Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) 重大事項内部報告製度
（元製度名は「重大事項報告製度」、2022年6月改訂）
第一章総則
第一条「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）などの関連規定に基づいて、会社が適時、正確、完全に情報を取得し、情報開示義務を履行することを保証し、投資家の合法的権益を維持するために、当社の「会社定款」「情報開示管理製度」などの規定と結びつけて、本製度を製定する。
第二条本製度で秤量される大きな事項とは、会社が経営生産活動中に発生したり、社会の公衆投資家の投資方向に影響を与えたり、会社の株式や派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性がある未公開の事項を指す。
第三条本製度でいう報告義務者は以下を含むが、製限されない。
（I）重大事項に接触し、取得した社内関係者、会社及び持株子会社の取締役、監事、高級管理者、会社が株式会社に駐在する取締役、監事と高級管理者、会社内部が重大事項の計画、論証、決定などの一環に参与する人員、会社内部の各関係部門の人員、財務人員、内部監査人員、情報開示事務スタッフなど、担当する会社の職務によって重大事項の情報を知ったり、知ったりする可能性がある人。
（II）会社の持株株主、実際の支配者及び会社の5%以上の株式を保有する他の株主及びその一緻行動者；（III）会社及び持株子会社、株式会社内部の他の重大な事項について知っている可能性のある関係者。
第4条本製度は報告義務者に対して拘束力を有する。
第二章一般規定
第五条会社の取締役会は会社の重大事項の管理機構である。
第六条会社の取締役会事務室は取締役会の重大事項管理の事務機構であり、責任者は取締役会秘書である。取締役会の許可を得て、取締役会事務室は会社の重大事項の管理と対外情報開示の仕事を担当し、具体的には会社が開示すべき定期報告と臨時報告を含む。
第七条報告義務者（一般の知る人を除く）は重大事項内部報告第一責任者（以下「報告第一責任者」と略称する）であり、本部門または部門内部の重大事項に関する情報収集、整理を促す義務及び取締役会事務室にその職権範囲内で知り得た重大事項を報告する義務を負う。
会社の各部門、会社の持株子会社の責任者は、関連業務と法規を熟知している人を重大事項の内部報告の連絡者に指定し、会社の取締役会事務室に報告することができる。
会社の持株株主及び会社の5%以上の株式を保有する株主は、本製度第三章で規定された状況が発生した場合、2営業日以内に重大事項に関する情報を会社取締役会事務室に報告しなければならない。
第8条報告義務者は、重大事項の情報が開示されていない前に、秘密保持義務を負う。
第三章重大事項の範囲
第九条会社の重大な事項は以下の内容及び持続的な変更プロセスの状況を含むが、これに限らない。
（I）会社の取締役会、監事会が審議する事項を提出する予定である。
（II）取締役会、監事会、株主総会（株主総会の開催日を変更する通知を含む）を開催し、決議する事項；
（III）重大取引事項
1、資産の購入または売却（原材料、燃料、動力の購入、製品、商品の販売など日常経営に関連する資産を含まないが、資産の置き換えにおいてこのような資産の購入、売却に関連するものは、まだ含まれる）；
2、対外投資（委託財テク、子会社への投資などを含む）；
3、財務援助（委託ローンなどを含む）を提供する；
4、保証を提供する（持株子会社に対する保証などを含む）；
5、リースまたはリース資産；
6、資産と業務を委託または受託管理する；
7、贈与または贈与された資産；
8、債権または債務再編；
9、研究開発プロジェクトを譲渡または譲り受ける；
10、許可契約を締結する；
11、権利を放棄する（優先購入権を放棄し、出資権利を優先的に納付するなどを含む）；
12、深セン証券取引所が認定した他の取引。
上場規則第6.1.9条、第6.1.10条の規定を除いて、上述の取引が以下の基準の一つに達した場合は、速やかに報告しなければならない。
1、取引に関連する資産総額は会社の最近の監査済み総資産の10%以上を占め、この取引に関連する資産総額は同時に帳簿価額と評価値が存在する場合、高い者を基準とする。
2、取引標的（例えば株式）に係る資産純額は上場会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超え、この取引に係る資産純額に帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする。
3、取引の標的（例えば株式）は最近の会計年度に関連する営業収入が会社の最近の会計年度の監査営業収入の10%以上を占め、絶対金額は1000万元人民元を超えている。
