Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 株主総会議事規則
（会社が2022年6月6日に開催する2022年第2回臨時株主総会の審議を経て可決）
第一章総則
第一条は＊ Yunnan Tin Co.Ltd(000960) （以下「会社」と略称する）行為を規範化し、株主総会が法に基づいて職権を行使することを保証し、「会社法」「証券法」「上場会社株主総会規則」「＊ Yunnan Tin Co.Ltd(000960) 定款」（以下「会社定款」と略称する）及びその他の法律、法規、規範性文書の規定に基づいて、本規則を製定する。
第二条会社は法律、行政法規、規範性文書、本規則及び「会社定款」の関連規定に厳格に従って株主総会を開き、株主が法に基づいて権利を行使できることを保証しなければならない。
会社の取締役会は職責を確実に履行し、真剣に、時間通りに株主総会を組織しなければならない。会社の全取締役は勤勉に責任を菓たし、株主総会の正常な開催と法に基づく職権の行使を確保しなければならない。
第三条株主総会は「会社法」と「会社定款」が規定した範囲内で職権を行使しなければならない。第4条株主総会は年度株主総会と臨時株主総会に分けられる。年度株主総会は毎年開催され、前会計年度終了後の6ヶ月以内に行わなければならない。臨時株主総会が不定期に開催され、「会社法」第百条に規定された臨時株主総会を開催すべき状況が発生した場合、臨時株主総会は2ヶ月以内に開催しなければならない。
会社が上記の期限内に株主総会を開くことができない場合は、会社の所在地である中国証券監督会の派遣機構と深セン証券取引所（以下「深交所」と略称する）に原因を説明し、公告しなければならない。
第5条会社が株主総会を開催するには、弁護士を招聘して以下の問題に対して法律意見を出し、公告しなければならない。（I）会議の招集、開催プログラムが法律、行政法規、「上場会社株主総会議事規則」と「会社定款」の規定に合緻するかどうか。（II）会議に出席する人の資格、招集人の資格は合法的に有効であるか。（III）会議の採決手順、採決結菓が合法的で有効かどうか。（IV）会社が他の関連問題に対して提出する法律意見を要求しなければならない。
第二章株主総会の招集
第6条取締役会は、本規則第4条に規定された期限内に時間通りに株主総会を招集しなければならない。
第7条独立取締役は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利がある。独立取締役が臨時株主総会の開催を要求する提案に対して、取締役会は法律、行政法規と「会社定款」の規定に基づいて、提案を受けてから10日以内に臨時株主総会の開催に同意するか、同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知しなければならない。取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない場合は、理由を説明し、公告しなければならない。第8条監事会は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利があり、書面形式で取締役会に提出しなければならない。取締役会は法律、行政法規、「会社定款」の規定に基づいて、提案を受けてから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の提案の変更に対して、監事会の同意を得なければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しなかったり、提案を受けてから10日以内に書面でフィードバックをしなかったりした場合、取締役会が株主総会を招集する会議の職責を履行できないか、履行していないと見なされ、監事会は自分で招集し、主宰することができます。
第9条単独または合計で会社の株式の10%以上を保有する株主は、取締役会に臨時株主総会の開催を要請する権利があり、書面形式で取締役会に提出しなければならない。取締役会は法律、行政法規、「会社定款」の規定に基づいて、要求を受けてから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の要求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない、または要請を受けてから10日以内にフィードバックをしない場合、会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は、臨時株主総会の開催を監査役会に提案する権利があり、書面形式で監査役会に要請しなければならない。
監事会が臨時株主総会の開催に同意した場合、要求を受けて5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の要求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
