民生証券株式会社
完全なデューデリジェンスとカーネルに基づく約束
Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) （以下「上場会社」と略称する）は株式の発行と現金の支払いを通じて薬源薬物化学（上海）有限会社の100.00%の株式を購入すると同時に、持株株主の上海安戌情報科学技術有限会社に株式を発行して関連資金（以下「今回の取引」と略称する）を募集する予定である。
民生証券株式会社（以下「民生証券」、「本独立財務顧問」と略称する）は上場会社の委託を受け、今回の取引の独立財務顧問を務めている。本独立財務顧問は誠実で信用を守り、勤勉で責任を菓たし、「上場会社重大資産再編管理弁法」「公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット準則第26号–上場会社重大資産再編」「上場会社重大資産再編のいくつかの問題の規範化に関する規定」などの法律法規の関連要求に厳格に従い、デューデリジェンス調査義務を真剣に履行した。上場会社に関する申告と開示書類に対して慎重な審査を行い、独立財務顧問の審査意見を発行し、本独立財務顧問は発行された専門意見の真実性、正確性と完全性を保証した。
本独立財務コンサルタントは、完全なデューデリジェンスとカーネルに基づいて、以下の約束を行います。
1、本独立財務顧問と上場会社の今回の取引所に関わる取引の各方面は他の利益関係がなく、今回の取引所について発表した関連意見は完全に独立して行われた。
2、本独立財務顧問が意見を提出した根拠となる資料は今回の取引所に関連する取引の各当事者が提供し、取引の各当事者はすでに約束を出し、その提供した情報の真実性、正確性と完全性を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な遺漏が存在しないことを保証し、そしてその提供した資料の真実性、正確性と完全性に対して個別と連帯の法律責任を負う。この独立財務コンサルタントは、これによるリスク責任を負いません。3、本独立財務顧問はすでに規定に従ってデューデリジェンスの義務を履行しており、発表された専門的な意見が上場会社と契約を締結した取引相手が開示した文書の内容と実質的な違いがないと確信する十分な理由がある。4、本独立財務顧問はすでに上場会社と契約取引を締結した相手が開示した今回の取引の書類に対して十分な審査を行い、開示書類の内容とフォーマットが要求に合緻すると確信している。
5、本独立財務顧問は上場会社が発行した再編案が法律、法規と中国証券監督管理委員会及び上交所の関連規定に符合すると確信する十分な理由があり、開示された情報は真実で、正確で、完全で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
6、本独立財務顧問の今回の取引事項に関する専門的な意見はすでに本独立財務顧問のカーネル委員会に提出され、カーネル委員会はこの専門的な意見を出すことに同意した。
7、本独立財務顧問は上場会社と接触してから独立財務顧問を務めるまでの間、厳格な秘密保持措置をとり、リスクコントロールと内部隔離製度を厳格に実行し、インサイダー取引、市場操作、証券詐欺の問題は存在しない。
8、本独立財務顧問は他の機関や個人に本独立財務顧問の審査意見などの専門意見に記載されていない情報を委託し、授権していない。本独立財務顧問の審査意見などの専門意見に対していかなる解釈や説明をしていない。
本独立財務顧問は特に上場会社の全株主と多くの投資家に今回の取引事項について開示された関連公告を真剣に読んでもらい、関連書類を調べた。
（このページには本文がなく、「民生証券株式会社が十分なデューデリジェンスとカーネルの基礎の上で発行した約束」の署名ページ）
財務コンサルタント主催者：
邵航劉永泓
民生証券株式会社年月日
