Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) 投資家関係管理製度
（2022年6月改訂）
第一章総則
第一条は規範＊ Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) （以下「会社」と略称する）投資家関係管理の仕事であり、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」などの関連法律法規及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」（以下「『規範運営ガイドライン』と略称する）などの規範的な書類に基づき、「会社定款」の関連規定と会社の実際状況を結びつけて、本製度を製定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が株主の権利行使、情報開示、相互交流、要求処理などの仕事を便利にすることを通じて、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社の管理レベルと全体的な価値を向上させ、投資家を尊重し、投資家に報いること、投資家の目的を保護することを実現する関連活動である。第三条会社及び取締役、監事、高級管理職と従業員が投資家関係管理活動を展開するには、公平、公正、公開を原則として、全体の投資家を平等に扱い、すべての投資家が知る権利及びその他の合法的権益を享受することを保障しなければならない。
第四条会社投資家関係管理の基本原則は：
（I）コンプライアンス原則。上場会社の投資家関係管理は法に基づいて情報開示義務を履行した上で展開し、法律、法規、規則及び規範的な文書、業界規範と自律規則、社内規則製度、及び業界が普遍的に遵守している道徳規範と行為準則に合緻しなければならない。
（II）平等性原則。上場会社は投資家関係管理活動を展開し、すべての投資家を平等に扱わなければならない。特に中小投資家が活動に参加する機会を創造し、便利さを提供しなければならない。
（III）主動性原則。上場会社は自発的に投資家関係管理活動を展開し、投資家の意見と提案を聴取し、投資家の要求にタイムリーに対応しなければならない。
（IV）誠実で信用を守る原則。上場会社は投資家関係管理活動において、誠実さ、ベースラインを守り、運営を規範化し、責任を負い、健康で良好な市場生態を構築しなければならない。
第五条会社の投資家関係管理は公開、公平、公正の原則を体現し、客観、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映しなければならず、以下の状況が現れてはならない。
（I）条件に合致するメディア以外の方法でまだ公開されていない重大な情報を公開または発表する。
（II）虚偽または誤解を招く内容を発表し、誇張的な宣伝、誤導性の提示を行う。
（III）会社の株式とその派生品種の価格に対して予想または約束をする。
（IV）差別、軽視などの中小株主に対する不公平な行為；
（8548）その他の情報開示規則違反または証券市場の操作、インサイダー取引などの違法違反行為の擬い。
第六条投資家関係活動を展開する際、まだ発表されていない情報及び内部情報に対して秘密を保持し、これによる秘密漏洩及び関連するインサイダー取引を回避し、防止しなければならない。
第二章投資家関係管理の目的、内容と方式
第七条投資家関係管理の目的は：
（I）会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進するよう努力する。
（II）安定と良質な投資家基礎を構築し、長期的な市場支持を得る；
（III）投資家にサービスを提供し、投資家を尊重する企業文化を形成する；
（IV）会社全体の利益の最大化と株主の富の増加を促進するための投資理念；
（Ⅴ）会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第8条会社は投資家関係管理活動を展開し、公開された情報を交流内容とし、いかなる方法でも公開されていない重大な情報を漏らしたり、漏らしたりすることはできない。投資家関係活動において株価敏感事項、開示されていない重大情報、または開示されていない重大情報を推測できる質問に関連したり、関連する可能性がある場合、会社は投資家に会社の公告に関心を持つことを通知し、情報開示規則について必要な解釈説明を行うべきである。会社は投資家関係管理活動における交流を正式な情報開示の代わりにすることができない。会社が投資家関係管理活動において公開されていない重大な情報をうっかり漏らした場合は、直ちに条件に合ったメディアを通じて公告を発表し、その他の必要な措置を取らなければならない。
第9条投資家関係管理における会社と投資家のコミュニケーション内容は主に以下を含む：
（I）会社の発展戦略、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。（II）法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む；
（III）会社が法によって開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
