証券略称： Aotecar New Energy Technology Co.Ltd(002239) 証券コード： Aotecar New Energy Technology Co.Ltd(002239) 公告番号：2022055
Aotecar New Energy Technology Co.Ltd(002239)
2021年株式オプション激励計画の一部の株式オプションを抹消する公告について、当社と取締役会の全員が今回の情報開示の内容が真実で、正確で完全であることを保証します。
虚偽記載、誤導性陳述、重大な漏れはない。
当社は2022年6月6日に開催された第6回取締役会第4回会議、第6回監事会第3回会議で、それぞれ「会社の2021年株式オプション激励計画の一部株式オプションの抹消に関する議案」を審議、採択した。会社は関連法規と会社製度に基づいて2021年株式激励計画の一部の株式オプションを抹消する。具体的な状況を以下のように公告します。
一、2021年株式オプション激励計画の審査許可プログラム
1.2021年1月21日、会社は第5回取締役会第23回会議を開き、会議は「会社同日、会社は第5回監事会第13回会議を開き、今回の激励計画の激励対象リストを審査した。そして、「会社2.会社は2021年1月22日から2021年2月2日までに社内サイトで「2021年株式オプション激励計画が初めて授与した激励対象リスト」を公開し、公示満了後に会社監事会は今回の激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受けていない。
2021年2月3日、会社は法定メディアで「 Aotecar New Energy Technology Co.Ltd(002239) 監事会が2021年株式オプション激励計画について初めて授与した激励対象リストの審査意見」を披露した。
3.2021年2月8日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開き、「会社4.2021年3月15日、会社は第5回取締役会第26回会議と第5回監事会第16回会議を開き、会議は「ストックオプション激励計画の激励対象Donghong Shenの身分を確認し、激励対象リストを相応に改訂する議案について」を審議、採択し、激励リストの一部の外国人従業員の名前の略称に対して規範化訂正を行った。
5.2021年3月19日、会社は第5回取締役会第27回会議と第5回監事会第17回会議を開き、「激励対象に初めてストックオプションを授与することに関する議案」を審議、採択した。取締役会は会社の今回のストックオプション激励計画に規定された授与条件がすでに成菓したと考え、2021年3月19日を第1授権日とし、激励対象65人に合計5009.6万件のストックオプションを授与することに同意した。会社の独立取締役はこの事項に同意する独立意見を発表した。弁護士事務所は法律意見書を出した。6.2021年3月31日、会社は「2021年株式オプション激励計画の初回授与登録完了に関する公告」を披露し、2021年3月19日を初回授権日とし、2021年3月30日に当社の2021年株式オプション激励計画の初回授与登録を完成し、65人の激励対象に合計5009.6万人の会社株式オプションを授与し、行使価格は4.92元/部である。
二、今回の一部の株式オプションの抹消の原因と数量
（I）激励対象の離職
会社の「2021年ストックオプション激励計画」第8章第2条第3項は、激励対象者が退職した場合、自発的に辞職し、会社のリストラによって退職し、契約の期限が切れて契約を更新しない、個人の過ちによって会社に解雇されるなどを含み、その既行権株式は処理せず、離職日から激励対象者はすでに授受されたがまだ行権していないストックオプションは行権できず、会社が抹消すると規定している。
ストックオプションの付与以来、10人の激励対象が退職し、上記の規定によると、彼らは激励対象資格を持っていない。会社はこの10人の退職者激励対象資格を取り消し、授与されたがまだ権利を持っていないすべてのストックオプション5902150件を抹消することにした。
（II）業績考課目標に達していない
会社の「2021年ストックオプション激励計画」第5章「会社業績考課要求」条項は以下のように規定している。
会社が業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象がその年の計画実行権を考課するストックオプションに対応しており、会社が抹消してはならない。
会社の2021年度の監査を受けた親会社に帰属する純利益額は-1.34億元で、第1行権期の会社レベルの業績考課目標3.03億元に達していないことを考慮した。上記の規定、および会社の「2021年株式オプション激励計画」第5章「実行可能権日」条項に規定された第1行権期間の実行可能権割合はすべての授与シェアの3分の1であるという規定に基づき、会社は第1行権期間の実行可能権の株式期間権（前記退職激励対象のシェアを除く）を合計14731284部抹消することを決定した。
以上の合計で、同社は今回2021年の株式激励計画の株式オプション20633434件を抹消した。抹消後、会社の2021年株式激励計画の株式オプション数は50096000部から29462566部に調整され、激励対象は55人に調整された。会社の2021年の第1回臨時株主総会の授権によって、今回の株式オプションは授権取締役会が処理する事項に属することを抹消し、株主総会の審議を提出する必要はない。
三、今回の一部の株式オプションの抹消が会社に与える影響
今回の一部のストックオプションの抹消事項は、会社の財務状況と経営業績に実質的な影響を与えない。
四、取締役会審議プログラム
当社の第6回取締役会第4回会議は、上記のオプションを抹消する議案を全票で可決した。詳しくは6月7日に発表された「第6回取締役会第4回会議決議に関する公告」（2022054号）を参照してください。
五、独立取締役の意見
会社の独立取締役はこれに対して一緻して同意意見を発表した。
会社が2021年のストックオプション激励計画ストックオプションの一部を抹消した理由は、一部の激励対象が退職し、自身が激励条件に合わなくなったことにある。会社の2021年度の親会社の所有者に帰属する純利益額は、審査目標の要求額に達していない。これらの原因はすべて真実で客観的で、相応の人事関係変動材料と会社が監査した年度財務報告があることを証明している。これに基づいて、2021年のストックオプション激励計画の一部のストックオプションはすでに行使条件を備えておらず、客観的には失効しており、関連法規と会社製度によって抹消されなければならない。そのため、今回の関連オプションの抹消は関連法律、法規と規範性文書の関連規定及び会社の「2021年株式オプション激励計画」「2021年株式オプション激励計画実施審査管理弁法」の規定に符合し、必要な審議プログラムを履行し、プログラム法、有効であり、会社及び株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。以上のことから、当社は上記の原因による2021年株式オプション激励計画の株式オプション20633434件を抹消することに同意しました。ログアウトが完了すると、会社の2021年株式オプション激励計画が授与した株式オプションの数は50096000部から29462566部に調整され、激励対象は65人から55人に調整された。
六、監事会審議プログラム
当社の第6回監事会第3回会議は、上記のオプションを抹消する議案を全票で可決した。詳しくは6月7日に発表された「第6回監事会第3回会議決議に関する公告」（2022056号）を参照。
七、法律意見書の結論意見
国浩弁護士（南京）事務所は2022年6月6日、この件のために法律意見書を発行し、結論を発表した。
本法律意見書の発行日までに、今回の抹消はすでに現段階で必要な承認と授権を得た。今回の抹消の原因、数量などの関連事項は「激励管理弁法」、「激励計画」の関連規定に符合している。会社はまだ登録抹消手続きを行い、今回の登録抹消の進展に基づいて法に基づいて情報開示義務を履行しなければならない。
次に、会社は関係機関に連絡して関連株式オプションを抹消します。後続の公告に注目してください。
ここに公告します。
予備検査書類：1.会社の第6回取締役会第4回会議の決議；
2.会社の第6回監事会の第3回会議決議；
3.独立取締役が会社の2021年株式オプション激励計画の一部の株式オプションの抹消に対して発表した独立意見；
4.国浩弁護士（南京）事務所は会社の2021年株式オプション激励計画について一部のオプションを抹消する法律意見書を提出した。
Aotecar New Energy Technology Co.Ltd(002239)
取締役会
2022年6月7日
