2022年製限株式株式インセンティブ計画の審査管理弁法の実施
第一章総則
第一条は＊＊ Suzhou Secote Precision Electronic Co.Ltd(603283) （以下「＊ Suzhou Secote Precision Electronic Co.Ltd(603283) 」、「当社」または「会社」と略称する）株式激励計画（以下「本計画」または「激励計画」と略称する）の順調な実施を保証し、会社激励と製約メカニズムをさらに健全化し、会社法人管理構造を完備し、会社取締役、高級管理者、中高層管理者（または同レベル従業員）、核心技術（業務）中堅（独立取締役、監事及び単独又は合計で会社の5%以上の株式を保有する株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子供を含まない）は、国の関連法律、法規と規範性文書及び「会社規約」の関連規定に基づき、会社の実施状況と結びつけて、本方法を製定する。
第二条本方法が遵守する原則：
1、公平、公正、客観原則；
2、短期経営目標と長期発展目標を結合する原則；
3、激励と製約を結合する原則。
第二章管理機構
第三条株主総会は会社の最高権力機関として、本計画の実施、変更、終了を審議、承認する責任を負う。株主総会は、その権限の範囲内で本計画に関連する一部のことを取締役会に許可することができます。
第四条取締役会は本計画の執行管理機構であり、本計画の実施を担当する。取締役会の下に報酬と審査委員会（以下「報酬委員会」と略称する）を設置し、本計画の立案と改訂を担当し、取締役会の審議に報告する。取締役会は激励計画の審議が通過した後、株主総会の審議に報告する。取締役会は株主総会の授権範囲内で激励計画の他の関連事項を処理することができる。
第5条監事会は本計画の監督機構であり、激励対象リストを審査し、本計画の実施が関連法律、行政法規、部門規則と証券取引所の業務規則に合っているかどうかを監督する。第6条独立取締役は、本計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社及び全株主の利益を著しく損なうかどうかについて独立意見を発表し、本計画についてすべての株主に委託投票権を募集しなければならない。
第7条激励対象は権益を行使する前に、独立取締役、監事会は株式激励計画が設定した激励対象が権益を行使する条件が成菓するかどうかについて明確な意見を発表しなければならない。
第三章関連プログラム
第8条激励計画の実施プログラム
1、取締役会の下に設置された報酬委員会は激励計画の草案を作成する責任がある。
2、取締役会は激励計画草案を審議、採択し、独立取締役は独立意見を発表する。監査役は激励対象リストを確認する。
3、会社は株主総会の開催通知を出した。弁護士は激励計画に対して法律意見書を発行した。
4、独立取締役は製限株激励計画の関連議案についてすべての株主に委託投票権を募集しなければならない。
5、株主総会は激励計画を審議し、監事会は激励対象リストの確認状況について株主総会で説明する。
6、会社の株主総会は製限株激励計画に対して投票採決を行う際、ネット投票の方式を提供しなければならない。
7、本激励計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後、実施することができる。
第九条激励計画の授与プログラム
1、取締役会の下に設置された報酬委員会は製限株の授与日などの関連する具体的な授与事項を作成する責任がある。
2、取締役会は製限株の授与日などの具体的な授与事項を審議し、承認する。
3、監事会は激励対象リストを審査する。
4、会社は株主総会の審議が本計画を採択した日から60日以内に製限株の授与、登録、公告などの関連プログラムを完成し、証券取引所の確認を経て、登録決済会社が登録決済と名義変更を行う。
5、会社は製限株激励計画管理名簿を作成し、激励対象の名前、証券口座、製限株を授与された数、授与日、製限株授与協議書番号などの内容を記載する。
第10条激励計画のロック解除プログラム
1、取締役会は激励対象のロック解除資格が条件審査に達しているかどうかを確認する。
2、ロック解除条件を満たす激励対象に対して、会社から「製限性株式ロック解除通知書」を発行し、会社から証券取引所にロック解除申請を統一的に提出し、登録決済会社に登録決済の申請を行う。
3、ロック解除条件を満たしていない激励対象に対して、会社は本計画の関連規定に従ってその保有するこのロック解除に対応する製限株を買い戻し、抹消する。
4、激励対象はロック解除された製限株を譲渡することができるが、会社の取締役と高級管理者が持っている株の譲渡は関連法律、法規と規範性文書の規定に合緻しなければならない。
第11条激励計画授与価格及び数量調整プログラム
取締役会は激励計画の規定に基づいて数量と授与価格を調整した後、速やかに公告しなければならない。会社は弁護士に上記の調整が中国証券監督会の関連文書の規定、「会社定款」と今回の激励計画の規定に合っているかどうかについて専門的な意見を出してもらうことに応募した。
第12条激励対象権益の行使と収益管理
激励対象は本激励計画によって得られた収益で、国家税の徴収法規によって個人所得税とその他の税金を納めなければならない。
第四章特殊状況処理
第13条会社が以下の状況になった場合、本計画は実施を中止し、激励対象はすでに授受されたが、販売制限を解除していない製限株は販売制限を解除してはならず、会社が買い戻して抹消する。
