Guang Dong Fenghua Advanced Technology (Holding) Co.Ltd(000636)
監事会議事規則
（2022年6月7日に開催された第9回監事会2022年第2回会議を経て改訂を審議し、会社の株主総会の審議を提出する必要がある）
第一章総則
第一条会社監事会の議事方式と採決プログラムをさらに規範化し、監事と監事会が監督職責をより効菓的に履行するよう促し、「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所株式上場規則」と「 Guang Dong Fenghua Advanced Technology (Holding) Co.Ltd(000636) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの関連規定に基づいて、本規則を製定する。
第二条本規則は会社全体の監事、監事会が指定した従業員、監事会会議に列席したその他の関係者に対して拘束力を持っている。
第二章監事会の構成と職権
第三条監事会の人数及び人員構成は「会社法」などの関連法律法規及び「会社定款」の規定に合緻しなければならない。
第4条監事会は株主代表と適切な割合の会社従業員代表を含むべきで、その中の従業員代表の割合は1/3以上である。監事会における従業員代表は、会社の従業員が従業員代表大会、従業員大会またはその他の形式の民主選挙を通じて選出される。
第五条監事会は議長1人を設置する。監査役会主席は全監査役の過半数が選出された。監査役会主席は、監査役会の日常事務の処理に専任者を指定することができる。
第六条監事会は以下の職権を行使する。
（I）取締役会が作成した会社の定期報告書を審査し、書面審査の意見を提出しなければならない。
（II）会社の財務を検査する；
（III）取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為を監督し、法律、行政法規、「会社定款」または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免提案を提出する。（IV）取締役、高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、取締役、高級管理職に是正を要求する。
（8548）臨時株主総会の開催を提案し、取締役会が「会社法」に規定された招集と株主総会の職責を履行しないときに株主総会を招集し、主宰する。
（Ⅵ）株主総会に提案する；
（i）「会社法」第百五十一条の規定に基づき、取締役、高級管理職に対して訴訟を提起する。
（i）取締役会会議とマネージャー事務会議に列席する。
（8552）会社の経営状況の異常を発見し、調査を行うことができる。必要に応じて、会計士事務所、弁護士事務所などの専門機関を招いて仕事に協力することができ、費用は会社が負担する。
第7条会社は有効な措置を取って監事の知る権利を保障し、監事が職責を正常に履行するために必要な協力を提供し、誰も介入し、妨害してはならない。監査役が職責を履行するために必要な関連費用は会社が負担する。第8条監事会は、取締役、高級管理職、内部および外部監査人などが監事会会議に列席し、注目されている問題に答えることを要求することができる。
第9条監事会は取締役、高級管理職が法律法規または会社定款に違反していることを発見した場合、監督職責を履行し、取締役会または株主総会に報告しなければならない。また、中国証券監督会およびその派遣機構、証券取引所またはその他の部門に直接報告することもできる。
第三章会議の通知と提案
第10条監事会会議は定期会議と臨時会議に分けられる。
定期会議の通知は会議の開催10日までにファックス、電子メール、郵送、書麺などで全体の監事に届くべきだ。監査役会臨時会議の通知は会議の開催5日前に出さなければならず、特殊な状況で監査役会臨時会議を早急に開催する必要がある場合は、前述の通知方式や通知時限に製限されないことができる。会議は都合により延期またはキャンセルされた場合、予定日より1日前に通知しなければならない。
第11条監事会の定期会議は6ヶ月ごとに少なくとも会議を開かなければならない。以下のいずれかの状況が発生した場合、監事会は10日以内に臨時会議を開催しなければならない。
（Ⅰ）監事提案の開催時；
（II）株主総会、取締役会会議が法律、法規、規則、監督管理部門の各種規定と要求、「会社定款」、会社株主総会決議とその他の固定に関する決議を採択した場合。
