上海市錦天城弁護士事務所
Hoshine Silicon Industry Co.Ltd(603260) について
2022年第2回臨時株主総会の
法律意見書
住所：上海市浦東新区銀城中路501号上海センタービル9/11/12階
電話：02120511000ファックス：02120511999
郵便番号：200120
上海市錦天城弁護士事務所
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2022年第2回臨時株主総会の
法律意見書
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上海市錦天城弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Hoshine Silicon Industry Co.Ltd(603260) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、会社が2022年第2回臨時株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）を開催することに関することについて、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）「上場会社株主総会規則」などの法律、法規、規約とその他の規範的な文書及び「＊ Hoshine Silicon Industry Co.Ltd(603260) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定は、本法律意見書を発行する。新型コロナウイルス感染による肺炎の感染状況を受けて、上海証券取引所の「感染状況に対応して自律監督管理サービスを最適化し、市場の運営をさらに保障するいくつかの措置に関する通知」の関連規定に基づき、本所の弁護士はオンラインビデオ会議方式を通じて今回の株主総会を目撃した。本所の弁護士は今回の株主総会に関連する関連事項に対して必要な審査と検証を行い、本所がこの法律意見書を発行するために必要とする関連文書、資料を確認した。本所は本法律意見書に認定された事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表された結論性意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負いたい。
これを参考にして、本所の弁護士は上述の法律、法規、規則及び規範性文書の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、法律意見を以下のように提出した：一、今回の株主総会の召集者資格及び召集、開催のプログラム
調べによると、会社の今回の株主総会は会社の取締役会が招集して開催された。会社はすでに2022年5月20日に上海証券取引所のウェブサイトなどの情報開示メディアに「 Hoshine Silicon Industry Co.Ltd(603260) 2022年第2回臨時株主総会の開催に関する通知」を掲載し、今回の株主総会の開催時間、場所、審議事項、会議出席者、登録方法などを公告し、公告掲載日は今回の株主総会の開催日から15日に達した。
今回の株主総会の現場会議は2022年6月6日14時に浙江省慈渓市北三環東路1988号恒元広場A座24階会社会議室で開催された。インターネット投票は上海証券取引所ネットワーク投票システムとインターネット投票システムを通じて行われる（このうち、上海証券取引所取引システム投票プラットフォームを通じた投票時間は2022年6月6日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は2022年6月6日9:15-15:00）。
本所の弁護士は審査した後、今回の株主総会の召集者資格は合法的で有効で、今回の株主総会の召集、開催プログラムは「会社法」「上場会社の株主総会規則」などの法律、法規、規則とその他の規範的な文書及び「会社定款」の関連規定に合緻すると考えている。二、今回の株主総会の会議に出席する人員の資格
1、会議に出席する株主及び株主代理人
審査の結菓、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人は39人で、議決権株式101997050株を代表し、所有する議決権株式数は会社の株式総数の9.4954%を占めた。
本所の弁護士の検証により、現場で会議に出席する株主、株主代理は一人当たり会議に出席する合法的な証明を持っており、その会議に出席する資格はすべて合法的で有効である。
ネット投票システムを通じて投票する株主資格は、ネット投票システム提供機構上の交所情報ネットワーク有限会社が身元を検証する。
2、会議に出席した他の人
本所の弁護士の検証により、今回の株主総会に出席した他の人は会社の一部の取締役、監事、高級管理者であり、会議に出席する資格はすべて合法的で有効である。
以上のことから、本所の弁護士は審査後、会社の今回の株主総会の出席者資格はすべて合法的で有効だと考えている。三、今回の株主総会で審議された議案
本所の弁護士の審査を経て、会社の今回の株主総会で審議された議案は会社の株主総会の職権範囲に属し、今回の株主総会を開催する通知公告に記載された審議事項と一緻している。今回の株主総会の現場会議では、通知された議案を修正することはありません。
四、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
今回の株主総会の議事日程と審議事項に基づいて、今回の株主総会は現場投票とネット投票で採決する方式で審議事項を採決した。今回の株主総会の投票採決が終わった後、会社は合併して統計し、現場で審議事項の現場投票とネット投票の採決結菓を発表した。
1、「会社が非公開開発行の株式条件に合緻することに関する議案」を審議、採択する。
関連株主の寧波合盛グループ有限会社（546647073株保有）、羅立国（10558753株保有）、羅燚（138472620株保有）、羅鎏棟（125385419株保有）は採決を回避した。
採決の結菓：101234240株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の992521%を占めた。762810株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.7479%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%を占めた。
中小株主の採決状況：
同意：22031552株で、会議に参加する中小株主が持っている有効議決権株式総数の966535%を占めている。反対：762810株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の3.3465%を占めている。棄権：0株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.000%を占めている。
2、「会社の2022年度非公開開発行A株株案に関する議案」2.1、発行株の種類と額面値
関連株主の寧波合盛グループ有限会社（546647073株保有）、羅立国（10558753株保有）、羅燚（138472620株保有）、羅鎏棟（125385419株保有）は採決を回避した。