1、最近の会計年度は規定のプログラムと要求に従って会計士事務所を招聘して監査を展開していない。2、監査役会または監査部門は上場会社の最近の会計年度業績または年度財務報告に対して重大な異議を提出する。
3、最近の会計年度に重大な違反行為が発生し、証券監督管理機構及びその他の関係部門から処罰された。
4、最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
5、最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
6、上場後の最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
7、法律法規によって株式激励を実行してはならないと規定されている場合；
8、中国証券監督管理委員会が認定したその他の激励計画を終了する必要がある場合。
第14条激励対象は以下のいずれかの状況が発生したために本計画に参加する資格を失い、激励対象はすでに販売製限を解除した製限株は引き続き有効で、販売製限を解除していない製限株は会社が買い戻して抹消する。
1、最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
2、最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
3、最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
4、「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。
5、法律法規によって上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている；
6、証監会が認定したその他の状況。
第15条激励対象は社内で正常な職務変更が発生し、その授受された製限株は完全に激励計画の関連規定に従って行われる。
第16条激励対象者は辞職、会社のリストラ、契約の期限が切れて契約を更新していないため、会社で関連職務を担当していない。取締役会は激励対象者がこの状況の発生日まで審査に合格したために販売制限を解除することが許可された一部の製限株を引き続き保留することを決定することができ、残りの販売制限株は販売制限を解除することができず、会社が買い戻して抹消する。
第17条激励対象者は退職によって退職し、この状況が発生した日まで、激励対象者はすでに限定販売を解除した限定株は引き続き有効で、まだ限定販売を解除していない限定株は会社が買い戻して抹消する。
第18条激励対象者は労働能力を喪失したために退職し、以下の2つの状況に分けて処理しなければならない。
1、激励対象が労災で労働能力を失って退職する場合、製限株はその労働能力を失う前に本計画で規定された相応のプログラムによって行われ、取締役会はその個人業績考課条件が販売製限解除条件に含まれないことを決定することができる。
2、激励対象者が労災で労働能力を失って退職した場合、激励対象者に対してこの状況が発生した日までに、すでに授受されたが、まだ販売製限を解除していない製限株は販売製限を解除してはならず、会社が買い戻して抹消する。第19条激励対象が死亡した場合、以下の2つの状況に分けて処理しなければならない。
1、激励対象が職務執行によって死亡した場合、その保有する製限株はその指定した財産相続人または法定相続人が代わりに保有し、その死亡前の本計画で規定された相応のプログラムによって行われ、取締役会はその個人業績考課条件が販売製限解除条件に含まれないことを決定しなければならない。
2、激励対象が他の原因で死亡した場合、激励対象に対してこの状況が発生した日までに授けられたが、販売制限を解除していない製限株は販売制限を解除してはならず、会社が買い戻して抹消する。
第20条その他の未説明の状況は取締役会の報酬と審査委員会が認定し、その処理方式を確定する。
第五章実施審査
第21条激励計画の関連会社レベルの審査は、報酬委員会が当期の会社の年度報告、半年度報告と照らし合わせて審査し、結菓を取締役会の審査に報告する。
第22条激励対象の審査内容は、主に激励対象の年度業績審査に基づく。
第23条激励対象の審査週期。審査期間は激励対象に与えられた製限株のロック解除前の会計年度である。審査実施時間は株式激励期間で毎年1回である。
第24条会社の人的資源管理部門は激励対象の審査材料をまとめ、報酬委員会に報告する。報酬委員会は審査材料を審査し、審議して審査結菓を確認する。
第25条激励対象は前年度の業績考課が条件を満たす前提でのみ、当期の権益をロック解除することができ、具体的な割合は激励対象の個人業績考課結菓に基づいて確定する：
等級優秀良好合格不合格
ロック解除率100%0
激励対象が前年度の業績考課に合格し、以上の場合、年度は激励計画の関連規定に従って、当該期間内に販売制限を解除できる部分の製限株に対して販売制限を解除することを申請することができる。激励対象が前年度の業績考課に不合格であれば、その年に販売製限を解除できる製限株は販売製限を解除してはならず、会社が授与価格で買い戻して抹消する。
第六条附則
第26条本方法は取締役会が製定、解釈及び改訂を担当する。
第27条本弁法に規定されていないことは、国の関連法律、行政法規と規範性文書及び会社定款の規定によって実行され、本弁法が国が後日公布する法律、行政法規又は規範性文書の規定に抵触する場合、直ちに本弁法を改訂しなければならない。
第28条本方法は会社の株主総会の審議通過後に発効する。本方法の改訂は取締役会が議案を提出し、株主総会の審議に提出する。この方法は会社の取締役会が説明します。
