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取締役会議案管理方法
（2022年6月7日に開催された第9回取締役会を経て
2022年第4回会議の審議で可決）
第一章総則
第一条取締役会議案管理の規範性をさらに促進し、取締役会議案要素の要求を統一し、取締役会議案管理プロセスを規範化し、中国証券監督会の「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの規範的な文書及び「会社定款」、「会社取締役会議事規則」などの関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、本法を特注する。
第二条本弁法に記載された議案とは、提案者が議案の名義で提出した会社の取締役会による審議決定が必要な報告書などの資料を指す。
第三条会社証券事務部は取締役会の議案のまとめ管理部門（以下「議案管理部門」と略称する）であり、取締役会に提出して審議した議案に対して業務指導、督促検査とまとめ報告を行い、本法によって議案の適合性を審査する（「適合性審査」と略称する）責任を負う。会社の取締役会の議案提案者は「会社定款」の規定及び会社内部の職能分業によって、取締役会が審議する議案を提出し、議案材料の真実性、正確性と完全性に対して審査を行い、本法に規定されたプログラムによって承認された後、議案管理部門にまとめて提出しなければならない。
第4条この方法は会社と持株子会社に適用される。
第二章議案の内容と要素
第五条本方法でいう提案者とは、
（I）単独または合計で会社の10分の1以上の議決権を代表する株主；
（II）3分の1以上の取締役；
（III）2分の1以上の独立取締役；
（IV）監事会；
（Ⅴ）董事長；
（Ⅵ）総裁、総裁事務会；
（Ⅶ）取締役会各専門委員会；
（i）「会社定款」などに規定されたその他の状況。
第六条取締役会議案の内容は以下の条件に合緻しなければならない。
（I）国の法律、法規、規則、規範性文書の規定に違反してはならず、取締役会の職権範囲に属してはならない。
（II）明確な議題と具体的な決定事項がある。
（III）会社と株主の利益を損なってはならない。
（IV）取締役会の決定案を提出し、関連規定に従って関連審議プログラムを履行する必要がある。重大事項に関する取締役会議案は、社内の事前審議プログラムを履行する必要がある場合、提案者は会社の関連規定に従って事前に事前審議プログラムを履行した後、取締役会の審議に提出しなければならない。
第7条取締役会議案の主なタイプは以下のとおりである：
（I）融資ローン類；
（II）対外保証類；
（III）関連取引類；
（IV）資産類を購入または売却する；
（Ⅴ）対外投資類；
（Ⅵ）委託財テク類；
（Ⅶ）人事任免類；
（i）会社の生産経営計画類；
（8552）利益分配及び資本積立金の株式資本金の転換と増加類；
（Ⅹ）法律、行政法規、部門規則または「会社定款」などに規定された会社取締役会が審議しなければならないその他の議案。
第8条取締役会の議案は一般的に2つの部分から構成されている：議案の本文と添付ファイル。その中で、議案本文は必須項目です。議案添付ファイルは本文に対する補足説明材料であり、材料説明、付表、第三者が提供した材料などを含むが、これらに限定されない。
第9条取締役会に提出する議案の内容は目標を明確にし、論証が十分で、資料が完全で、プログラムが規則に合緻し、議案の内容について詳細な資料と詳細な説明を提供し、投資、融資、保証、関連取引、資産取引などの方麺に関する議案は、意向書、協議、プロジェクトの実行可能性分析報告、評価報告、監査報告などの会社が要求する他の資料に限らないが、提出しなければならない。
（I）議案の状況は事項の背景、根拠、関連部門の審査状況、会社党委員会の前置き研究意見、会社総裁事務会の審議意見、専門委員会の諮問意見、議案の実行可能性、必要性、リスク分析を含む必要があり、取締役会の決議事項の明確な表現などが必要である。
（II）会社党委員会、総裁事務会紀要；
（III）当該事項の前期社内意思決定署名書類（会社正式承認ページを含む）及び議案本文、添付ファイル；
（IV）その他のサポートファイル。
第三章議案の提出と審査
第10条議案管理部門は収集した取締役会議案に基づいて、取締役会秘書が審査した後、理事長に取締役会を招集するように報告する。
第11条取締役会で審議された報告類の事項について、議案報告は会社の分管指導者、総裁、理事長の同意を得て提出する。
第四章議案の報告と報告
第12条提案者は原則として定期会議の開催10日前（臨時会議の開催5日前）に議案資料を議案管理部門に提出しなければならない。
第13条取締役会の議案は提案者が報告し、この事項を主管する会社の指導者または担当部門の責任者に報告を依頼することもできる。
第14条議案は取締役会の審議を経て可決された後、総裁または取締役会が指定した単位組織によって実施される。株主総会で審議される議案を提出し、規定の手順に従って株主総会に提出し続ける必要がある。
第五章情報開示及びインサイダー情報の知る人管理
第15条議案事項は取締役会の審議を経て可決された後、会社は「深セン証券取引所株式上場規則」及び「会社情報開示管理弁法」の関連規定に従って適時に情報開示義務を履行しなければならない。第16条取締役会議案に関連する議案の内容、採決状況、決議、紀要など会社の経営、財務、または会社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性がある未公開開示（会社情報開示指定メディアおよび巨潮情報網で発表されていないことを指す）の情報は内幕情報に属する。
「会社のインサイダー情報の秘密保持と管理製度」の規定によると、インサイダー情報の関係者は取締役会の決議公告前に、「会社のインサイダー情報の秘密保持と管理製度」に厳格に従って秘密保持義務を履行し、議案と決議内容を漏らしてはならず、インサイダー情報を利用して会社の株を買ってはならず、敏感期間内と6ヶ月以内に会社の株を短線で売買する行為を防止しなければならない。インサイダー情報を利用してインサイダー取引に従事したり、他人にインサイダー情報を利用して取引することを提案したりしてはならない。
第17条取締役会議案が国家秘密にかかわる場合は、国家の関連規定に厳格に従わなければならない。会社の内幕情報にかかわる場合、議案管理部門は情報を知っている人の秘密保持の注意と登録をしっかりしなければならない。第六章附則
第18条この方法は会社の取締役会議案管理部門が作成と改訂を担当し、取締役会の審議が通過した日から発効する。
第19条会社取締役会専門委員会、監事会と株主総会議案の管理は参照して実行する。