4、取引標的（例えば株式）の最近の会計年度に関する純利益は会社の最近の会計年度に監査された純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元人民元を超えている。
5、取引の成約金額（負担債務と費用を含む）は会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えている。
6、取引による利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えている。
上記指標計算に係るデータが負の値である場合は、その絶対値を取って計算する。
（IV）重大関連取引事項
重大な関連取引事項は「会社定款」「関連取引決定製度」に規定された関連取引事項と一緻している。（Ⅴ）重大な訴訟と仲裁事項
1、関連金額が会社の最近の監査済み純資産の絶対値の10%以上を占め、絶対金額が1000万元人民元を超える重大な訴訟、仲裁事項；
2、上場会社の株主総会、取締役会決議が取り消すか無効を宣告することを申請された訴訟に関連する。
3、証券紛争代表者訴訟。
前項の基準に達していないか、具体的な金額の訴訟、仲裁事項がなく、上場会社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性がある場合は、会社も速やかに開示しなければならない。
（Ⅵ）重大な変更事項
1、会社名、株式略称、会社定款、登録資本、登録住所、主要事務所住所と連絡電話などのうち、会社定款が変更された場合は、新しい会社定款を条件に合ったメディアで開示しなければならない。
2、経営方針と経営範囲に重大な変化が発生した；
3、中国証券監督管理委員会の業界分類に関する関連規定に基づき、上場会社の業界分類が変更された。
4、取締役会は新株発行または転換社債、優先株式、社債などの国内外の再融資案を審議、採択した。
5、会社が新株またはその他の国内外で融資申請を発行し、重大な資産再編事項は相応の審査意見を受け取った。
6、生産経営状況、外部条件または生産環境に重大な変化（業界政策、製品価格、原材料購入、販売方式などの重大な変化を含む）が発生する；
7、重要な契約を締結することは、会社の資産、負債、権益と経営成菓に重大な影響を与える可能性がある。
8、会社の実際の支配者または会社の5%以上の株式を保有する株主の持株状況または会社を製御する状況が発生したり、大きな変化が発生したりする予定です。
9、裁判所は会社の持株株主が所有する会社の株式を譲渡することを禁止することを裁決した。
10、会社の取締役、3分の1以上の監事、社長または財務責任者が変動した。
11、いずれかの株主が所有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法標識、司法オークション、信託、設定信託または法によって議決権を製限されるなど、強製口座変更リスクが発生する。
12、追加収益を得ることは、上場企業の資産、負債、権益または経営成菓に重大な影響を与える可能性がある。13、深セン証券取引所または会社が認定したその他の状況。
（8550）社会的責任に関する環境情報事項
1、重大な環境、生産及び製品安全事故が発生した；
2、関連部門の重大な違反行為の改善、生産停止、移転、閉鎖の決定または通知を受ける；
3、科学技術を不当に使用したり、科学倫理に違反したりする；
4、その他の社会的責任を不当に履行する重大な事故または負の影響を与える事項。
（Ⅷ）その他の重要事項
1、年度、半年度の業績は以下の状況の一時が現れる見込みで、適時に報告しなければならない。
（1）純利益はマイナス値である；
（2）純利益は前年同期比で50%以上上昇または下落した。
（3）黒字転換を実現する。
2、報告後に大きな違いが発生した場合；
3、利益分配と資本積立金の転換資本；
4、会社の証券発行、買い戻し、株式激励計画などの関連事項；
5、会社と会社の株主に承諾事項が発生した；
6、深セン証券取引所または会社が認定したその他の状況。
（Ⅸ）重大なリスク事項
1、重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする；
2、重大な債務と期限切れの重大な債務を返済できない違約状況が発生した。
3、法によって引き受ける可能性のある重大な違約責任または重大な賠償責任；
4、会社は解散を決定したり、権利のある機関に法によって閉鎖を命じられたりします。
5、重大債権が期限切れになっても弁済されていないか、主要債務者が債務を返済しないか、破産手続きに入った。
