Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249)
証券コード： Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 証券略称： Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 公告番号：2022049 Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249)
2021年ストックオプションインセンティブ計画の一部のストックオプションを初めて授与する公告について、当社と取締役会の全員が情報開示の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、ないことを保証します。
虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れ。
Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) （以下「会社」と略称する）は2022年6月6日に第5回取締役会第28回会議と第5回監事会第19回会議を開き、「2021年株式オプション激励計画の一部株式オプションの抹消に関する議案」を審議、採択した。会社は会社の法人管理構造をさらに改善し、会社の中長期激励メカニズムを確立し、健全化し、優秀な管理人材、核心技術（業務）の中堅を引きつけ、留めるために、2021年3月に「 Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 2021年株式オプション激励計画（草案）」（以下「株式オプション激励計画」と略称する）を発表し、2021年5月26日に初の授与登記を完成した。初めて授与された激励対象が行権待ち期間内に離職し、業績考課が不合格になるなどの状況に鑑み、ストックオプション激励計画の関連規定に基づき、一部のストックオプションを抹消する必要があり、以下に関連事項を説明する：一、2021年ストックオプション激励計画が履行された決定プログラムと承認状況
1、2021年3月12日、会社は第5回取締役会第15回会議を開き、「2021年株式オプション激励計画（草案）」とその要約に関する議案「2021年株式オプション激励計画の審査管理弁法の実施に関する議案」と「株主総会の授権取締役会に会社の2021年株式オプション激励計画の処理に関する議案の提出に関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士などの仲介機関は相応の報告を出した。同日、会社は第5回監事会第9回会議を開き、「2021年株式オプション激励計画（草案）とその要約に関する議案」「2021年株式オプション激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」と「検証Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 2021年株式オプション激励計画の初めて激励対象リストを授与する議案」を審議、採択した。
2、2021年3月15日から2021年3月24日まで、会社は初めて激励対象に授与された名前と職務を社内オフィスシステムの掲示板に公示した。公示期間内に、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受けていない。2021年3月25日、会社監事会は「会社の2021年株について
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票オプション激励計画激励対象リストの公示状況説明及び審査意見」。監事会は審査を経て、今回激励計画に組み入れられた激励対象はすべて関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に符合し、それは今回のストックオプション激励計画の激励対象として合法的で有効であると考えている。
3、2021年3月31日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開き、「2021年株式オプション激励計画（草案）」とその要約に関する議案を審議、採択した。弁護士は相応の法律意見書を発行した。
4、2021年5月20日、会社は第5回取締役会第17回会議と第5回監事会第11回会議を開き、「2021年株式オプション激励計画の初回激励対象者授与と授与数の調整に関する議案」と「2021年株式オプション激励計画の激励対象者への初回株式オプション授与に関する議案」を審議、採択し、会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表した。弁護士などの仲介機関は相応の報告を出した。
5、2021年5月26日、会社は2021年株式オプション激励計画の初授与登記を完成し、合計856人の激励対象に3356885万件の株式オプションを授与し、行使価格は3.72元/部である。
6、2022年2月28日、会社は第5回取締役会第25回会議と第5回監事会第17回会議を開き、「2021年ストックオプション激励計画について激励対象にストックオプションを授与する議案」を審議、採択し、会社の独立取締役はこれに対して独立した意見を発表し、監事会は今回ストックオプションを授与する激励対象リストと授与手配などの関連事項に対して確認を行った。
7、2022年3月1日から2022年3月10日まで、会社は一部の激励対象に与えられた名前と職務を社内オフィスシステムの掲示板に公示した。公示期間内に、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受けていない。2022年3月11日、会社監事会は「会社の2021年株式オプション激励計画の一部激励対象リストの公示状況説明と審査意見について」を発表した。監査役会は、今回インセンティブ計画の予約授与部分に登録されたインセンティブ対象はすべて関連法律、法規及び規範的な文書に規定された条件に符合し、今回のストックオプションインセンティブ計画の予約授与部分のインセンティブ対象として合法的で有効であると審査した。8、2022年4月29日、会社は2021年株式オプション激励計画の予約部分の授与登記を完成し、合計349人の激励対象に838.82万人の株式オプションを授与し、行使価格は5.27元/部だった。
