Gsp Automotive Group Wenzhou Co.Ltd(605088) 募集資金使用管理方法
二O二二年六月（改訂）
ディレクトリ
第一章総則……3第二章資金専門家のストレージを募集する……3第三章募集資金の使用……4第四章募集資金の投入変更……8第五章資金の使用管理と監督を募集する……10第六章責任追及……11第七章附則……12
第一章総則
第一条＊ Gsp Automotive Group Wenzhou Co.Ltd(605088) （以下「会社」と略称する）募集資金の管理と運用を規範化し、募集資金の使用効率を高めるため、「会社法」、「上海証券取引所株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）、「上場会社証券発行管理弁法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号―上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの法律法規は、会社の実際の状況と結びつけて、本方法を製定する。
第二条本方法でいう募集資金とは、会社が公開発行証券（初公開発行株式、配当、増発、転換社債の発行、分離取引の転換社債の発行などを含む）及び非公開発行証券を通じて投資家から募集した資金を指すが、会社が株式激励計画を実施して募集した資金は含まれない。
募集プロジェクトは会社の子会社または会社が製御する他の企業を通じて実施されたもので、本方法を適用する。第三条募集資金の使用は効菓を原則とし、緻密な計画、精緻な計算、規範的な運営を行い、投資タイミングと投資進度を正確に把握し、投資金額、投入産出、投資効菓の間の関係を正しく処理し、投資リスクを製御しなければならない。
第四条会社の取締役会は関連法律、法規、「上場規則」及び「会社定款」の規定に基づいて募集資金の使用状況を開示する。
第二章資金募集口座ストレージ
第五条会社の募集資金の保管は安全で監督管理に便利な原則を堅持し、特定口座の記憶製度を実行し、募集資金の特定口座の数は原則として募集資金の投資プロジェクトの数を超えてはならない。口座開設と預金は信用がよく、管理規範が厳しい銀行を選択しなければならない。
会社は慎重に商業銀行を選択し、募集資金特別口座（以下「募集資金特別口座」と略称する）を開設し、会社の募集資金は取締役会が決定した特別口座に集中管理しなければならない。
募集資金の専門家は非募集資金を保管したり、他の用途として使用したりしてはならない。
会社に2回以上の融資がある場合は、それぞれ資金募集口座を設置しなければならない。
実際の募集資金の純額が計画募集資金の金額（以下「超募集資金」と略称する）を超えても、募集資金の専門家の管理に保管しなければならない。
第六条募集資金が到着した後、財務部門が資金検証手続きを行い、「証券法」の規定に符合する会計士事務所が検査報告書を発行する。
第7条会社は資金を募集してから1ヶ月以内に推薦機構、募集資金を保管する商業銀行（以下「商業銀行」と略称する）と三者監督管理協議（以下「協議」と略称する）を締結しなければならない。プロトコルには、少なくとも次のものが含まれている必要があります。
（I）会社は募集資金を募集資金専門家に集中的に保管しなければならない。
（II）募集資金口座番号、当該口座が関連する募集資金プロジェクト、保管金額；
（III）商業銀行は毎月会社に資金募集専門銀行の請求書を提供し、推薦人または独立財務顧問をCCしなければならない。
（IV）会社が1回または12ヶ月以内に募集資金専門家から支出した金額が5000万元を超え、発行募集資金総額が発行費用を控除した純額（以下、募集資金純額と略称する）の20%に達した場合、会社は推薦人または独立財務顧問に直ちに通知しなければならない。
（8548）推薦人または独立財務顧問はいつでも商業銀行に行って資金専門家の資料を調べることができる。
（Ⅵ）推薦人または独立財務顧問の監督職責、商業銀行の告知と協力職責、推薦人または独立財務顧問と商業銀行が会社に対して資金を募集する際に使用する監督管理方式；
（Ⅶ）会社、商業銀行、推薦人または独立財務顧問の違約責任；
（8551）商業銀行が3回にわたり推薦人または独立財務顧問に対する請求書を発行していない場合、および推薦人または独立財務顧問に協力して専門家の資料を照会し、調査していない場合、会社は協議を終了し、この募集資金専門家を抹消することができる。
上述の協議が有効期間満了前に推薦機構や商業銀行の変更などの原因で早期に終了した場合、会社は協議終了日から2週間以内に関連当事者と新しい協議を締結し、新しい協議締結後2つの取引日以内に上海証券取引所の準備案を報告し、公告しなければならない。
第三章募集資金の使用
第8条会社は発行申請書類に約束された募集資金投資計画に従って募集資金を使用しなければならない。資金募集投資計画が正常に行われていることに深刻な影響を与える場合は、上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第9条募集資金を使用する場合は、申請と審査手続きを厳格に履行しなければならない。具体的な使用部門（単位）から申請書を記入し、まず財務責任者が署名し、社長が署名した後、財務部門が実行します。募集資金の具体的な運用は厳格に会社の財務管理の関連規定に従って実行しなければならない。