（IV）会社が法によって開示できる重大な事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大な契約、関連取引、重大な訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
（Ⅴ）会社の環境、社会と管理情報；
（Ⅵ）会社の文化建設；
（8550）株主の権利行使の方式、ルートとプログラムなど；
（8551）投資家の要求処理情報；
（8552）会社が直麺しているか、または直麺する可能性のあるリスクと挑戦；
（Ⅹ）会社のその他の関連情報。
第10条会社は多ルート、多プラットフォーム、多方式で投資家関係管理活動を展開し、会社の公式サイト、新メディアプラットフォーム、電話、ファックス、電子メールボックス、投資家教育基地などのルートを通じて、中国投資家網と証券取引所、証券登録決済機構などのネットワークインフラプラットフォームを利用して、株主総会、投資家説明会、ロードショー、アナリスト会議、来訪接待、座談交流などの方式で、投資家と交流を行う。コミュニケーションの方式は投資家の参加を便利にしなければならず、会社はコミュニケーションに影響を与える障害的な条件をタイムリーに発見し、除去しなければならない。
第11条会社は投資家の連絡電話、ファックス、電子メールなどを設立する必要があり、状況に詳しい専門家が責任を負い、勤務時間中に回線がスムーズになることを保証し、真剣に友好的に受信し、有効な形式を通じて投資家にフィードバックする。番号、住所に変更があれば速やかに公表しなければならない。
第12条会社は投資家のネットワークコミュニケーションルートの建設と運営を強化し、会社の公式サイトに投資家関係コラムを開設し、投資家の相談、苦情、提案などの要求を収集し、回答し、投資家関係管理に関する情報をタイムリーに発表し、更新しなければならない。
第13条会社は投資家、ファンドマネージャー、アナリストなどの会社の現場見学、座談交流を手配することができる。会社は活動を合理的かつ適切に手配し、訪問者に内幕情報と未公開の重大事件情報を得る機会を与えないようにしなければならない。
第14条会社はロードショー、アナリスト会議などの方式を通じて、会社の状況を交流し、問題に答え、関連する意見と提案を聞くことができる。
第三章投資家関係活動
第15条会社は法律法規の要求に基づいて株主総会の手配組織の仕事を真剣に行い、株主総会の開催時間、場所と方式を十分に考慮し、株主、特に中小株主が株主総会に参加するために便宜を提供し、投資家の発言、質問及び会社の取締役、監事と高級管理者などとの交流に必要な時間を提供しなければならない。株主総会はネット投票の方式を提供しなければならない。
第16条法律、法規、会社の株式上場に基づく証券取引所は、開示すべき情報を所定の時間に指定された新聞やウェブサイトで公表しなければならないと規定している。
第17条会社は定期報告が終わった後、融資計画を実施したり、他の会社が必要と判断したときにアナリスト会議、業績説明会、ロードショー活動を行うことができる。
以下の状況が存在する場合、会社は中国証券監督会、証券取引所の規定に従って投資家説明会を開催しなければならない。（I）会社の当年の現金配当レベルが関連規定に達していないため、原因を説明する必要がある。（II）会社は再編予案または再編報告書を開示した後、再編を終了する。（III）会社の証券取引に関連規則に規定された異常な変動が現れ、会社が審査した後、未開示の重大な事件が存在することを発見した。（IV）会社の関連重大事件は市場から高い関心と擬問を受けている。（Ⅴ）その他投資家説明会を開催すべき状況。
第18条業績説明会、アナリスト会議、ロードショー活動はできるだけ公開する方式で行わなければならない。業績説明会、アナリスト会議、ロードショーを行う前に、会社は投資家、アナリストの質問の回答範囲を確定しなければならない。回答した問題が未公開の重大情報に関連している場合、または回答した問題が未公開の重大情報を推理できる場合は、会社は回答を拒否しなければならない。業績説明会、アナリスト会議、ロードショーが終わった後、会社は速やかに主要な内容を会社のウェブサイトに置くか、公告の形式で公開しなければならない。
第19条機関投資家、アナリスト、報道メディアなどの特定の対象が会社の現場を見学し、座談し、交流する場合、予約製度を実行し、会社が統一的に手配し、会社は合理的な見学ルートを製定し、見学過程を適切に手配し、見学者が未公開情報を得る機会を避けるべきである。会社は2人以上を見学に同行させ、専任者が見学者の質問に答え、コミュニケーション内容を記録し、関連記録材料は証券部が保存しなければならない。許可なく、すべてのビデオ、写真を撮ることは禁止されています。第20条会社は必要と認めるとき、会社の経営状況、財務状況及びその他の事項について投資家、ファンドマネージャー、アナリストなどと一対一のコミュニケーションを行い、会社の状況を紹介し、関連問題に答え、関連提案を聞くことができる。会社の一対一のコミュニケーションでは、投資家を平等に扱い、中小投資家が一対一のコミュニケーション活動に参加するために機会を創出しなければならない。一対一のコミュニケーションに選択的な情報開示が発生する可能性があることを避けるために、会社は一対一のコミュニケーションに関する音像（あれば）と文字記録資料を関連規定に従って開示することができる。
