会社のビジネス秘密やインサイダー情報を漏らし、会社、株主の共通利益を損なう可能性のある質問に対して、司会者や指定された関係者は回答を拒否する権利がある。
八、株主総会に出席する株主及び株主代理人は、採決に提出した議案に対して以下の意見の一つを発表しなければならない。同意、反対または棄権。現場に出席する株主は、必ず採決票に株主名または名前を署名してください。未記入、誤記入、字が判読できない採決票及び未投票の採決票はすべて投票者が採決権利を放棄したと見なし、その保有株式の採決結菓は「棄権」と計算される。
九、今回の株主総会の現場会議は株主代表1人、監査役1人を開票人とし、株主代表1人、弁護士1人を開票人とし、採決状況の統計と監督を担当し、採決結菓記録に署名した。
十、今回の株主総会は現場投票とネット投票を結合した方式で採決し、現場投票とネット投票の採決結菓を結合して株主総会決議公告を発表した。
十一、株主総会の厳粛性と正常な秩序を保証するために、会議に出席する株主及び株主代理人、会社取締役、監事、役員、招聘弁護士及び取締役会の招待者を除いて、会社は法によって他の人の会場入りを拒否する権利がある。
十二、今回の会議は会社が招聘した弁護士事務所の執業弁護士が現場で目撃し、法律意見書を発行した。
十三、参加株主一人一人の権益を保証するために、会議中に参加者は会場の秩序を維持し、勝手に歩かないように注意しなければならない。携帯電話は静音状態に調整し、個人の録音、録画、写真撮影をお断りする。会議の正常なプログラムを妨害したり、挑発したり、他の株主の合法的な権益を侵害したりする行為に対して、会議のスタッフは製止し、関係部門に報告して処理する権利がある。
十四、株主が今回の株主総会に出席した費用は株主が自ら負担する。当社は株主総会に参加する株主に贈り物を出さず、株主総会に参加する株主の宿泊などの事項を手配する責任はなく、すべての株主を平等な原則で扱う。
十五、今回の株主総会の登録方法と採決方式の具体的な内容は、2022年5月17日に上海証券取引所のウェブサイトに公開された「蘇州納芯微電子株式会社の2021年年度株主総会開催に関する通知」（公告番号：2022013）を参照してください。
十六、特別注意：COVID-19疫病予防製御期間中、株主と株主代理人の皆さんは優先的にネット投票方式を通じて株主総会に参加することを提案します。現場会議に参加する必要がある株主は、有効な防護措置をとり、現場の要求に合わせて、身分確認と情報登録、体温測定、スケジュールコード、健康コード、核酸検出証明などの関連防疫活動を受け入れ、すべての中高リスク地域の人員の現場参加を拒否しなければならない。会議の間、全過程でマスクを着用してください。会議が開催された日、会社の所在地の政府部門などの機関が新しい防疫政策を打ち出した場合、会社は参加者に協力して実行するように要求する権利がある。疫病防止政策の要求に合わない株主や株主代理人は会議の現場に入れない可能性があるが、インターネット投票方式で今回の株主総会に参加し、採決を行うことができる。
蘇州納芯マイクロ電子株式会社
2021年年次株主総会の議事日程
一、会議時間、場所及び投票方式
1、現場会議時間：2022年6月10日14時00分
2、現場会議場所：会社会議室（蘇州工業園区金鶏湖大道88号人工知能産業園C 1-501）
3、投票方式：現場投票とネット投票を結合する
ネット投票のシステム、開始日と投票時間：上海証券取引所ネット投票システムを採用し、取引システム投票プラットフォームを通じた投票時間は株主総会開催日（2022年6月10日）の取引時間帯である9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00である。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は、株主総会が開催された日の9:15-15:00です。
4、会議招集者：会社取締役会
二、会議の議事日程
1、参加者が会議資料を署名し、受け取り、株主が発言登録を行う
2、司会者は会議の開始を発表し、現場会議に出席する株主数と保有する議決権の数を報告する。
3、株主総会会議の注意事項を読み上げる
4、開票、監督メンバーを推挙する
5、項目ごとに会議の各議案を審議する
シリアル番号議案名
1「に関する議案」
2「に関する議案」
3「に関する議案」
4「に関する議案」
5「会社の2021年度利益分配案に関する議案」
6「会社の2022年度の日常的な関連取引を予想する議案について」
7「会社の2022年度取締役報酬案に関する議案」
8「会社の2022年度監事報酬案に関する議案」
9「会社が銀行に総合与信額を申請することに関する議案」
102022年度監査機構の再雇用に関する議案」
11「一部の超募集資金を用いて永久に流動資金を補充することに関する議案」
12「社内管理製度の改訂に関する議案」
13「登録資本金、会社タイプを変更し、を改訂し、工商変更登録を行う議案について」
14「上場前の株式激励案の改訂に関する議案」
6、会議に出席した株主と株主代理人の発言と質問
7、会議に出席した株主と株主代理人は各議案に対して投票採決を行った。
8、休会（採決結菓を統計する）
9、復会、会議の採決結菓と株主総会の決議を読み上げる
10、証人弁護士が法律意見書を読み上げる
11、会議文書に署名する
12、会議が終わる
蘇州納芯マイクロ電子株式会社
2021年度株主総会会議議案
議案一「会社2021年度取締役会活動報告」に関する議案
株主及び株主代理人の皆様：
2021年度、会社の取締役会は「会社法」「証券法」などの法律法規及び「会社定款」「取締役会議事規則」などの規則製度の規定に厳格に従い、会社の利益と広範な株主権益を確実に守ることから出発し、株主総会が与えた取締役会の職責を真剣に履行し、各仕事を勤勉に展開し、取締役会の2021年の運営状況に基づいて、「会社2021年度取締役会活動報告」を作成した（詳細は添付ファイル1を参照）。
株主および株主代理人の皆様に審議していただきます。
蘇州納芯マイクロ電子株式会社取締役会2022年6月
議案二「会社2021年度監事会活動報告」に関する議案
株主及び株主代理人の皆様：
「会社法」と「会社定款」の関連規定に基づき、監事会の管理機能を実現するために、監事会は2021年の仕事成菓に基づいて、「会社2021年度監事会の仕事報告」を作成した（詳しくは添付ファイル2を参照）。
株主および株主代理人の皆様に審議していただきます。
蘇州納芯マイクロ電子株式会社監事会
