証券コード： Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) 証券略称： Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) 番号：2022臨033号債券コード：110803債券略称：国泰定01
Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
非公開発行限定株式の上場流通に関する公告
当社の取締役会と全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して個別と連帯責任を負う。
重要な内容のヒント：
今回の限定販売株の上場流通数は3854005株である。
今回の限定販売株の上場流通日は2022年6月10日です。
一、今回の限定販売株の上場タイプ
Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) （以下「会社」と略称し、「 Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) 」または「発行者」と略称する）今回の限定販売株の上場流通タイプは非公開発行によって形成された限定販売株であり、具体的には以下の通りである。
1、非公開発行限定株の発行承認状況
2019年11月27日、会社は中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）が発行した「承認 Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) 劉昇権などへの株式発行、転換社債の資産購入と関連資金の募集に関する承認」（証券監督許可[20192376号）を受け取り、当社の劉昇権への株式431441株の発行、陳剣雲への株式862892株の発行、劉景に862892株の株式を発行し、宿遷太格雲創企業管理コンサルティングパートナー企業（有限パートナー）に289509株の株式を発行し、呉輝に112361株の株式を発行し、劉仕兵に56180株の株式を発行し、蒋士林に56180株の株式を発行し、胡穎に40703株の株式を発行し、陳秋琳に40703株の株式を発行した（以上の人は「劉昇権など9人の特定対象」と称する）。合計2752861株の株式は北京太格時代自動化システム設備有限会社（以下「太格時代」と略称する）の関連資産を購入した。2、非公開発行限定株及び指向性転換社債の発行登記状況
2020年2月28日、会社は劉昇権など9人の特定対象者に非公開で発行された2752861株の株式と256429000元の転換社債を中国証券登記決済有限責任会社上海支社で株式登記手続きを完了した。
3、ロック期間の手配
「 Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) と劉昇権など9名の北京太格時代自動化システム設備有限会社株主の発行株式、転換社債及び現金支払資産購入協議」、「 Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) と劉昇権など9名の北京太格時代自動化システム設備有限会社株主の発行株式、転換社債及び現金支払資産の業績承諾と補償協議」によると、取引相手の劉昇権など9人の特定対象が今回の取引で直接獲得した上場会社の株式及び方向転換社債のロック状況は以下の通りである。
Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) 指定メディア開示標的会社の2021年度業績承諾の実現状況の特別審査報告と承諾期間の減損テスト報告では、取引相手が取引協議に基づいてすべての補償義務を完成した後、今回の取引所で獲得した株式と転換社債の一次的なロック解除、ロック解除可能な株式=今回取引相手に発行された株式-補償された株式を累計します（あれば）。ロック解除可能な転換社債=今回取引相手に発行された転換社債-補償された転換社債を累計します（あれば）。
4、株式数の調整
2020年5月21日、会社は2019年度の権益分配を実施し、分配案は方案実施前の会社の総株式393986841株を基数とし、1株当たり現金配当0.12元（税込）を分配し、資本積立金で全株主に1株当たり0.4株増加し、会社の総株式は551581577株に増加した。今回の権益分派が資本積立金の株式移転を完了した後、劉昇権など9人の特定対象が保有する非公開発行製限株の数は2752861株から3854005株に増加した。
二、今回の限定販売株が形成されてから現在までの会社の株式数の変化状況
2020年5月21日、会社は2019年度の権益分配を実施し、分配案は方案実施前の会社の総株式393986841株を基数とし、1株当たり現金配当0.12元（税込）を分配し、資本積立金で全株主に1株当たり0.4株増加させる。今回の分配後の会社の総株式は551581577株だった。
2022年2月28日現在、会社の指向性転換社債「国泰定02」の累積転換金額は2849216万元で、累積転換株数は33441486株で、会社の総株式は585023063株だった。
今回の売却制限解除株式数は3854005株で、会社の総株式585023063株（2022年5月31日計算）の0.66%を占めている。
三、今回の限定販売株の上場流通に関する承諾と履行状況
順序承諾内容の関係者の履行番号の状況
劉昇権、陳剣
今回の取引について、本人/当社は直ちに上場会社に今回の再編に関する情報を提供し、雲、劉景、宿
手紙を提供し、提供された情報の真実、正確、完全性を保証します。例えば、提供された情報に虚偽の記載があるため、太格雲創に移行します。
真実記載、誤導性陳述または重大な漏れがあり、上場会社または投資家に損失を与えた場合、企業管理コンサルティング
1性、準将は法によって賠償責任を負う。パートナー企業が履行した確実性、例えば今回の取引が擬いで提供されたり開示されたりした情報に虚偽記載、誤導性陳述（有限契約完了完全性または重大な漏れがあり、司法機関に立件捜査されたり、中国証券監督会に立件調査されたりした場合、パートナー）、呉輝、
の承諾事件の調査結論が明確になる前に、本人/本企業は上場会社の直劉仕兵、蒋士への譲渡を一時停止することを承諾した。
書簡または間接的に権益を持つ転換社債と株式。
林、胡穎、陳
秋琳
1、本人/本企業とその実際に製御されている他の企業はいかなる形式でも直接的または間接的には
Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) およびその部下会社と同じまたは類似の業務に従事し、中国国内にいないことを含む
投資、買収、共同経営、合併、協力、受託経営またはその他のいかなる方式を通じて
Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) およびその部下会社と同じ、類似または実質的な競争を構成する業務に従事しています。劉昇権、陳剣
2、例えば本人/本企業及び実際に製御された他の企業が獲得したいかなるビジネスチャンスと国泰雲、劉景、宿
グループ及びその傘下会社の主要業務に競争があったり、競争が発生したりする可能性がある場合、本人/本企業は太格雲創に移転する。
回避と実際の製御に関する他の企業はすぐに Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) に通知し、そのビジネスチャンスを企業管理コンサルティングに与える。
同業免除 Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) ;同時に、本人/本企業とその実際の製御を含む他の企業は、パートナー企業が2つの競争を履行していることを含むが、経営を停止して競争を発生させる業務を停止し、競争を発生させる業務を
同業競争または潜在的な同業競争を形成し、 Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) および Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) その他の株主の利劉仕兵、蒋士を確保する。
利益は損なわれない。林、胡穎と陳
3、本人/当社は Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) とその部下企業に対する理解と知る情報を利用しません。秋琳
第三者が Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) と競合するビジネスやプロジェクトに従事、参加、投資することを支援します。
4、本人/当社が上記の約束に違反した場合、それによって関連収益を得ることはすべて国泰に帰す。
グループ所有これによって Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) およびその他の株主に損失を与えた場合、本人/当社は
その他の株主が被ったすべての損失を適時、全額賠償します。
1、本人/当社は＊ Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) の株主である間、本人/当社及び本人/当社
業界の実際に製御されている他の会社、企業、その他の経済組織はできるだけ減少し、劉昇権、陳剣と規範化する。
Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) とその製御する他社企業または他の経済組織間の関連クラウド、劉景、宿
やさしい確かに必要で避けられない関連取引を行う場合、本人/本企業と本人/遷太格雲創
本企業の実際の製御を減らす他の会社、企業、または他の経済組織については、市場化元の企業管理コンサルティングに従う。
ルールを少なくし、公正な価格で公平な操作を行い、関連法律、法規及び規範的な文書、パートナー企業がすでに3つの関連 Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) を履行している会社定款及び関連取引意思決定製度などの規定に従って関連取引意思決定プロセスを履行する（有限契約完了取引の順序、法に基づいて情報開示義務を履行し、関連報告手続きを行い、関連パートナーを通過しないことを保証する）、呉輝、
Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) とその他の株主の合法的な権益を損なうことを約束します。劉仕兵、蒋士
2、本人/当社は＊ Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) の株主地位を利用しないことを約束し、＊ Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) と国泰林、胡穎と陳を損害した。
グループの他の株主の合法的な権益。秋琳
3、本人/当社はすべての不法占用 Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) の資金、資産の行為を根絶し、
いかなる場合も、 Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) 及びその部下企業が本人/本企業または本人/本企業に
順序承諾内容の関係者の履行番号の状況
業界投資や製御の他の企業は、任意の形式の保証や資金支援を提供しています。
4、もし本人/本企業が上記の約束に違反した場合、本人/本企業はタイムリーに、全額賠償する。
これは Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) の他の株主、 Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) とその製御する他の会社、企業、またはその
彼の経済組織がもたらしたすべての損失。
1、本承諾書の発行日までに、本人/本企業はすでに法によって太格時代に対して出資義を履行した。
虚偽の出資、出資延期、出資逃れなど、株主としての違反は一切存在しない。
負うべき義務と責任の行為は、太格時代の合法的な存続に影響を与える可能性のあるものではない。
状況；
2、本人/本企業は太格時代の株式を合法的に保有し、この株式に対して合法的、完全な
処理権利は、他人の代わりに太格時代の株式を持っている場合はなく、他人に委託している場合はありません。
タイガ時代の株式を所有している場合に代わって、信託持株や隠名持株などの場合もありません。
3、本人/本企業は本人/本企業が署名したすべての協議または契約に劉昇権、陳剣を阻害しないことを保証する。
本人/本企業が太格時代の株式を譲渡する製限条項；このような条項があれば、私/雲、劉景、宿
本企業はこのなどの契約や協議の約束に従って、太格時代の株式譲渡のことを合遷太格雲創に通知する。
相手と合意したり、合意したりすることについて、契約や合意の相手の同意を得たりします。企業管理コンサルティング
の資産4、本人/当企業が持っている太格時代