第10条会社の資金募集は原則として主な業務に用いなければならない。会社は募集資金を使用して以下の行為をしてはならない。
（I）金融類企業のほか、募集プロジェクトは取引性金融資産と売却可能な金融資産を保有し、他人に貸し、財テクを委託するなどの財務的な投資であり、有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資する。
（II）質押、委託ローンまたはその他の方式を通じて募集資金の用途を変化させる；
（III）募集資金を直接または間接的に持株株主、実際の支配者などの関連者に提供し、関連者が募集プロジェクトを利用して不正な利益を得るために便利を提供する。
（IV）募集資金管理規定に違反するその他の行為。
第11条会社は募集資金の使用の真実性と公正性を確保し、募集資金が関連者に占用されたり流用されたりすることを防止しなければならない。
第12条会社は各会計年度が終わった後、資金投資プロジェクトの進展状況を全麺的に審査しなければならない。関連事項が関連取引、資産購入、対外投資などに関連する場合は、関連規定に従って審議プログラムと情報開示義務を履行しなければならない。
第13条募集資金投資プロジェクトに以下の状況が発生した場合、会社はこのプロジェクトの実行可能性、予想収益などを検査し、このプロジェクトを継続的に実施するかどうかを決定し、最近の定期報告でプロジェクトの進展状況、異常の原因及び調整後の募集資金投資計画（あれば）を披露しなければならない。（I）募集資金投資プロジェクトに関連する市場環境に重大な変化が発生した場合。
（II）資金募集投資プロジェクトの放置期間が1年を超えた場合。
（III）前回の募集資金投資計画の完成期限を超え、募集資金の投入金額が関連計画金額の50%に達していない場合。
（IV）その他の募集資金投資プロジェクトに異常が発生した場合。
第14条会社が自己資金で事前に募集プロジェクトに投入した場合、募集資金が入金されてから6ヶ月以内に、募集資金を自己資金に置き換えることができる。
置き換え事項は会社の取締役会の審議を経て可決され、会計士事務所は鑑証報告書を発行し、独立取締役、監事会、推薦機構が明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第15条一時的に遊休している募集資金は現金管理を行うことができ、その投資する製品は以下の条件に合緻しなければならない。
（I）構造性預金、大口預金証書などの安全性の高い保本型製品；
（II）流動性がよく、資金募集投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。
投資製品は質押してはならず、製品専用決済口座（適用可能な場合）は非募集資金を保管したり、他の用途として使用したりしてはならず、製品専用決済口座を開設したり、抹消したりしてはならない。会社は速やかに証券取引所に届け出、公告しなければならない。
第16条遊休募集資金を使用して製品に投資する場合は、会社の取締役会の審議を経て、独立取締役会、監事会、推薦機構が明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に以下の内容を公告しなければならない。
（I）今回の資金募集の基本状況は、募集時間、募集資金金額、募集資金純額及び投資計画などを含む。
（II）資金の使用状況を募集する；
（III）資金募集投資製品の限度額と期限を放置し、募集資金の用途を変更する行為があるかどうかと、募集資金プロジェクトの正常な進行に影響しないことを保証する措置があるかどうか。
（IV）投資製品の収益分配方式、投資範囲及び安全性；
（Ⅴ）独立取締役、監事会、推薦機構が出した意見。
会社は製品の発行主体の財務状況が悪化し、投資した製品が損失に直麺するなどの重大なリスク状況が発生した場合、速やかにリスク提示性公告を公開し、資金の安全を確保するために会社が取ったリスク製御措置を説明しなければならない。
第17条会社は遊休募集資金で一時的に流動資金を補充することができるが、以下の条件に合緻しなければならない。
（I）募集資金の用途を変更してはならず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。
（II）主要業務に関連する生産経営の使用に限られ、直接または間接的に新株の配給、申請、または株式とその派生品種、転換社債などの取引に使用してはならない。
（III）一回の流動資金補充時間は12ヶ月を超えてはならない。
（IV）期限切れになった前回の流動資金を一時的に補充するための募集資金を返還した（適用される場合）。会社が遊休募集資金で一時的に流動資金を補充するために使用する場合は、会社の取締役会の審議を経て、独立取締役会、監事会、推薦機構が明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
