Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) インサイダー情報知る人管理製度
（2022年6月改訂）
第一章総則
第一条は＊ Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) （以下「会社」と略称する）のインサイダー情報管理を規範化し、インサイダー情報の秘密保持を強化し、情報開示の公平原則を維持し、広範な投資家の権益を保護するためである。「中華人民共和国証券法」「上場会社情報開示管理弁法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」「上場会社監督管理ガイドライン第5号-上場会社インサイダー情報知る人登録管理製度」などの関連法律、法規及び「＊ Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) 定款」、会社の「情報開示管理製度」の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、本製度を製定する。
第二条会社の取締役会は内幕情報の管理機構であり、本規定及び証券取引所の関連規則に従って、内幕情報の知る人のファイルをタイムリーに登録し、報告し、内幕情報の知る人のファイルの真実、正確、完全を保証しなければならない。社長は主な責任者です。会社の取締役会事務室は会社のインサイダー情報の日常管理を担当し、取締役会秘書は会社のインサイダー情報の秘密保持の責任者であり、上場会社のインサイダー情報の関係者の登録と報告を行うことを担当し、証券事務代表は取締役会秘書に協力して職責を菓たす。理事長と取締役会秘書は、内幕情報を知る人のファイルの真実、正確さ、完全さについて書面で確認する意見に署名しなければならない。
会社監事会はインサイダー情報関係者登録管理製度の実施状況を監督しなければならない。
第三条取締役会の承認を得ずに、会社のいかなる部門と個人も外部に漏らし、報道し、会社の内幕情報と開示予定情報に関する内容を転送してはならない。対外報道、転送されたファイル、ソフト（磁気）ディスク、録音（像）テープ、光ディスクなどのインサイダー情報に関する内容や資料は、会社が規定した審査プログラムの審査同意を得なければならず、取締役会秘書に報告して記録した後、対外報道、転送することができる。
第四条会社の取締役、監事及び高級管理者と会社の各部門、持株子会社及び会社が重大な影響を与えることができる株式会社の関係責任者及びその他のインサイダー情報の関係者は、その知っているインサイダー情報に対して秘密保持義務を負い、インサイダー情報の秘密保持をしっかりと行わなければならない。上場会社のインサイダー情報を漏らし、インサイダー情報を利用して上場会社の株式とその派生品種を売買したり、他人に売買することを提案したりしてはならず、投資価値分析報告書、研究報告書などの書類にインサイダー情報を使用してはならない。
第二章インサイダー情報及びインサイダー情報の知る人の範囲
第5条本製度のインサイダー情報とは、「証券法」などの関連規定に基づき、会社の経営、財務、または会社の証券市場価格に大きな影響を与える未公開の情報を指す。未公開とは、中国証券監督会が指定した上場会社の情報開示刊行物やウェブサイトで会社が正式に開示していない事項を指す。
第6条製度が指すインサイダー情報の範囲には、以下のものが含まれるが、これらに限定されない。
（I）会社の経営方針と経営範囲の重大な変化；
（II）会社の重大な投資行為は、会社が1年以内に重大な資産を購入し、売却し、会社の資産総額の30%を超えた。
（III）会社の営業用主要資産の担保、質押、売却または廃棄は一度に当該資産の30%を超える。
（IV）会社が重要な契約を締結し、重大な保証を提供し、または関連取引に従事することは、会社の資産、負債、権益と経営成菓に重要な影響を与える可能性がある。
（Ⅴ）会社に重大な債務が発生し、期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況；
（Ⅵ）会社に重大な損失または重大な損失が発生した。
（8550）会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化；
（8551）会社の取締役、3分の1以上の監事またはマネージャーが変動し、理事長またはマネージャーは職責を履行できない。
（8552）会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配人または支配会社の状況が大きく変化した会社の実際の支配人とその支配する他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況が大きく変化した。（Ⅹ）会社の配当、増資の計画、会社の株式構造の重要な変化
（十一）会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定、或いは法によって破産手続きに入り、閉鎖を命じられる；
