証券コード： Great Wall Motor Company Limited(601633) 証券略称： Great Wall Motor Company Limited(601633) 公告番号：2022085回転債務コード：113049回転債務略称：長汽回転債務
Great Wall Motor Company Limited(601633)
転換社債の株式移転及び2020年製限株とストックオプション激励計画の自主行使結菓及び株式変動公告について
当社の取締役会と全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して個別と連帯責任を負う。
重要な内容のヒント：
転換社債の転換状況：2022年5月1日から2022年5月31日までの間に、60000元の「長汽転換社債」が会社株に転換され、転換株式数は1576株で、転換社債の転換前の会社の発行済み株式総額の Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) %を占めている。2021年12月17日から2022年5月31日まで、累計1187000元の「長汽転債」が会社の株式に転換され、累計転株数は31108株で、転債可能な転株前の会社の発行済み株式総額の0000337%を占めている。
未転株の転債可能状況：2022年5月31日現在、未転株の転債可能金額は3498813000元で、転債可能発行総量の9996086%を占めている。
2020年株式インセンティブ計画が初めて株式オプションに行使した結菓：2020年株式インセンティブ計画が初めて株式オプションに付与した2番目の行使期間の行使可能株式オプションの数は27894058株で、行使方式は自主行使で、行使期間は2022年5月5日から2023年4月26日までである。2022年5月の行権22831874株は、株式オプションを初めて授与した第2の行権期の実行可能権株式オプションの総量の81.85%を占めている。
2020年株式インセンティブ計画の予約付与株式オプションの行使結菓：2020年株式インセンティブ計画の予約付与株式オプションの最初の行使期間の実行可能株式オプションの数は7462500株で、行使方式は自主行使で、行使期間は2022年5月5日から2023年1月27日までです。2022年5月の行動権0株は、ストック付与ストックオプションの最初の行動権期間の実行可能権ストックオプション総量の0.00%を占めている。
一、転換社債の株式移転状況
（I）転換社債発行上場概況
中国証券監督管理委員会の「承認に関する Great Wall Motor Company Limited(601633) 転換社債の公開発行に関する承認」（証監許可[20211353号）の承認を得て、 Great Wall Motor Company Limited(601633) （以下「会社」または「当社」と略称する）は2021年6月10日に3500万枚の転換社債を公開発行し、1枚当たり100元、総額35億元を発行した。
上海証券取引所の自律監督管理決定書[2021287号文の同意を得て、会社の35億元の転換社債は2021年7月8日から上海証券取引所で取引され、債券は「長汽転債」と略称し、債券コードは「113049」である。
同社が今回公開発行した「長汽転債」は2021年12月17日から自社株に転換でき、初期転株価格は38.39元/株で、2021年10月20日と2022年5月20日に2021年半年度利益分配、2021年度利益分配をそれぞれ実施したためだ。2021年7月20日、2021年9月8日、2021年11月9日、2022年4月15日に2020年株式インセンティブ計画が初めて一部の製限株式買い戻し抹消を授与し、2021年株式インセンティブ計画が製限株式登録を授与し、2020年株式インセンティブ計画が初めて一部の製限株式買い戻し抹消を授与し、2020年の株式激励計画は初めて一部の製限株に買い戻しの抹消を授与し、会社が株式オプションの自主行使を実施するなどして株式資本が変動し、現在の株式移転価格は37.89元/株に調整されている。
（II）転換社債の今回の転換状況
同社が今回公開発行した「長汽転債」の株式移転期間は2021年12月17日から2027年6月9日まで。2022年5月1日から2022年5月31日までの間に、60000元の「長汽転債」が会社の株式に転換され、転株数は1576株で、転債可能な転株前の会社の発行済み株式総額の Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) %を占めている。2021年12月17日から2022年5月31日まで、累計1187000元の「長汽転債」が会社の株式に転換され、累計転株数は31108株で、転債可能な転株前の会社の発行済み株式総額の0000337%を占めている。
2022年5月31日現在、まだ株式を転換していない転換可能な債務金額は3498813000元で、転換可能な債務発行総量の9996086%を占めている。
（III）転換社債の転換による株式変動状況表
証券種別変動前の今回の変動変動後
（単位：株式）数量（株式）割合（%）数量（株式）割合（%）
限定販売流通株423098750.46 0423098750.46（A株）
無限販売流通60938108665981576609381244165.98株（A株）
H株309954000033.56 0309954000033.56
株式総数923566074010015769235662316100
二、2020年製限株とストックオプション激励計画の自主行使状況
（I）履行された承認プログラムと情報開示状況
2020年1月30日、会社は第6回取締役会第29回会議及び第6回監事会第19回会議を開き、「＊ Great Wall Motor Company Limited(601633) 2020年製限株とストックオプション激励計画（草案）及びその要旨に関する議案」、「＊ Great Wall Motor Company Limited(601633) 2020年製限株とストックオプション激励計画の審査方法の実施に関する議案」、「 Great Wall Motor Company Limited(601633) 長期インセンティブメカニズム管理方法に関する議案」、「株主総会の授権取締役会とその授権者に会社の2020年製限株とストックオプションインセンティブ計画に関するすべての権利を提出することに関する議案」、詳しくは2020年1月30日に会社が指定情報開示メディアで発表した関連公告を参照してください。
