証券コード： Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 証券略称： Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 公告番号：2022047 Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249)
調整会社の2021年株式オプション激励計画について初めて株式オプションを授与する。
行使価格の公告
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虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れ。
Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) （以下「会社」と略称する）は2022年6月6日に第5回取締役会第28回会議と第5回監事会第19回会議を開き、「会社の2021年株式オプション激励計画の初の株式オプション行使価格の調整に関する議案」を審議、採択した。会社は会社の法人管理構造をさらに改善し、会社の中長期激励メカニズムを確立し、健全化し、優秀な管理人材、核心技術（業務）の中堅を引きつけ、留めるために、2021年3月に「 Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 2021年ストックオプション激励計画（草案）」（以下「ストックオプション激励計画」と略称する）を発表し、2021年5月26日にストックオプション激励計画の初授与登記を完成した。会社はストックオプションインセンティブ計画の行権待ち期間において、2020年年度と2021年半年度の権益分配案を実施したことを考慮し、ストックオプションインセンティブ計画の関連規定に基づき、ストックオプションインセンティブ計画において初めてストックオプションを付与する行権価格を調整し、関連事項の説明は以下の通りである。
一、2021年株式オプション激励計画が履行された決定プログラムと承認状況
1、2021年3月12日、会社は第5回取締役会第15回会議を開き、「2021年株式オプション激励計画（草案）」とその要約に関する議案「2021年株式オプション激励計画の審査管理弁法の実施に関する議案」と「株主総会の授権取締役会に会社の2021年株式オプション激励計画の処理に関する議案の提出に関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士などの仲介機関は相応の報告を出した。同日、会社は第5回監事会第9回会議を開き、「2021年株式オプション激励計画（草案）とその要約に関する議案」「2021年株式オプション激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」と「検証Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 2021年株式オプション激励計画の初めて激励対象リストを授与する議案」を審議、採択した。
2、2021年3月15日から2021年3月24日まで、会社は初めて激励対象に授与された名前と職務を社内オフィスシステムの掲示板に公示した。公示期間内に、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受けていない。2021年3月25日、会社監事会は「会社2021年株式オプション激励計画激励対象リストの公示状況説明及び審査意見について」を発表した。監事会は審査を経て、今回激励計画に組み入れられた激励対象はすべて関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に符合し、それは今回のストックオプション激励計画の激励対象として合法的で有効であると考えている。
3、2021年3月31日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開き、「2021年株式オプション激励計画（草案）」とその要約に関する議案を審議、採択した。弁護士は相応の法律意見書を発行した。
4、2021年5月20日、会社は第5回取締役会第17回会議と第5回監事会第11回会議を開き、「2021年株式オプション激励計画の初回激励対象者授与と授与数の調整に関する議案」と「2021年株式オプション激励計画の激励対象者への初回株式オプション授与に関する議案」を審議、採択し、会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表した。弁護士などの仲介機関は相応の報告を出した。
5、2021年5月26日、会社は2021年株式オプション激励計画の初授与登記を完成し、合計856人の激励対象に3356885万件の株式オプションを授与し、行使価格は3.72元/部である。
6、2022年2月28日、会社は第5回取締役会第25回会議と第5回監事会第17回会議を開き、「2021年ストックオプション激励計画について激励対象にストックオプションを授与する議案」を審議、採択し、会社の独立取締役はこれに対して独立した意見を発表し、監事会は今回ストックオプションを授与する激励対象リストと授与手配などの関連事項に対して確認を行った。
7、2022年3月1日から2022年3月10日まで、会社は一部の激励対象に与えられた名前と職務を社内オフィスシステムの掲示板に公示した。公示期間内に、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受けていない。2022年3月11日、会社監事会は「会社の2021年株式オプション激励計画の一部激励対象リストの公示状況説明と審査意見について」を発表した。監査役会は、今回インセンティブ計画の予約授与部分に登録されたインセンティブ対象はすべて関連法律、法規及び規範的な文書に規定された条件に符合し、今回のストックオプションインセンティブ計画の予約授与部分のインセンティブ対象として合法的で有効であると審査した。8、2022年4月29日、会社は2021年株式オプション激励計画の予約部分の授与登記を完成し、合計349人の激励対象に838.82万人の株式オプションを授与し、行使価格は5.27元/部だった。