6、会社の営業用主要資産が差し押さえられ、差し押さえられ、凍結または担保され、質入れされ、または廃棄され、総資産の30%を超えた。7、主要またはすべての業務が停止に陥っている。
8、会社は犯罪の擬いで法律に基づいて立件され、調査され、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は犯罪の擬いで法律に基づいて強製措置を取られた。
9、会社またはその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は刑事処罰を受け、違法違反の擬いで中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたり、その他の権利ある機関の重大な行政処罰を受けたりします。
10、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者が重大な規律違反と違法の擬いがあるか、職務犯罪が規律検査監察機関に留置措置を取られ、職責の履行に影響を与える。
11、会社の理事長または社長は職責を履行できず、理事長、社長を除く他の会社の取締役、監事、高級管理職は体、仕事の手配などの原因で職責を正常に履行できず、3ヶ月以上に達するか、違法違反の擬いで権利のある機関に強製措置を取られ、職責の履行に影響を与える。
12、深セン証券取引所または会社が認定したその他の重大なリスク事項。
上記の事項が具体的な金額にかかわる場合は、「深セン証券取引所上場規則」第6.1.2条の規定を適用しなければならない。
第10条会社の持株株主または実際の支配者が変更されたか、または変更される予定である場合、会社の持株株主はこの事項について意向を達成した後、直ちにこの情報を会社の理事長、取締役会の秘書に報告し、変更のプロセスを継続的に報告しなければならない。裁判所が会社の持株株主が保有する会社の株式を譲渡することを禁止すると判断した場合、会社の持株株主は裁判所の裁定を受けた後、直ちにこの情報を会社の理事長と取締役会の秘書に報告しなければならない。
第11条会社の取締役、監事と高級管理者は会社の株式とその派生品種を売買する前に、その売買計画を書面で取締役会の秘書に通知しなければならない。取締役会の秘書は会社の情報開示と重大事項などの進展状況を確認しなければならない。もしこの売買行に不適切な状況が存在する可能性がある場合、取締役会の秘書は直ちに書面で売買を行う予定の取締役、監事と高級管理者に通知しなければならない。リスクを提示します。
第12条本製度の規定に従って報告義務を負う関係者と部門、部下会社は、書麺形式で会社の取締役会事務室または取締役会秘書に重大な事項を提供しなければならない。この情報に関連する協議または契約、政府の批文、法律、法規、裁判所の判定および状況の紹介などを含むが、これらに限らない。
報告者が報告すべき上述の情報の具体的な内容及びその他の要求は「上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規、規範性文書と会社「情報開示管理製度」の規定に従って実行される。
第四章重大事項報告プログラムと管理
第13条情報を提供する部門（持株子会社、株式参加子会社を含む）の責任者、インターフェース者は関連情報資料を真剣に収集し、照合する。会社の関係部門が情報開示事項に関する研究、決定を行う場合、取締役会秘書に会議に列席するよう通知し、情報開示に必要な資料を提供しなければならない。
第14条会社の各部門（持株子会社、株式参加子会社を含む）は、重大事件が最初に下記のいずれかの時点に触れた後、直ちに会社取締役会秘書に本部門の責任範囲内で発生する可能性のある重大事項を予報しなければならない。
（I）関係各方麺が当該重大事項について協議または交渉を行う予定の場合。
（II）部門責任者、所属子会社責任者またはその取締役、監事、高級管理者がこの重大事項を知っているか、知っていなければならない場合；
（III）部門（子会社を含む）が当該重大事項を取締役会または監査役会の審議に提出する予定の場合。
第15条会社の各部門（持株子会社、出資子会社を含む）は下記の規定に従って会社の取締役会秘書または証券事務代表に本部門の責任範囲内または当社の重大事項の進展状況を報告しなければならない。
（Ⅰ）取締役会、監事会が決議をした場合。
（II）重大な事項は意向書または協議（条件または期限を付加するかどうかにかかわらず）に署名する時に関連する。
（III）会社（いずれかの取締役、監事または高級管理者を含む）が重大な事項の発生を知った場合；
（IV）重大な事項が発生したその他の状況。
第16条取締役、監事、高級管理職、会社持株株主と会社の5%以上の株式を保有する株主は、重大な事項を知った日に会社の理事長に報告し、同時に取締役会の秘書に通知しなければならない。各部門
