北京徳衡弁護士事務所
江蘇瑞泰新エネルギー材料株式会社について
株式を初公開発行し、創業板に上場する。
戦略投資家の審査事項の
法律上の意見
北京市西城区＊ Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 19号富凱ビルB座12階
電話：01052682888ファックス：01052682999郵便番号：100033
北京徳衡弁護士事務所
江蘇瑞泰新エネルギー材料株式会社について
株式を初公開発行し、創業板に上場する。
戦略投資家の審査事項の
法律上の意見
徳恒01 F 2021200701号致： Citic Securities Company Limited(600030)
北京徳衡弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は推薦機関（主引受者） Citic Securities Company Limited(600030) （以下「＊ Citic Securities Company Limited(600030) 」と略称する）の委託を受け、＊ Citic Securities Company Limited(600030) 主引受江蘇瑞泰新エネルギー材料株式会社（以下「発行人」または「瑞泰新材」と略称する）が初めて株式を公開発行し、創業板に上場するプロジェクトの特別法律顧問として、「中華人民共和国証券法」、「中華人民共和国会社法」、「証券発行と引受管理弁法」（証監会令[第144号]）、「創業板初公開発行証券発行と引受特別規定」（証監会公告[202121号）（以下「特別規定」と略称する）、「深セン証券取引所創業板初公開発行証券発行と引受業務実施細則（2021年改訂）」（深証上〔2021919号）（以下「実施細則」と略称する）、「弁護士事務所は証券法律業務管理弁法に従事する」、「弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）」などの法律、行政法規、規則、規範性文書の関連規定法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従い、発行者及び戦略投資家が提供した関連資料に対して十分な検証検証を行った上で、独立、客観的、公正に本法律の意見を発行し、本法律の意見が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証した。そして相応の法律責任を負う。
本法律の意見を出すために、本所と本所の弁護士は特に以下のように声明した。
1.本法律の意見は、関連する各方向に提供されたすべての原始的な書麺材料、コピー材料、スキャンファイル、関係者の証言に基づいてのみ発行されます。本所の弁護士はすでに関連各方麺の主体の保証を得て、それはすでに本所の弁護士が本法律の意見を出すために必要なすべての材料または証言を提供して、このなどの材料または証言はすべて真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導性陳述と重大な漏れが存在しない。コピーに関する材料またはコピーは原本と一緻しています。これらの書類の署名と印鑑は本当に有効です。
2.本弁護士は本法律意見が先日発生または存在した関連事実についてだけ法律意見を発表し、関連会計、監査、資産評価、専門技術、商業などの非法律専門事項についていかなる意見も発表しない。本法律の意見を出すことが重要で、独立した証拠の支持を得られない事実について、本弁護士は関係者が発行した証明書類と証言に依存している。
3.本法律意見が法律問題を記述または引用する際に関連する事実、情報、データは、本法律意見の発行日までに関係者が本弁護士に提供した前記規定に製限された有効な事実とデータである。本所の弁護士は、事実性の陳述と保証の真実性と正確性を調査し、認証ファイルに含まれていない。本所は、本法律意見を発行者として初めて人民元普通株式を公開発行し、深セン証券取引所創業板に上場する（以下「今回の発行」と略称する）ために必要な法律書類に同意し、他の申請書類と一緒に報告する。本所が同意した主販売業者は本法律の意見の内容を引用しているが、引用によって法律上の曖昧さや曲解を招いてはならない。
本法律の意見は今回の発行の目的だけに使用され、他の目的として使用してはならない。
上記に基づいて、本所の弁護士は関連法律、法規、規範性文書の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、本法律の意見を発行した。
一、今回の発行戦略投資家及び配給数量
（I）戦略配置方案
発行と引受方案に基づき、発行者と戦略投資家の間で署名された購入契約を審査し、発行者の今回の発行戦略の販売に参加する予定の投資家はそれぞれ：
順序戦略配給対象名称タイプの購入予定金額における購入予定数量番号の製限（万元）上限（株）
1 Citic Securities Company Limited(600030) 投資有限会社（推薦機構で法によって設立された別種の子-916665以下「中証投資」と略称する）会社
Citic Securities Company Limited(600030) 瑞泰新材従業員発行者の高級管理者と核に参加
2創業板戦略配販集合資産管理心従業員が今回の戦略配販設置375662518333300理計画（以下「瑞泰新立の特別資産管理計画」と略称する。
材料員給与管理計画」）
寧徳新エネルギー科学技術有限会社と発行者の経営業務は戦略を持っている。
3（以下「寧徳新エネルギー」と略称する）協力関係または長期協力ビジョンの10 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 3750013大手企業またはその傘下企業