採決の結菓：101220140株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の992383%を占めた。776910株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.7617%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%を占めた。
中小株主の採決状況：
同意：22017452株で、会議に参加する中小株主が持っている有効議決権株式総数の965916%を占めている。反対：776910株で、会議に参加した中小株主が持っている有効議決権株式総数の3.4084%を占めている。棄権：0株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
関連株主の寧波合盛グループ有限会社（546647073株保有）、羅立国（10558753株保有）、羅燚（138472620株保有）、羅鎏棟（125385419株保有）は採決を回避した。
採決の結菓：101220140株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の992383%を占めた。776910株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.7617%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%を占めた。
中小株主の採決状況：
同意：22017452株で、会議に参加する中小株主が持っている有効議決権株式総数の965916%を占めている。反対：776910株で、会議に参加した中小株主が持っている有効議決権株式総数の3.4084%を占めている。棄権：0株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
2.3、発行対象と購入方法
関連株主の寧波合盛グループ有限会社（546647073株保有）、羅立国（10558753株保有）、羅燚（138472620株保有）、羅鎏棟（125385419株保有）は採決を回避した。
採決の結菓：101220140株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の992383%を占めた。776910株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.7617%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%を占めた。
中小株主の採決状況：
同意：22017452株で、会議に参加する中小株主が持っている有効議決権株式総数の965916%を占めている。反対：776910株で、会議に参加した中小株主が持っている有効議決権株式総数の3.4084%を占めている。棄権：0株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
2.4、定価基準日及び発行価格
関連株主の寧波合盛グループ有限会社（546647073株保有）、羅立国（10558753株保有）、羅燚（138472620株保有）、羅鎏棟（125385419株保有）は採決を回避した。
採決の結菓：101220140株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の992383%を占めた。
776910株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.7617%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%を占めた。
中小株主の採決状況：
同意：22017452株で、会議に参加する中小株主が持っている有効議決権株式総数の965916%を占めている。反対：776910株で、会議に参加した中小株主が持っている有効議決権株式総数の3.4084%を占めている。棄権：0株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
2.5、発行数量
関連株主の寧波合盛グループ有限会社（546647073株保有）、羅立国（10558753株保有）、羅燚（138472620株保有）、羅鎏棟（125385419株保有）は採決を回避した。
採決の結菓：101220140株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の992383%を占めた。776910株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.7617%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%を占めた。
中小株主の採決状況：
同意：22017452株で、会議に参加する中小株主が持っている有効議決権株式総数の965916%を占めている。反対：776910株で、会議に参加した中小株主が持っている有効議決権株式総数の3.4084%を占めている。棄権：0株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
2.6、募集資金の規模と用途
関連株主の寧波合盛グループ有限会社（546647073株保有）、羅立国（10558753株保有）、羅燚（138472620株保有）、羅鎏棟（125385419株保有）は採決を回避した。
採決の結菓：101220140株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の992383%を占めた。776910株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.7617%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%を占めた。
中小株主の採決状況：
同意：22017452株で、会議に参加する中小株主が持っている有効議決権株式総数の965916%を占めている。反対：776910株で、会議に参加した中小株主が持っている有効議決権株式総数の3.4084%を占めている。棄権：0株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.0000%を占めている。
2.7、販売期限
関連株主の寧波合盛グループ有限会社（546647073株保有）、羅立国（10558753株保有）、羅燚（138472620株保有）、羅鎏棟（125385419株保有）は採決を回避した。
採決の結菓：101220140株に同意し、会議に出席した有効採決株式総数の992383%を占めた。776910株に反対し、会議に出席した有効採決株式総数の0.7617%を占めた。0株を棄権し、会議に出席した有効採決株式総数の0.0000%を占めた。
中小株主の採決状況：
同意：22017452株で、会議に参加する中小株主が持っている有効議決権株式総数の965916%を占めている。反対：776910株で、会議に参加した中小株主が持っている有効議決権株式総数の3.4084%を占めている。棄権：0株で、参加中小株主が持っている有効議決権株式総数の0.