第21条会社は業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの方法で投資家と会社の経営状況、財務状況、その他の事項について交流する際、未公開の重大な情報を漏らしたり漏らしたりしてはならず、ネット上で生中継することができ、すべての投資家が参加する機会を与えることができる。ネット上の生中継方式を採用している場合、会社は事前に公告を発表し、投資家関係活動の時間、方式、場所、ウェブサイト、会社の出席者リストと活動テーマなどを説明しなければならない。
投資家説明会、業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの投資家関係活動が終わった後、直ちに投資家関係活動記録表を作成し、インタラクティブなプラットフォームと会社のウェブサイト（あれば）に掲載しなければならない。アクティビティレコードテーブルには、少なくとも次のものが含まれている必要があります。
（I）活動参加人員、時間、場所、形式；
（II）交流内容と具体的な問答記録；
（III）今回の活動が重大な情報を開示すべきかどうかの説明；
（IV）活動中に使用されたプレゼンテーション、提供されたドキュメントなどの添付ファイル（あれば）
（Ⅴ）深セン証券取引所が要求するその他の内容。
第22条会社は特定の対象と直接交流する前に、特定の対象に承諾書に署名し、証券部が保存するように要求しなければならない。承諾書は少なくとも以下の内容を含むべきである。
（I）会社が重大な情報を公開していないことを故意に探さず、会社の許可を得ず、会社が指定した人以外とコミュニケーションや質問をしないことを約束する。
（II）意図せずに取得した未公開の重大情報を漏らさないことを約束し、取得した未公開の重大情報を利用して会社証券を売買したり、他人に会社証券を売買することを提案したりしない。
（III）投資価値分析報告、プレスリリースなどの文書において、会社が同時にこの情報を開示しない限り、未公開の重大な情報を使用しないことを約束する。
（IV）投資価値分析報告、プレスリリースなどの書類に利益予測と株価予測に関わることを約束した場合、資料の出所を明記し、思い込み、事実根拠のない資料を使用しない。
（Ⅴ）投資価値分析報告、プレスリリースなどの書類が対外発表または使用前に会社を知ることを約束する。
（Ⅵ）約束違反の責任を明確にする。
第23条会社は特定の対象の知会の投資価値分析報告、プレスリリースなどの書類を真剣に審査しなければならない。その中に誤り、誤導性の記載があることを発見した場合は、その是正を要求しなければならない。修正を拒否しない場合は、会社は速やかに明らかな公告を出して説明しなければならない。その中で重大な情報を公開していないことを発見した場合は、すぐに深セン証券取引所に報告し、公告するとともに、会社が正式に公告する前にこの情報を外部に漏らしてはならず、その間に会社の証券を売買してはならないことを明確に知るように要求しなければならない。
第24条会社とその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者と従業員は投資家関係管理活動に以下の状況を現れてはならない。
（I）まだ公開されていない重大な事件情報を漏らしたり、発表したり、法によって開示された情報と衝突したりする情報；（II）誤導性、虚偽性または誇大性を含む情報を漏らしたり、発表したりする；
（III）選択的に情報を漏らしたり、発表したり、重大な漏れがあったりする；
（IV）会社の証券価格に対して予測または承諾を行う；
（Ⅴ）明確な授権を得ていない場合、会社を代表して発言する。
（Ⅵ）差別、軽視などの中小株主を不公平に扱い、または不公平な開示をもたらす行為；
（8550）公序良俗に違反し、社会公共利益を損なう。
（8551）その他の情報開示規定に違反したり、会社証券及びその派生品種の正常な取引に影響を与える違法違反行為。
会社が投資家関係管理活動において公開されていない重大な情報をうっかり漏らした場合は、直ちに条件に合ったメディアを通じて公告を発表し、その他の必要な措置を取らなければならない。
第25条会社が再融資計画を実施する過程（非公開発行を含む）において、特定の個人や機関に引き合い、紹介などの活動を行う際には、情報開示の公平性に特に注意しなければならず、未公開の重大な情報を提供することによって会社証券の買収を引き付けることはできない。
第26条会社は定期報告書に会社のウェブサイトと問い合わせ電話番号を公表しなければならない。ウェブサイトや問い合わせ電話番号が変更された後、会社は速やかに公告しなければならない。会社は相談電話、ファックス、電子メールなどの対外連絡ルートが滞りなく通じることを保証し、相談電話が仕事の時間に専門家が出ることを確保し、有効な形式を通じて直ちに投資家に関連情報を回答し、フィードバックしなければならない。
第四章投資家関係管理の組織機構と実施
第27条会社の取締役会秘書は会社の投資家関係管理の責任者である。明確な授権を得て訓練を経ない限り、会社の他の取締役、監事、高級管理者、従業員は投資家関係活動で会社を代表して発言することを避けなければならない。
第28条会社取締役会事務室は責任会社である
