民生証券株式会社
について
インサイダー情報知る人登録製度の製定と実行状況
の審査意見
Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) （以下「上場会社」または「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 」と略称する）株式の発行と現金の支払いを通じて薬源薬物化学（上海）有限会社（以下「薬源薬物」、「標的会社」と略称する）の100.00%の株式を購入すると同時に、持株株主の上海安戌情報科学技術有限会社（以下「安戌情報」と略称する）に株式を発行して関連資金（以下「今回の取引」と略称する）を募集する予定である。
民生証券株式会社（以下「民生証券」、「本独立財務顧問」と略称する）は上場会社の委託を受け、今回の取引の独立財務顧問を務め、 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) インサイダー情報関係者登録製度の製定と実行状況について審査を行った。具体的には以下の通り。
一、会社の内幕情報知る人登録製度の製定状況
2021年7月12日、 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) は第2回取締役会第19回会議を開き、「内幕情報関係者登録管理製度の製定に関する議案」を審議、採択し、「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 内幕情報関係者登録管理製度」を製定した。
二、会社の内幕情報知る人登録製度の実行状況
上場会社はすでに『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社情報開示管理方法』などの関連法律法規及び『 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) インサイダー情報関係者登録管理製度』の関連規定に基づき、今回の取引を計画する間に、以下のような必要かつ十分な秘密保持措置を取った。
1、上場会社と取引関係者は今回の取引を計画する間に、すでに必要かつ十分な秘密保持措置を取って、今回の取引参加者の範囲を厳格に製御して、できるだけ今回の取引に関連する敏感な情報を知っている人の範囲を縮小します。
2、上場会社は今回の取引について独立財務顧問、法律顧問、監査機構と評価機構などの仲介機構を招聘し、上述の仲介機構と秘密保持協議を締結し、秘密保持情報の範囲と秘密保持責任を明確に約束した。
3、上場会社は今回の取引に関するインサイダー情報の関係者を登録し、上場会社の株が停止した後、インサイダー情報の関係者リストを上海証券取引所に申告した。
4、上場会社は今回の取引に対して「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 重大事項プロセス覚書」を作成し、今回の取引の具体的な一環と進展状況を記載し、取引段階、協議と決議内容、協議の時間、場所、計画決定方式、参加機構と人員などを含み、上海証券取引所に届出を行った。
5、上場企業は今回の取引に参加する人員の範囲を厳格に製御し、インサイダー情報を知る人に秘密保持義務と責任を履行するよう注意し、督促し、取締役会で今回の取引を正式に開示した後、中国証券登記決済有限責任会社上海支社に自己調査期間内に今回の取引インサイダー情報を知る人が上場会社の株式を売買する行為があるかどうかを照会することを約束した。
三、独立財務顧問の意見
以上、民生証券は会社の今回の取引の独立財務顧問として、次のように考えています。
1、上場会社は「中華人民共和国証券法」「上場会社情報開示管理弁法」及び「上場会社監督管理ガイドライン第5号–上場会社インサイダー情報関係者登録管理製度」などの法律法規及び会社定款の関連規定に基づいて「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) インサイダー情報関係者登録管理製度」を製定し、関連法律法規の規定に合緻する。
2、今回の取引では、上場会社は関連法律法規と会社製度の規定に基づき、上場会社の内幕情報知る人の登録管理製度の規定を厳格に遵守し、内幕情報知る人の登録と申告を実行し、必要かつ十分な機密保護措置を取って内幕情報の漏洩を防止し、関連法律法規と会社製度の規定に合緻した。
（以下本文なし）
（本ページには本文がなく、「民生証券株式会社の Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) インサイダー情報知る人登録製度の製定と実行状況に関する審査意見」の署名ページ）
財務コンサルタント主催者：
邵航劉永泓
民生証券株式会社年月日