9、2022年6月6日、会社は第5回取締役会第28回会議と第5回監事会第19回会議を開催した。「会社の2021年ストックオプションインセンティブ計画が初めてストックオプションに行使価格を付与することに関する議案」「2021年ストックオプションインセンティブ計画が初めてストックオプションに最初の行使期間の行使条件の成菓を付与することに関する議案」と「2021年ストックオプションインセンティブ計画の一部のストックオプションを抹消することに関する議案」を審議、採択した。2021年のストックオプション激励計画を初めてストックオプションに付与することに同意した。85人の激励対象を抹消することに同意したが、まだ行使されていない株式オプションの数は1789910件だった。会社の2021年株式オプション激励計画が初めて授与した株式オプションの最初の行権期間の行権条件の成菓を確定し、行権条件に合緻する771名の激励対象の行権9501741件の株式オプションに同意した。
会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士事務所は法律意見書を発行した。
二、今回のストックオプション激励計画の調整によって初めてストックオプションの行使価格が授与された状況説明
（Ⅰ）調整事由
1、会社は2021年6月22日に2020年年度株主総会を開き、2020年度権益分配案を審議、採択し、会社の2020年12月31日までの総株式2365530164株を基数として、全株主に10株ごとに現金配当0.9元（税込み）を配布し、紅株0株（税込み）を送り、積立金で株式を増加させない。この権益分配案は2021年7月14日に実行された。
2、会社は2021年9月15日に2021年第2回臨時株主総会を開き、2021年半年度の権益分配案を審議、採択し、会社の2021年6月30日までの総株式2365530164株を基数として、全株主に10株ごとに現金配当0.9元（税込）を配布し、紅株0株（税込）を送り、積立金で株式を増加させない。この権益分配案は2021年9月28日に実行された。
「上場会社株式インセンティブ管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）及び会社株式オプションインセンティブ計画の関連規定に基づき、もし行使前に会社が資本積立金の株式増進、株式配当金の送付、株式分割、配当、株縮みまたは配当などの事項があれば、株式オプションの行使価格に対応して相応の調整を行う。
（II）調整方法
会社の株式オプション激励計画の規定によって、調整方法は以下の通りである。
配当
P＝P0-V
その中：P 0は調整前の権利価格である；Vは1株当たりの配当額である。Pは調整後の権利価格です。配当調整を経ても、Pは1より大きくなければなりません。
以上の公式によると、会社の2021年株式オプション激励計画が初めて授与した株式オプションの行使価格は3.72元/部から3.72-0.09-0.09=3.54元/部に調整された。
三、今回のストックオプション調整激励計画は初めてストックオプションの行使価格が会社に与える影響を授与した。
今回の調整は「管理方法」と会社のストックオプション激励計画の関連規定に符合し、会社の財務状況と経営成菓に実質的な影響を与えることはない。
四、独立取締役の意見
会社の2020年年度と2021年半年度の権益分配案に基づき、会社の取締役会は今回、会社の株式オプション激励計画を調整し、初めて株式オプションの行使価格を授与し、「管理方法」と会社の株式オプション激励計画の関連規定に符合し、今回の調整は必要な審査許可プログラムを履行した。会社は今回株式オプションの行使価格を調整し、関連法律、法規の規定に違反しておらず、会社と株主全体の利益を侵害していない。そのため、私たちは一緻して今回の調整事項に同意します。
五、監事会の意見
監査役会は、今回の調整は「管理方法」と会社のストックオプション激励計画のストックオプションの行使価格調整に関する規定に符合し、会社の財務状況と経営成菓に実質的な影響を与えず、会社と株主全体の利益を損なうことはないと考えている。会社の2021年株式オプション激励計画が初めて株式オプションに行使価格の調整を授与することに同意した。
六、法律意見書の結論的な意見
北京市競天公誠弁護士事務所は、2021年株式オプション激励計画が初めて株式オプションの行使価格の調整を授与し、必要な承認と授権を得たと考えている。調整事由、調整方法は「管理方法」などの関連法律、法規、規範性文書及び会社の「2021年株式オプション激励計画（草案）」の関連規定に合致している。七、予備検査書類
1 Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 第5回取締役会第28回会議決議；
2 Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 第5回監事会第19回会議決議；
3、独立取締役が第5回取締役会第28回会議の関連事項に対して発表した独立意見；
4、北京市競天公誠弁護士事務所の「2021年株式オプション激励計画について、第1期の一部の行使権を初めて授与し、行使価格を調整し、一部の株式オプションに関する事項を抹消する法律意見書」。
ここに公告します。
Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 取締役会
2022年6月7日