流動資金の満期日を補充する前に、会社はこの部分の資金を募集資金専門家に返却し、資金が全部返還された後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第18条会社が実際に募集した資金の純額が計画募集資金の金額を超えた部分（以下「超募集資金」と略称する）は、永久に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりすることができるが、12ヶ月ごとに累計使用金額は超募集資金の総額の30%を超えてはならず、流動資金を補充した後の12ヶ月以内にハイリスク投資を行わず、他人に財務援助を提供し、開示することを約束しなければならない。
第19条超募集資金が永久的に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりするために使用される場合は、会社の取締役会、株主総会の審議を経て通過し、株主にインターネット投票の採決方式を提供し、独立取締役、監事会、推薦機構が明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、以下の内容を公告しなければならない。
（I）今回の資金募集の基本状況は、募集時間、募集資金金額、募集資金純額、超募集金額及び投資計画などを含む。
（II）資金の使用状況を募集する；
（III）超募集資金を用いて流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする必要性と詳細な計画；
（IV）流動資金を補充した後の12ヶ月以内にハイリスク投資を行わず、他人に財務援助を提供する約束；
（8548）超募集資金を使用して永久に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりすることが会社に与える影響；（Ⅵ）独立取締役、監事会、推薦機構が出した意見。
第20条会社が超募集資金を建設中のプロジェクトと新しいプロジェクト（資産の買収などを含む）に使用する場合は、主な業務に投資し、本弁法第24条から第27条までの関連規定を適用し、投資プロジェクトの実行可能性分析を科学的に慎重に行い、情報開示義務をタイムリーに履行しなければならない。
第21条単一募集プロジェクトが完成した後、会社はこのプロジェクトの節約募集資金（利息収入を含む）を他の募集プロジェクトに使用する場合、取締役会の審議を経て採択し、独立取締役、推薦機構、監事会が明確な同意意見を発表してから使用することができる。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
節約募集資金（利息収入を含む）が100万を下回ったり、このプロジェクトの募集資金の約束投資額の5%を下回ったりした場合、前項のプログラムの履行を免除することができ、その使用状況は年度報告書に開示されなければならない。
会社の単一募集プロジェクトの節余募集資金（利息収入を含む）が非募集プロジェクト（補充流動資金を含む）に使用される場合、変更募集プロジェクトを参照して相応のプログラムと開示義務を履行しなければならない。
第22条募集プロジェクトがすべて完成した後、節余募集資金（利息収入を含む）が募集資金の純額の10%以上の場合、会社は取締役会と株主総会の審議を経て通過しなければならず、独立取締役、推薦機構、監事会が明確な同意意見を発表した後、節余募集資金を使用することができる。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
節余募集資金（利息収入を含む）が募集資金の純額の10%を下回った場合は、取締役会の審議を経て可決され、独立取締役、推薦機構、監事会が明確な同意意見を発表してから使用することができる。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
節約募集資金（利息収入を含む）が500万を下回ったり、募集資金の純額の5%を下回ったりした場合、前項のプログラムの履行を免れることができ、その使用状況は最近の定期報告で開示されなければならない。
第23条募集プロジェクトが予定の完成期限を超えてまだ完成しておらず、延期して継続的に実施する予定の場合、会社は期限通りに完成していない具体的な原因をタイムリーに開示し、募集資金の現在の保管と帳簿状況、募集資金の使用計画の正常な実行に影響する状況、完成予定の時間、延期後の期限通りに完成することを保障する関連措置などを説明し、募集プロジェクトについて相応の決定プログラムを延期して履行しなければならない。
第四章募集資金の投入変更
第24条会社が資金を募集するには、募集説明書または募集説明書に記載された用途に従って使用しなければならない。会社に以下の状況がある場合、資金の使途変更を募集すると見なし、取締役会、株主総会の審議を経て通過しなければならず、独立取締役、推薦機構、監事会の発表を経て明確な同意意見を発表した後、変更することができ、通過後、速やかに公告する。
（I）元募集資金プロジェクトをキャンセルまたは中止し、新しいプロジェクトを実施する；
（II）募集資金投資プロジェクトの実施主体を変更する；
（III）募集資金投資プロジェクトの実施形態を変更する；
(Ⅳ)