（十二）会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議は法によって取り消され、または無効と宣告された。
（十三）会社は犯罪の擬いが司法機関に立件され、調査され、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は犯罪の擬いが法によって強製措置を取られた。
（十四）会社が法によって開示しなければならない証券文書、定期報告及びその財務報告；
（十五）会社の株式構造または生産経営状況の重大な変化；
（16）社債の信用格付けが変化する；
（十七）会社の重大な資産担保、質押、売却、譲渡、廃棄；
（十八）会社の新規借入金または対外提供保証は前年末の純資産の20%を超えた。
（19）会社は債権または財産を放棄して前年末の純資産の10%を超えた。
（20）会社は前年末の純資産の10%を超える重大な損失を発生した。
（21）会社の取締役、監事、高級管理職の行為は法によって重大な損害賠償責任を負う可能性がある。（二十二）中国証券監督会と深セン証券取引所が認定した証券取引価格に著しい影響を与えるその他の重要な情報。
第七条本製度でいうインサイダー情報の知る人とは、インサイダー情報に接触し、入手できる社内および外部の関係者を指す。
第8条本製度が指すインサイダー情報の知る人の範囲には、以下のものが含まれるが、これらに限定されない。
（I）会社とその取締役、監事、高級管理者；
（II）会社の5%以上の株式を保有する株主及びその取締役、監事、高級管理者、会社の実際の支配者及びその取締役、監事、高級管理者；
（III）会社の持株または実際にコントロールされている企業とその取締役、監事、高級管理者；
（IV）会社の職務または会社との取引で会社の内幕情報を得ることができる人；（8548）会社の買収者または重大な資産取引先とその持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理者；
（Ⅵ）職務、仕事でインサイダー情報を得ることができる証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構の関係者；
（8550）職責、仕事のためにインサイダー情報を得ることができる証券監督管理機構のスタッフ；
（8551）法定職責により証券の発行、取引または会社とその買収、重大資産取引を管理し、インサイダー情報を取得できる関係主管部門、監督管理機構の従業員；
（8552）国務院証券監督管理機構が規定したインサイダー情報を取得できる他の人。
第三章インサイダー情報関係者の登録届出
第9条会社は内幕情報を法に基づいて公開する前に、会社の内幕情報の知る人のファイル（添付ファイル1を参照）を記入し、相談の計画、論証コンサルティング、契約の締結などの段階と報告、伝達、編制、決議、披露などの段階の内幕情報の知る人のリスト、および内幕情報を知る時間、場所、根拠、方式、内容などの情報をタイムリーに記録しなければならない。そして、インサイダー情報が初めて法によって公開された後、5つの取引日以内に本所に報告した。
第10条会社の株主、実際の支配者及びその関連先が会社に関する重大な事項を研究し、発起し、証券取引価格に重大な影響を与えるその他の事項が発生した場合、内幕情報の知る人ファイルを記入しなければならない。
証券会社、会計士事務所、弁護士事務所などの仲介機関が委託を受けて証券サービス業務に従事し、この受託事項が会社の株価に重大な影響を与える場合は、インサイダー情報の関係者ファイルを記入しなければならない。
買収者、重大な資産再編取引相手、および会社に関連し、会社の証券取引価格に重大な影響を与える事項の他の発起人は、インサイダー情報の知る人のファイルを記入しなければならない。
上述の主体は内幕情報の知る人のファイルの真実、正確さと完全さを保証し、事項のプロセスに基づいて内幕情報の知る人のファイルを段階的に会社に送るべきであるが、完全な内幕情報の知る人のファイルの配達時間は内幕情報の公開公開公開の時間より遅れてはならない。インサイダー情報関係者ファイルは規定の要求に従って記入し、インサイダー情報関係者が署名して確認しなければならない。
会社の取締役会秘書は、知っているインサイダー情報の流れの一環としてのインサイダー情報の知る人の登録を行い、第1項から第3項までの各方面のインサイダー情報の知る人のファイルに関するまとめをしなければならない。
第11条政府主管機関の人員が会社の内幕情報に接触した場合、関連する政府主管機関の人員の要求に従って登録をしなければならない。
会社は開示前に関連法律法規政策の要求に従って関連政府の主管機関に常に情報を報告しなければならない場合、報告部門、内容などに重大な変化が発生していない場合、それを同じ内幕情報事項と見なし、同じ表に政府の主管機関の名前を登録し、報告情報を登録する時間を続けることができる。上記の状況のほか、インサイダー情報の流出が政府主管機関に及ぶ場合、会社は事情聴取者ファイルに政府主管機関の名前、インサイダー情報に接触した原因、インサイダー情報を知る時間を登録しなければならない。