エル集新エネルギー科学技術（南京）と発行者の経営業務は戦略を持っている。
4有限会社（以下「エル協力関係または長期協力ビジョンの10 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 3750012集新エネルギー」と略称する）大手企業またはその傘下企業
その中で、今回の発行価格が最高オファーを削除した後のネット下の投資家のオファーの中央値と加重平均数を超え、最高オファーを削除した後、公募方式で設立された証券投資基金、全国社会保障基金、基本養老保険基金、「企業年金基金管理弁法」によって設立された企業年金基金と「保険資金運用管理弁法」などの規定に符合する保険資金オファーの中央値を超えた場合、加重平均数のどちらが低いかは、推薦機関の関連子会社の中証投資が関連規定に従って今回発行された戦略的な配給に参加し、中証投資と投資の数は今回の発行数の5.00%を超えないと予想されている。
発行者が発行する前の総株式は55,000万株で、今回は社会一般に人民元普通株式18333万33,000株を発行することを申請する予定で、発行後の総株式は7333333万株で、発行後の会社の株式総数に占める発行株式の割合は25.00%だった。今回の発行株式はすべて新株で、古い株の譲渡は行わない。
今回の発行当初の戦略割当数は54999990株で、今回の発行株式数の30.00%を占めている。その中で、瑞泰新材料員給与管理計画の戦略割当に参加する予定の割当数は今回の発行株式数の10.00%を超えず、中証投資（またはある）の戦略割当に参加する予定の割当数は今回の発行株式数の5.00%を超えない。最終戦略配販数量と初期戦略配販数量の差額は、ダイヤルバックメカニズムに規定された原則に基づいてダイヤルバックされます。
戦略投資家の数は35名を超えず、戦略投資家が配給を受けた株式の総量は今回の公開発行株式数の30.00%を超えてはならず、特定項目の資本管理計画が配給を受けた株式の数は初回公開発行株式数の10.00%を超えてはならず、推薦機関と投資子会社（またはある）が配給を受けた株式の数は初回公開発行株式数の5.00%を超えてはならず、「特別規定」第14条、第18条及び「実施細則」第29条、第44条の規定により、具体的な割合と金額はT-2日に発行価格を確定した後、最終的に確定する。
（II）戦略配給投資家の基本状況
1.瑞泰新材料員給料管理計画
（1）取締役会決議
発行者が2022年2月15日に作成した第1回取締役会第14回会議決議によると、発行者は「会社の高級管理者と核心従業員が上場発行戦略配給に参加することを承認する議案」を審議、採択し、今回の公開発行株式数のうち10%以上が会社の高級管理者と核心従業員に設立された資産管理計画に戦略的な配給を行うことを審議した。
（2）瑞泰新材料員給与管理計画の基本情報
製品名称： Citic Securities Company Limited(600030) 瑞泰新材従業員が創業板戦略配販集合資産管理計画の設立に参加する時間：2022年3月1日
募集資金規模：3756625万元
マネージャー： Citic Securities Company Limited(600030)
実効支配主体： Citic Securities Company Limited(600030) 、実効支配主体非発行人上級管理者
瑞泰新材料員給与管理計画のシェア所有者の名前、職務及びシェア所有割合は以下の通りである：
順次予約金額資産管理計画従業員カテゴリ（高級雇用契約所号氏名職務上限（万シェア保有管理者/核心所属単位）比例従業員）
1張子燕瑞泰新材董事長205000 5.46%高級管理職発行人
2馬暁天瑞泰新材取締役、総裁420250 11.19%高級管理職発行人
3王暁斌瑞泰新材取締役、副総379250 10.10%高級管理職発行人裁、董秘
4黄衛東瑞泰新材財務総監303400 8.08%高級管理職発行人
5姚黎黎瑞泰新材料監査部は143500 3.82%の核心従業員発行人理を経て
6章陸勝華栄化学工業財務部は118903.17%の核心従業員発行人理を経て
瑞泰新材取締役、副社長
7王一明裁；華栄化学工業取締役410000 10.91%高級管理職華栄化学工業長、総経理
8趙世勇華栄化学工業副総経理139400 3.71%コア従業員華栄化学工業
9朱慧華栄化学工業副総経理139400 3.71%コア従業員華栄化学工業
10朱暁新華栄化学工業副社長139400 3.71%核心従業員華栄化学工業
11甘朝倫華栄化学工業副総経理139400 3.71%コア従業員華栄化学工業
12岳立華栄化学工業総経理助139400 3.71%核心従業員華栄化学工業理
13楊宝軍華栄化学工業生産部は131200 3.49%の核心従業員華栄化学工業理を経て
14肖艶華栄化学工業行政人力135303.60%核心従業員華栄化学工業資源部マネージャー
15顧春艶華栄化学工業国際業務108650 2.89%核心従業員華栄化学工業部マネージャー
16郭軍瑞泰新材監事会主410000 10.91%高級管理職超威新材席、超威新材董事長
17李建中超威新材総経理155804.15%核心従業員超威新材
18陶栄輝超威新材副総経理138375 3.68%コア社員超威新材
合計3756625 100.00%–
注1：本資本管理計画の募集資金はすべて今回の戦略配給に参加することができる。最終購入株数はT-2日に発行価格を確定してから確認します。
注2：張家港市国泰華栄化学工業新材料有限会社（「華栄化学工業」と略称する）、＊ Jiangsu Guotai International Group Co.Ltd(002091) 超威新材料有限会社（「超威新材料」と略称する）はすべて発行人持株子会社である。資本管理計画の購入対象はすべて