（III）取締役と高級管理職の不適切な行為が会社に重大な損害を与えたり、市場で悪影響を与えたりする可能性がある場合。
（i）会社、取締役、監事、高級管理者が証券監督管理部門の処罰を受けたり、深セン証券取引所に公開非難されたりした場合。
（Ⅵ）証券監督管理部門が開催を要求した場合。
（i）「会社定款」に規定されたその他の状況。
第12条監事は監事会の臨時会議の開催を提案し、監事の署名を提案する書面提案を提出し、書面提案には以下の事項を記載しなければならない。
（I）監事の名前を提案する；
（II）提案理由または提案に基づく客観的な事由；
（III）会議の開催時間または時限、場所と方式を提案する。
（IV）明確で具体的な提案；
（Ⅴ）監査役の連絡先や提案日などを提案する。
監査役会主席は、監査役の書面提案を受けてから3日以内に、監査役会臨時会議を開催する通知を出さなければならない。
第13条監事会会議の通知には以下の内容が含まれている。
（I）会議の日付、場所と期限；
（II）事由と議題；
（III）通知を出した日付。
第14条会社の監事とその他の関係者が監事会の研究、討論、決定を提出する必要がある議案は事前に監事会会議の連絡先を提出し、監事会会議の連絡先が分類整理を集めてから招集者に提出して審査し、招集者が議事日程に入れるかどうかを決定しなければならない。
原則として提出された議案はすべて議事日程に入れなければならず、議事日程に入っていない議案に対して、召集者は提案者に理由を説明しなければならず、圧力をかけてはならないし、反応もしない。そうしないと、提案者は関係監督管理部門に状況を反映する権利がある。
議案の内容は会議の通知とともに監事全員と会議に出席する必要がある関係者に送らなければならない。第15条監事会の提案は以下の条件に合緻しなければならない。
1、内容は法律、法規、「会社定款」の規定に抵触せず、会社の経営活動範囲と監事会の職責範囲に属する。
2、議案は会社と株主の利益に合緻しなければならない。
3、明確な議題と具体的な事項があります。
第四章会議の開催
第16条監事会会議は2分の1以上の監事が出席しなければ開催できない。監査役が2回連続して自ら会議に出席できず、他の監査役に会議に出席するように依頼しない場合は、その職責を履行できないと見なされ、監査役会は株主総会または従業員代表大会を撤回することを提案しなければならない。
第17条監事会会議は監事会主席が主宰する。監事会主席は事情があって主宰できないか、理由がなく職責を履行しない場合、2分の1以上の監事が共同で監事を推薦して監事会会議を招集し、主宰することができる。
第18条監事は事情があって会議に出席できない場合、他の監事に代わりに出席し、採決に参加するように依頼することができる。委託書は以下を記載しなければならない。
（I）委託人と受託人の名前；
（II）依頼人の各提案に対する簡単な意見（あれば）；
（III）委託人の授権範囲と提案採決意向に対する指示；
（IV）委託人の署名、日付など。
受託監事は会議の司会者に書面の依頼書を提出しなければならない。会議に出席する監事に代わって、授権範囲内で監事の権利を行使しなければならない。
第19条監事は監事会に出席しておらず、他の監事に代理出席を依頼しておらず、この会議での投票権を放棄したと見なされている。
第20条監事会会議は現場開催を原則とする。必要に応じて、監査役が意見を十分に表現することを保障する前提で、招集者（司会者）、提案者の同意を得て、ビデオ、電話、ファックス、電子メールの採決などの通信方式で開催することもできる。監事会会議は現場と他の方式が同時に行われる方式で開催することもできる。
現場方式で開催されていない場合は、その場にいる監事、電話会議で意見を発表する監事、所定の期限内に実際にファックスや電子メールなどの有効な採決票を受け取ったり、監事が事後に提出した会議に参加した書面確認書などで会議に出席した監事の人数を計算したりします。
第21条監事会会議は署名製度を実行しなければならず、会議に参加する人は自分で署名しなければならず、他人が署名してはならない。会議の署名簿は会議の他の文字材料と一緒に保存されています。
第22条監事会が討論する各議題は、提案者または監事を指定してテーマセンターとして発言しなければならない。本議題の主な内容、原因と結菓、提案の主導的な意見を説明しなければならない。重要な提案に対しては、事前に関係者を組織して調査確認を行い、調査確認の書面報告を書き、全体の監事審議に有利にしなければならない。