監査役会が規定の期限内に株主総会の通知を出していない場合、監査役会は株主総会を招集し、主宰しないと見なし、90日以上連続で会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は自分で招集し、主宰することができる。
第10条監事会または株主が自ら株主総会を招集することを決定した場合、書面で取締役会に通知し、同時に深交所に届出しなければならない。
株主総会の決議公告前に、株主を招集する持株比率は10%を下回ってはならない。
監査役会と招集株主は、株主総会の通知及び株主総会の決議公告を発表する際に、深交所に関連証明資料を提出しなければならない。
第11条監事会または株主が自ら招集した株主総会に対して、取締役会と取締役会秘書は協力しなければならない。取締役会は株式登記日の株主名簿を提供しなければならない。取締役会が株主名簿を提供していない場合、招集者は株主総会の通知に関する公告を持って、証券登録決済機構に取得を申請することができる。召集者が取得した株主名簿は、株主総会を開催する以外の用途には使用できません。
第12条監事会または株主が自ら招集した株主総会は、会議に必要な費用は会社が負担する。
第三章株主総会の提案と通知
第13条提案の内容は株主総会の職権範囲に属し、議題と具体的な決議事項を明確にし、法律、行政法規と「会社定款」の関連規定に合緻しなければならない。
第十四条単独または合計で会社の株式の3%以上を保有する株主は、株主総会の開催10日前に臨時提案を提出し、書麺で招集者を提出することができる。招集者は提案を受け取ってから2日以内に株主総会の補充通知を出し、臨時提案の内容を公告し、臨時提案を提出した株主の名前または名称、持株比率と新規提案の内容を開示しなければならない。臨時提案の内容は株主総会の職権範囲に属し、議題と決議事項を明確にし、法律法規の関連規定に符合しなければならない。
前項の規定を除いて、召集者は株主総会の通知を出した後、株主総会の通知に明記されている提案を修正したり、新しい提案を増やしたりしてはならない。
株主総会の通知には、本規則第13条の規定に合致しない提案が明記されていないか、または合致しない場合、株主総会は採決を行って決議をしてはならない。
第15条投資、財産処分と買収合併などの提案を提出した場合、この事項の詳細を十分に説明しなければならない。金額、価格（または価格計算方法）、資産の帳簿価額、会社への影響、審査状況などを含む。
関連規定に従って資産評価、監査、または独立財務顧問報告を発行する必要がある場合、取締役会は株主総会の開催前に少なくとも5営業日前に資産評価状況、監査結菓、または独立財務顧問報告を発表しなければならない。
第16条取締役会が募集資金の使途変更提案を提出した場合、株主総会を開催する通知の中で募集資金の使途変更の原因、新しいプロジェクトの概況及び会社の将来に与える影響を説明しなければならない。
第17条株式公開発行など中国証券監督会の承認を報告する必要がある事項については、特別提案として提出しなければならない。
第18条取締役会は、年次報告書を審議、採択した後、利益分配案を決議し、年次株主総会の提案としなければならない。取締役会は資本積立金の株式移転案を提出する際、移転原因を詳しく説明し、公告で開示する必要がある。取締役会は株式の派遣または資本積立金の増加案を公告する際、移転前後に比較した1株当たりの収益と1株当たりの純資産、および会社の今後の発展に与える影響を開示しなければならない。
第19条会計士事務所の招聘は、取締役会が提案し、株主総会が採決した。取締役会が会計士事務所を解任または再雇用しない提案を提出した場合、30日前に事前にこの会計士事務所に通知し、株主総会に原因を説明しなければならない。会計士事務所有権は株主総会に意見を述べた。会計士事務所が辞任を提出した場合、取締役会は次の株主総会で原因を説明しなければならない。辞任した会計士事務所は、書面または株主総会に人を派遣し、株主総会に会社が悪いかどうかを説明する責任がある。
第20条取締役会が株主総会の提案を議事日程に入れないことを決定した場合、この株主総会で説明と説明を行い、提案内容と取締役会の説明を株主総会の終了後に株主総会の決議とともに公告しなければならない。
第21条召集者は年度株主総会の開催20日前に公告方式で各株主に通知し、臨時株主総会は会議の開催15日前に公告方式で各株主に通知しなければならない。
第22条株主総会の通知と補充通知には、すべての提案の具体的な内容を十分に、完全に開示し、株主が検討する事項に対して合理的な判断を下すために必要なすべての資料または解釈を行うべきである。検討する事項に独立取締役が意見を発表する必要がある場合は、株主総会の通知または補充通知を発行する際に、独立取締役の意見と理由を同時に開示しなければならない。
第23条株主総会が取締役、監事の選挙事項を検討する予定の場合、株主総会の通知には取締役、監事候補の詳細資料を十分に開示しなければならない。少なくとも以下の内容を含む。
（I）教育背景、職歴、アルバイトなどの個人状況；
