北京徳衡弁護士事務所
Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) インサイダー情報知る人登録製度の製定と実行状況について
の特定項目の審査意見
北京市西城区＊ Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 19号富凱ビルB座12階
電話：01052682888ファックス：01052682999郵便番号：100033
北京徳衡弁護士事務所
について
インサイダー情報知る人登録製度の製定と実行状況
の特定項目の審査意見
徳恒02 F 202110590003号宛： Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
北京徳恒弁護士事務所（以下「徳恒」または「本所」と略称する）は＊ Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) （以下「＊ Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 」または「上場会社」と略称する）の委託を受け、＊ Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) の株式発行と現金購入資産の支払いと関連取引（以下「今回の再編」または「今回の取引」と略称する）の募集に関する特別法律顧問を務めている。
「上場会社重大資産再編管理弁法」（2020年修正）「上場会社情報開示管理弁法」「公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット準則第26号-上場会社重大資産再編」（2022年改訂）「監督管理規則適用ガイドライン-上場類第1号」などの現行有効な法律、法規及び規範性文書の関連規定に基づき、 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) インサイダー情報知る人管理製度の製定と実行状況に対して審査を行い、本特定項目の審査意見（以下「本審査意見」と略称する）を発行した。本査察意見を発行するために、本所の弁護士は中華人民共和国（以下「中国」と略称する。本査察意見を発行する目的で、香港特別行政区、マカオ特別行政区と台湾地区を含まない。）の現行の有効な法律法規の規定に基づき、中国弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉な責任全う精神に基づき、査読しなければならないと考えている文書を査読した。その中で、本審査意見を発行することは極めて重要で、独立した証拠の支持を得られない事実に対して、本所は上場会社やその他の関係当事者が発行した証明書類に依存して本審査意見を発行した。
本所の引受弁護士は「中華人民共和国証券法」「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）」などの規定及び本審査意見が発行された日以前にすでに発生または存在していた事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従い、十分な審査検証を行った。本審査意見が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見が合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
本所及び引受弁護士が本審査意見を発行することはすでに得られ、最終的に上場会社に依存して以下の保証を行った：上場会社はすでに本所に本審査意見を発行するために必要なすべての書類と材料を提供し、原始書麺材料、コピー材料、確認書または証明書と関連口頭証言を含む；本所に提供された書類と材料のコピーまたはコピーは原本と一緻している。本所に提供された文書と資料と証言は真実、正確、タイムリー、完全で有効で、隠蔽、虚偽、誤導、重大な漏れがない。本所に提供された文書材料の署名と/または捺印はすべて真実であり、文書の署名者はすでに合法的に許可され、有効にこの文書に署名した。
本査察意見は Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) インサイダー情報知る人登録製度の製定と実行状況についてだけ査察意見を発表する。本所は本審査意見を上場会社の今回の再編に必要な法律文書の一つとし、他の材料と一緒に主管機関の審査に報告し、法に基づいてこれに対して相応の法律責任を負うことに同意した。
本所の引受弁護士は関連法律、法規と中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）の関連要求に基づき、弁護士業界公認の業務基準、道徳規範と勤勉デューデリジェンス精神に基づき、審査意見を以下の通り発行する。
一、上場会社のインサイダー情報知る人登録製度の製定状況
Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) が提供した取締役会会議の文書と公開情報に基づき、本所の弁護士の審査を経て、上場会社が内幕情報関係者の登録製度を製定する状況は以下の通りである。
2021年7月12日、 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) は第2回取締役会第19回会議を開き、「内幕情報関係者登録管理製度の製定に関する議案」を審議、採択し、「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 内幕情報関係者登録管理製度」を製定した。
二、上場会社のインサイダー情報関係者登録製度の実行状況
Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) が提供した資料と書面説明に基づき、本所の弁護士の審査を経て、上場会社はすでに「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社情報開示管理方法」などの関連法律法規及び「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) インサイダー情報関係者登録管理製度」の関連規定に基づき、今回の取引を計画する間、以下のような必要かつ十分な秘密保護措置を取った。
1.上場企業と取引関係者は今回の取引を計画している間に、必要かつ十分な秘密保持措置を取っており、今回の取引参加者の範囲を厳格に製御し、今回の取引に関連する敏感な情報を知っている人の範囲をできるだけ縮小している。
2.上場会社は今回の取引について独立財務顧問、法律顧問、監査機構と評価機構などの仲介機構を招聘し、上述の仲介機構と秘密保持協定を締結し、秘密情報の範囲と秘密保持責任を明確に約束した。
3.上場企業は今回の取引に関するインサイダー情報の関係者を登録し、上場企業の株式停止後にインサイダー情報の関係者リストを上海証券取引所に申告した。
4.上場会社は今回の取引に対して「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) 重大事項プロセス覚書」を作成し、今回の取引の具体的な一環と進展状況を記載し、取引段階、協議と決議内容、協議の時間、場所、計画決定方式、参加機関と人員などを含み、上海証券取引所に届出を行った。
5.上場企業は今回の取引に参加する人員の範囲を厳格に製御し、インサイダー情報を知る人に秘密保持義務と責任の履行を注意し、督促し、取締役会で今回の取引を正式に開示した後、中国証券登記決済有限責任会社上海支社に自己調査期間内に今回の取引インサイダー情報を知る人が上場会社の株式を売買する行為があるかどうかの照会を申請することを約束した。
三、結論意見
以上のことから、本所の弁護士は次のように考えています。
1.上場会社は「中華人民共和国証券法」「上場会社情報開示管理弁法」及び「上場会社監督管理ガイドライン第5号–上場会社インサイダー情報知る人登録管理製度」などの法律法規及び会社定款の関連規定に基づいて「 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) インサイダー情報知る人登録管理製度」を製定し、関連法律法規の規定に合緻する。
2.今回の取引では、上場会社は関連法律法規及び会社製度の規定に基づき、上場会社のインサイダー情報の知る人登録管理製度の規定を厳格に遵守し、インサイダー情報の知る人の登録と申告を実行し、必要かつ十分な秘密保持措置を取ってインサイダー情報の漏洩を防止し、関連法律法規と会社製度の規定に合緻する。
本審査意見は正本一式5部で、同等の法律効力を持ち、本所の責任者と引受弁護士の署名を経て、本所の公印を押した後に発効する。
（以下は本文がなく、署名ページです）
（本ページには本文がなく、「北京徳恒弁護士事務所の Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) インサイダー情報知る人登録製度の製定と実行状況に関する特別審査意見」の署名ページ）
北京徳衡弁護士事務所（印鑑）責任者：王麗弁護士：李源弁護士：鄒孟霖年月日