2020年3月13日、会社は第6回取締役会第31回会議及び第6回監事会第20回会議を開き、「＊ Great Wall Motor Company Limited(601633) 2020年製限株とストックオプション激励計画（草案一次改訂稿）及びその要約に関する議案」、「＊ Great Wall Motor Company Limited(601633) 2020年製限株とストックオプション激励計画実施審査方法（改訂稿）に関する議案」、「 Great Wall Motor Company Limited(601633) 長期激励メカニズム管理弁法（改訂稿）に関する議案」については、2020年3月13日に会社が指定情報公開メディアで発表した関連公告を参照してください。
2020年3月13日から2020年3月23日まで、当社は会社のウェブサイトOAプラットフォームで激励計画に初めて激励対象の名前と職務を授与することを公示した。公示期間が満了した後、監事会は激励計画の初めて激励対象リストを審査し、公示状況について説明した。詳しくは2020年3月24日に指定情報公開メディアで発表された関連公告を参照してください。
当社はインセンティブ計画のインサイダー情報の関係者が2019年7月30日-2020年1月30日の間に会社の情報の関係者を売買してインサイダー情報を利用して会社の株を売買する場合について、2020年4月15日に会社が指定情報開示メディアで発表した関連公告を参照してください。
2020年4月15日、会社は2020年第1回臨時株主総会、2020年第1回H株カテゴリ株主会議及び2020年第1回A株カテゴリ株主会議を開き、「＊ Great Wall Motor Company Limited(601633) 2020年製限株とストックオプション激励計画（草案一次改訂稿）及びその要旨に関する議案」、「 Great Wall Motor Company Limited(601633) 2020年製限株とストックオプション激励計画の審査方法（改訂稿）を実施する議案について」、「株主総会の授権取締役会とその授権者に会社の2020年製限株とストックオプション激励計画に関する議案を全権的に処理するように提案することについて」、詳しくは2020年4月15日に会社が指定情報開示メディアで発表した関連公告を参照してください。
2020年4月27日、会社は第6回取締役会第34回会議と第6回監事会第23回会議を開き、「＊ Great Wall Motor Company Limited(601633) ＃＃2020年製限株とストックオプション激励計画激励対象リストと授与数の調整に関する議案」及び「＊ Great Wall Motor Company Limited(601633) ＃＃2020年製限株とストックオプション激励計画激励対象に製限株またはストックオプションを授与する議案」を審議、採択した。会社の独立非執行取締役は激励対象リスト、数量の調整及び激励対象に株式オプションを授与する事項について独立した意見を発表した。監事会は審査意見を発表し、ストックオプションの初授与条件が満たされ、授与された激励対象の主体資格が合法的で有効であると考え、会社が確定した授与日に同意した。詳しくは、2020年4月27日に指定情報開示メディアで発表された関連公告を参照してください。
2020年6月4日、当社は2020年製限株式とストックオプションインセンティブプログラムの初めて授与される登録を完了しました。ストックオプションには14人の激励対象が個人的な理由で買収を放棄した。そのため、当社は実際に1651人の激励対象に計870653万人の株式オプションを授与した。詳しくは、2020年6月4日に指定情報開示メディアで発表された関連公告を参照してください。
2020年7月24日、会社は第7回取締役会第5回会議と第7回監事会第3回会議を開催した。「会社の2020年製限株とストックオプション激励計画の一部製限株買い戻し価格の初授与及びストックオプションの初行使価格の初授与に関する議案」及び「会社の2020年製限株とストックオプション激励計画の一部製限株買い戻し抹消及び一部ストックオプションの初授与抹消に関する議案」を審議、採択した。当社が退職または職場移転激励対象の一部の株式オプションを抹消することに同意し、「＊ Great Wall Motor Company Limited(601633) 2020年製限株と株式オプション激励計画」（以下「2020年株式激励計画」と略称する）の関連規定に基づいて、初めて株式オプションを授与する権利価格を調整する。授受されたがまだ行使されていない最初に授与された一部の株式オプション309100部を抹消し、調整後の初めての株式オプションの行使価格は8.48元/部だった。詳しくは、2020年7月24日に指定情報開示メディアで発表された関連公告を参照してください。
2021年1月28日、会社は第7回取締役会第13回会議を開き、「会社の2020年製限株とストックオプション激励計画について、一部製限株の買い戻しの抹消及び一部のストックオプションの抹消を初めて授与する議案」を審議、採択し、当社が退職激励対象のストックオプションを抹消することに同意した。授受されたが実行されていない最初に授与された一部の株式オプション435300件を抹消する予定です。詳しくは、会社が2021年1月28日に指定情報開示メディアで発表した関連公告を参照してください。
2021年1月28日、会社の2020年第1回臨時株主総会、2020年第1回H株カテゴリ株主会議及び2020年第1回A株カテゴリ株主会議の授権に基づき、会社は第7回取締役会第13回会議及び第7回監事会第10回会議を開き、「激励対象に予約製限株または株式オプションを授与する議案について」を審議、採択した。当社が予約したストックオプションの付与日を2021年1月28日とする。42.15元/株の行使価格で558人の激励対象1838.8万人に株式オプションを授与した。
2021年3月12日に第7回取締役会第14回会議を開き、「会社の2020年製限株とストックオプション激励計画の初回製限株買い戻し価格及び初回株オプション行使価格の調整に関する議案」を審議、採択した。会社の2020年第3四半期のA株権益分配が実施されたため、「2020年株式激励計画」の関連規定によると、会社は初めて授与されたストックオプションの行使価格を調整した。調整後の初めてのストックオプションの行使価格は8.20元/株である。詳しくは、会社が2021年3月12日に指定情報開示メディアで発表した関連公告を参照してください。
2021年3月31日、会社は第7回取締役会第16回会議を開き、「会社の2020年製限株とストックオプション激励計画について、一部製限株の買い戻しの抹消及び一部のストックオプションの抹消を初めて授与する議案」を審議、採択し、当社の離職抹消、職場移転、左遷または激励対象年度の個人業績考課結菓が不