第五章会議決議
第23条監事会会議の採決は一人一票を実行する。法律、行政法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に基づいて監事会が決議を形成し、より多くの監事の同意を得なければならない場合を除いて、監事会は決議を行い、全体の監事の過半数を経て採択しなければならない。
第24条監事会の決議採決は挙手、投票、ファックス、電子メールなどの方式を採用することができる。第25条監事の採決意向は同意、反対、棄権に分けられる。会議に出席した監事は上記の意向の中から1つを選択し、選択をしないか、2つ以上の意向を同時に選択しなければならない場合は、棄権と見なす。
第26条現場で会議を開いた場合、会議の司会者はその場で統計結菓を発表しなければならない。ファックスや電子メールによる採決などで開かれた監事会会議は、規定された採決期限が終了した次の平日までに監事会作業室から監事の採決結菓を通知する。
監事会臨時会議は、監事が十分に意見を表現できることを保障する前提で、電子メール、ファックスなどの方法で決議し、参会監事が署名することができる。
第27条次のような状況が発生した場合、監事は関連提案に対して採決を回避しなければならない。
（I）「会社定款」に規定された監事と会議提案に関連する事項との関連関係により回避しなければならないその他の状況；
（II）その他の法律法規などが監事を回避すべきことを規定している場合。
監事と監事会会議の決議事項と関連がある場合は、この提案に対して議決権を行使してはならず、他の監事に代理して議決権を行使してはならない。この監事会会議は過半数の無関連監事が出席すれば開催でき、監事会会議の決議は無関連監事の過半数が通過しなければならない。
第28条監事会会議には会議記録がなければならず、会議に出席した監事と記録人は会議記録に署名しなければならない。会議に出席した監事は、会議での発言について記録に説明的な記載を要求する権利がある。すべての参加者は会議の内容と議事録に秘密保持義務を負っている。
（I）会議の回と開催の時間、場所、方式；
（II）会議通知の発行状況
（III）会議の招集者と司会者；
（IV）会議の出席状況
（Ⅴ）会議で審議された提案、各監事の関連事項に対する発言要点と主要な意見、提案に対する採決意向；
（Ⅵ）各提案の採決方式と採決結菓；
（8550）会議に出席した監事が記載すべきその他の事項を認める。
会議に出席した監事は会議記録に署名して確認しなければならない。監査役は会議の記録に異なる意見がある場合、署名時に書面で説明することができる。必要に応じて、速やかに監督管理部門に報告しなければならず、公開声明を発表することもできる。監事は記録上で会議での発言に対して何らかの説明的な記載を要求する権利がある。監事は前項の規定によって署名確認を行わないだけでなく、異なる意見に対して書面で説明したり、監督管理部門に報告したり、公開声明を発表したりしない場合は、会議記録の内容に完全に同意したものと見なす。
第29条監事会は公告事項を決議し、取締役会秘書が「深セン証券取引所株式上場規則」の関連規定に基づいて処理する。決議公告が公開される前に、会議に出席した監事と会議の列席者、記録とサービス員などは決議内容を秘密にする義務がある。
第30条会議の署名簿、授権依頼書、記録、紀要、決議などの文字資料は、会社のファイルとして、取締役会の秘書が保存し、保存期限は10年である。監事会の採決事項の影響が10年を超える場合、関連する記録と資料は引き続き保持し、この事項の影響が消えるまで保持しなければならない。
第六章附則
第31条本議事規則に規定されていないことは、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に基づいて実行する。本議事規則は、国が後日公布する法律、法規または合法的なプログラムによって改正された「会社定款」に抵触する場合、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定によって実行され、速やかに改訂されて会社株主総会の審議によって採択される。
第32条本議事規則の解釈権は会社監事会に帰属する。
第33条本議事規則は会社の株主総会の審議を経て可決された日から実施される。