（II）会社や会社の持株株主や実際の支配者と関連関係があるか。
（III）保有会社の株式数を開示する；
（IV）中国証券監督会及びその他の関係部門の処罰と証券取引所の懲戒を受けたことがあるか。累積投票製を採用して取締役、監事を選挙する以外に、各取締役、監事候補者は単一の提案で提出しなければならない。
第24条株主総会の通知には、会議が開催される時間、場所を明記し、株式登記日を確定しなければならない。株式登記日と会議日の間隔は7営業日以下でなければならない。株式登記日が確認されたら、変更してはいけません。
第25条株主総会の通知を出した後、正当な理由がなく、株主総会は延期またはキャンセルしてはならず、株主総会の通知に明記されている提案はキャンセルしてはならない。延期やキャンセルが発生した場合、招集者は開催予定日の少なくとも2営業日前に発表し、原因を説明しなければならない。
第四章株主総会の開催
第26条会社は会社の住所地または「会社定款」に規定された場所で株主総会を開催しなければならない。
株主総会は会場を設置し、現場会議の形式で開催し、法律、行政法規、中国証券監督会または「会社定款」の規定に基づいて、ネットワークまたはその他の投票方式を提供し、株主が株主総会に参加するために便宜を提供しなければならない。株主が上記の方法で株主総会に参加した場合は、出席と見なされます。
第27条会社の株主総会がネットワークまたはその他の方式を採用する場合、株主総会の通知にネットワークまたはその他の方式の採決時間と採決プログラムを明確に記載しなければならない。
株主総会がインターネットまたはその他の方法で投票する開始時間は、現場株主総会の開催前日午後3時より早く、現場株主総会の開催当日午前9時30分より遅く、その終了時間は現場株主総会の終了日午後3時より早くしてはならない。
第28条取締役会とその他の招集者は、株主総会の正常な秩序を保証するために必要な措置を取らなければならない。株主総会を妨害し、騒動を挑発し、株主の合法的権益を侵害する行為については、措置を取って製止し、速やかに関係部門の調査と処分を報告しなければならない。
第29条株式登記日に登録されたすべての株主またはその代理人は、株主総会に出席し、関連法律、法規および「会社定款」に基づいて議決権を行使する権利を有する。会社と召集人は何の理由も拒否できない。
第30条株主は自ら株主総会に出席し、議決権を行使することができ、代理人に代理出席と授権範囲内で議決権を行使するように依頼することもできる。
第31条個人株主が自ら会議に出席する場合は、本人の株式口座カード、身分証明書またはその他の身分を表明できる有効な証明書または証明書を提示しなければならない。委任された代理人が会議に出席する場合は、本人の身分証明書またはその他の身分を表明できる有効な証明書または証明書、授権委任書を提示しなければならない。
法人株主は法定代表者または法定代表者が委託した代理人が会議に出席しなければならない。法定代表者が会議に出席する場合は、本人の身分証明書またはその他の身分を表明できる有効な証明書または証明書を提示し、法定代表者の資格を持つことを証明できる有効な証明書と株式口座カードを提示しなければならない。代理人に会議に出席するように依頼する場合、代理人は本人の身分証明書またはその他の身分を表明できる有効な証明書または証明書、法人株主単位の法定代表者が法に基づいて発行した書面委託書を提示しなければならない。
第32条株主は書面形式で代理人に委託し、委託人が署名または書面形式で委託した代理人が授権委託書に署名しなければならない。委託人が法人である場合は、法人印を押したり、正式に委任された代理人が授権委託書に署名したりしなければならない。
第33条株主が署名した他人に株主総会への出席を委託する授権委託書は、以下の内容を記載しなければならない。
（I）代理人の名前；
（II）議決権を有するか。
（III）株主総会の議事日程に入った審議事項ごとに賛成、反対または棄権票を投じる指示。
（IV）株主総会の議事日程に組み込まれる可能性のある臨時提案に議決権があるかどうか、議決権があればどのような議決権を行使すべきかの具体的な指示。
（Ⅴ）委託書発行日と有効期限；
（Ⅵ）依頼人の署名（または捺印）。法人株主に委託する場合は、法人単位の印鑑を押さなければならない。委任状は、株主が具体的な指示をしなければ、株主代理人が自分の意思で採決できるかどうかを明記しなければならない。
第34条委託人の授権が不明またはその代理人が提出した証明委託人の合法的な身分、委託関係などの関連証憑が法律、法規、「会社定款」の規定に合致しないため、そのまたはその代理人が今回の会議に出席する資格が無効と認定された場合、委託人またはその代理人が相応の法律結菓を負担する。
第35条召集者と弁護士は、証券登記決済機構が提供する株主名簿に基づいて株主資格の合法性を共同で検証し、株主の名前または名前とその議決権を持つ株式数を登録しなければならない。会議の司会者が現場で会議に出席する株主と代理人の人数と議決権を持つ株式の総数を発表する前に、