9、2022年6月6日、会社は第5回取締役会第28回会議と第5回監事会第19回会議を開催した。「会社の2021年ストックオプションインセンティブ計画が初めてストックオプションに行使価格を授与することに関する議案」「2021年ストックオプションインセンティブ計画が初めてストックオプションに最初の行使期間の行使条件の成菓を授与することに関する議案」と「2021年ストックオプションインセンティブ計画の抹消について初めて一部のストックオプションを授与する議案」を審議、採択した。
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案』によると、2021年のストックオプション激励計画が初めてストックオプションに付与される行使価格を3.72元/部から3.54元/部に調整することに同意した。85人の激励対象を抹消することに同意したが、まだ行使されていない株式オプションの数は1789910件だった。会社の2021年株式オプション激励計画が初めて授与した株式オプションの最初の行権期間の行権条件の成菓を確定し、行権条件に合緻する771名の激励対象の行権9501741件の株式オプションに同意した。
会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、弁護士事務所は法律意見書を発行した。
二、ログアウトの原因と数量
1、ストックオプションインセンティブ計画は初めてインセンティブ対象に与えられ、行権待ち期間中、84人のインセンティブ対象者が個人的な原因で退職し、会社ストックオプションインセンティブ計画の関連規定によると、この84人のインセンティブ対象者はすでにインセンティブを受ける資格を持っておらず、授受されたがまだ行権されていないストックオプションの数は計1744280件が会社によって抹消され、インセンティブ対象の数は856名から772名に調整された。
2、ストックオプションインセンティブ計画は初めてインセンティブ対象に最初の行権期を授与し、1人のインセンティブ対象が個人業績考課の結菓Eで、当期の実行可能権シェアの割合は0%で、会社のストックオプションインセンティブ計画の関連規定によって、その授与された最初の行権期のストックオプションは全部で45630部が抹消される。
上記の調整を経て、会社は今回株式オプションを計1789910件抹消する予定で、会社の2021年株式オプション激励計画が初めて授与した株式オプションの数は3356850件から31778940件に調整され、会社の現在の総株式の1.34%を占めている。
今回の抹消は、会社が中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で処理した後、最終的に完了する必要があります。
三、会社の業績に対する影響
今回の一部のストックオプション事項の抹消は、会社の財務状況や経営成菓に重大な影響を与えず、会社の管理チームの勤勉な職務遂行にも影響を与えません。会社の管理チームは引き続き仕事の職責を履行し、株主のために価値を創造するために尽力します。
四、独立取締役の意見
今回の株式オプションの一部抹消は、「上場会社株式激励管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）及び会社株式オプション激励計画などの激励計画に関する権益抹消に関する規定に符合し、抹消原因及び数量は合法的、有効で、プログラムは合法的、コンプライアンスである。上記の事項は会社の2021年株式オプション激励計画の継続実施に影響を与えず、会社の継続経営に影響を与えず、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちは会社が2021年のストックオプション激励計画を抹消して初めて一部のストックオプションを授与することに同意しました。
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五、監事会の意見
監事会は「2021年ストックオプション激励計画の一部のストックオプションを授与する議案の抹消について」を審議、採択し、ストックオプションの抹消数と関連する激励対象リストに対して確認を行い、2021年ストックオプション激励計画は初めて激励対象に84人の激励対象が個人的な原因で退職し、激励対象資格を喪失したと考えている。1人の激励対象者は個人業績考課の結菓がEであるため、当期の行動権割合は0%であり、2021年の株式オプション激励計画の関連規定に基づき、上記85人の激励対象者の合計1789910人の株式オプションを抹消することに同意した。今回の一部のストックオプションの抹消は「管理方法」と会社のストックオプション激励計画の関連規定に符合している。
六、法律意見書の結論的な意見
北京市競天公誠弁護士事務所は、今回のストックオプション激励計画は初めて一部のストックオプションの抹消を授与し、「管理弁法」などの関連規定及び会社の「2021年ストックオプション激励計画（草案）」の規定に符合すると考えている。
今回のストックオプション激励計画の抹消は、「管理方法」などの関連法律、法規、規範的な文書の規定に従って情報開示義務を履行し、相応の抹消手続きを行う必要がある。
七、予備検査書類
1 Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 第5回取締役会第28回会議決議；
2 Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 第5回監事会第19回会議決議；
3、独立取締役が第5回取締役会第28回会議の関連事項に対して発表した独立意見；
4、北京市競天公誠弁護士事務所の「2021年株式オプション激励計画について、第1期の一部の行使権を初めて授与し、行使価格を調整し、一部の株式オプションに関する事項を抹消する法律意見書」。
ここに公告します。
Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 取締役会
2022年6月7日