第12条会社は以下の重大な事項を開示する場合、深セン証券取引所に関連する内幕情報の知る人ファイルを報告しなければならない。
（I）重大な資産再編；
（II）高い割合で株式を送る；
（III）実際の支配者または筆頭株主に変更をもたらす権益変動；
（IV）契約買収；
（Ⅴ）証券発行；
（Ⅵ）合併、分立、分割上場；
（i）株式買い戻し；
（8551）年度報告、半年度報告；
（8552）株式激励草案、従業員持株計画；
（Ⅹ）中国証券監督会または深セン証券取引所が要求するその他の会社株式とその派生品種の取引価格に重大な影響を与える可能性のある事項。
会社が重大な事項を発表する前に、会社の株式とその派生品種の取引に異常な変動が発生した場合は、深セン証券取引所に関連するインサイダー情報の知る人のファイルを報告しなければならない。
会社が重大な事項を発表した後、関連事項に重大な変化が発生した場合は、深セン証券取引所に内幕情報の知る人のファイルを速やかに補充しなければならない。
第13条会社が第12条に規定された重大事項を行う場合は、インサイダー情報管理をしっかりと行い、状況に応じて段階的に関連状況を開示し、重大事項プロセス覚書を作成しなければならない。会社はメモにかかわる関係者にメモに署名して確認するように促しなければならない。上場会社の株主、実際の支配者および関連先などの関連主体は、重大な事項のプロセス覚書を作成するのに協力しなければならない。
重大事項プロセス覚書は、重大事項の各具体的な一環と進展状況を記載しなければならない。方案の論証、交渉の交渉、関連意向の形成、関連決議の作成、関連協定の締結、承認手続きの履行などの事項の時間、場所、参加機構と人員を含む。
会社が上述の重大な事項を行った場合、インサイダー情報を法に基づいて公開した後の5つの取引日以内にインサイダー情報の知る人の登録表と重大な事項の過程の覚書を深セン証券取引所に報告しなければならない。
会社は具体的な状況と結びつけて、今回報告すべきインサイダー情報の知る人の範囲を合理的に確定し、インサイダー情報の知る人の登録ファイルの完全性と正確性を保証しなければならない。
第14条会社の取締役、監事、高級管理職及び各部門、持株子会社などの主要責任者は、会社に積極的に協力してインサイダー情報の知る人の登録届出を行い、適時に会社のインサイダー情報の知る人の状況及び関連するインサイダー情報の知る人の変更状況を通知しなければならない。
第15条インサイダー情報が会社の各責任部門の内部を流れる場合、会社の各責任部門とその人員は直ちにインサイダー情報の知る人の登録管理をしっかりと行うべきである。
（I）インサイダー情報に接触、入手できる社内関係者：
1、会社の各責任部門の責任者はインサイダー情報の知る人のファイル伝達の第一責任者である。
会社の各責任部門の責任者は、その管理範囲内の内幕情報を知る人を確定し、知る人が内幕情報を知るか、知るべき第一時間から24時間以内に本製度の要求に従って内幕情報を知る人の関連ファイル情報を取締役会事務室に報告し、取締役会事務室が内幕情報を知る人ファイルを構築する責任を負う。
会社の各責任部門の責任者は、内幕情報に基づいて公開前の協議計画、論証コンサルティング、文書作成などの進展及び内幕情報の知る人が職務変動、辞任などの原因で変化した場合、内幕情報の知る人のファイル情報をタイムリーに更新し、更新時から24時間以内に会社の取締役会事務室に報告しなければならない。
2、同じ事項に複数の部門が参加して処理した場合、インサイダー情報の知る人のリストとインサイダー情報の知る人のファイル情報はこの事項の引き受ける部門がまとめて統一的に報告し、取締役会事務室に伝達する。
3、インサイダー情報はこの事項を請け負う会社の役員、取締役、監事または各責任部門の内部範囲内での流通を厳格に製御し、流通を開始したときから24時間以内に取締役会事務室に報告し、インサイダー情報の知る人のファイル登録を行うべきである。
4、関連する内幕情報の計画、発展の異なる段階によって、取締役会事務室はその知っている内幕情報の流れの一環によって、内幕情報の知る人のファイル情報をタイムリーに補充し、改善する。
（II）インサイダー情報に接触、入手できる社外関係者：
会社の株主、実際の支配者、買収者、取引相手とその関連先、および証券会社、会計士事務所、弁護士事務所などの証券サービス機構は、会社のインサイダー情報に関連する場合、各責任部門は直ちに各関係者と「秘密保持協定」に署名しなければならない（詳しくは添付ファイル2を参照）。
1、会社の株主、実際の支配者及びその関連先が会社に関する重大な事項を研究し、発起し、会社の株価に重大な影響を与えるその他の事項が発生した場合、その会社の内幕情報の知る人のファイルを記入しなければならない。
2、証券会社、証券サービス機構、弁護士事務所などの仲介機構は委託を受けて証券サービス業務に従事し、この受託事項は会社の株価に重い。
