Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Memsensing Microsystems (Suzhou China) Co.Ltd(688286) の初公開発行について
一部の限定販売株の上場流通の審査意見
＊＊ Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) （以下「＊ Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 」または「推薦機構」と略称する）は＊ Memsensing Microsystems (Suzhou China) Co.Ltd(688286) （以下「＊ Memsensing Microsystems (Suzhou China) Co.Ltd(688286) 」または「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する推薦機構であり、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所科学創板株式上場規則」などの関連規定は、 Memsensing Microsystems (Suzhou China) Co.Ltd(688286) の初公開発行部分の限定株上場流通の事項に対して審査を行い、状況は以下の通りである：一、今回の上場流通の限定株タイプ
中国証券監督管理委員会が2020年7月6日に発行した「 Memsensing Microsystems (Suzhou China) Co.Ltd(688286) 初公開発行株式の登録に同意する許可について」（証監許可［20201364号）， Memsensing Microsystems (Suzhou China) Co.Ltd(688286) （以下「会社」と略称する）によって、初めて社会に会社の民幣普通株式1330000株を公開することが許可され、2020年8月10日に上海証券取引所科創板に上場した。会社は初公開発行前の総株式は39900000株で、初公開発行後の総株式は53200000株で、その中の有限販売条件流通株は41065542株で、無限販売条件流通株は12134458株である。
今回の上場流通の限定株は会社が初めて公開発行した限定株で、限定株の株主数は9名で、限定販売期間は会社の株式が上場した日から2022年6月14日までで、この部分の限定株の株主が対応する株式数は2200000株で、会社の株式総数の4.12%を占め、2022年6月15日から上場流通する。二、今回の上場流通の限定株が形成されてから現在までの会社の株式数の変化状況
会社が初めて公開発行した後の総株式は53200000株だった。2021年12月3日、会社の2020年製限株激励計画は初めて一部の最初の帰属期株に帰属登録を完了し、正式に上場流通することを授与し、会社の株式総数は53200000株から53429801株に変わった。具体的な内容は、会社が2021年12月1日に上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）で上に開示された「2020年製限株激励計画は初めて一部の第1の帰属期帰属結菓及び株式上場の公告を授与する」（公告番号：2021061）。三、今回の上場流通の限定株に関する約束
会社の「初公開発行株式科創板上場公告書」によると、今回株式限定販売の解除を申請した株主の保有する限定販売株の上場流通に関する約束は以下の通り。
（I）流通製限及び任意ロックの承諾
1、会社株主杭州創合精選創業投資パートナー企業（有限パートナー）の承諾
（1）会社が初めて株式を公開発行する申請前の6ヶ月以内に増資を通じて株式を投入した株式は、増資工商の変更登記を完了した日から36ヶ月以内で、会社が初めて株式を公開発行して上場した日から12ヶ月以内に、当社が直接または間接的に保有している先発前の株式を譲渡または他人に管理したり、会社がこれらの株式を買い戻したりしない。
（2）会社が初めて株式を公開発行する申請を提出する前の6ヶ月以内に、本企業は非実際の支配人とその一緻動人から譲り受けた株式で、会社が初めて株式を公開発行して上場した日から12ヶ月以内に、本企業が直接または間に保有している先発前の株式を譲渡したり、他人に管理したりしないで、会社がこのなどの株式を買い戻したりしません。
（3）会社が権益分派を行うなどによって当社が保有する会社の株式が変化した場合、このような事項によって当社の株式が新たに増加した場合にも上記の約束を適用する。
（4）本企業が保有する会社の株式を譲渡するには、法律法規、中国証券監督会及び上海証券取引所の関連規則の規定を遵守しなければならない。
（5）監督管理規則が上場会社の株式をロックまたは減保有する新しい規定に対して、本企業と本企業の一緻行動者は、会社の株式をロックまたは減保有するときに適用される最新の監督管理規則を実行する。2、会社株主の中新蘇州工業園区創業投資有限会社の承諾
（1）会社が初めて株式を公開発行する申請前の6ヶ月以内に増資を通じて株式を投入した株式は、増資工商の変更登記を完了した日から36ヶ月以内で、会社が初めて株式を公開発行して上場した日から12ヶ月以内に、当社が直接または間接的に保有している先発前の株式を譲渡または他人に管理したり、会社がこれらの株式を買い戻したりしない。
（2）当社が保有する会社が上記の株式を除く残りの株式は、会社が初めて株式を公開発行して上場した日から12ヶ月以内に、当社が直接または間接的に保有している先発前の株式を譲渡または他人に管理することなく、会社がこれらの株式を買い戻したりすることはありません。
（3）会社が権益分派などを行うことによって当社が保有する会社の株式が変化した場合、このような事項によって当社の新規株式が追加された場合も上記の約束を適用する。
（4）当社が保有する会社の株式を譲渡するには、法律法規、中国証券監督会及び上海証券取引所に関する規則の規定を遵守しなければならない。
（5）監督管理規則が上場会社の株式をロックまたは減保有する新しい規定に対して、当社と当社の一緻行動者は、会社の株式をロックまたは減保有するときに適用される最新の監督管理規則を実行します。3、会社株主の蘇州工業園区領軍創業投資有限会社、蘇州安潔資本投資有限会社、劉彪承諾
（1）自発歩行者が初めて株式を公開発行する申請前の6ヶ月以内に増資を通じて株式を取得した株式は、増資工商変更登記を完了した日から36ヶ月以内で、自発歩行者が初めて株式を公開発行して上場した日から12ヶ月以内に、当社が直接または間接的に保有している先発前の株式を譲渡または他人に管理したり、発行者がこれらの株式を買い戻したりしない。
（2）会社が権益分派などを行うことによって当社（または本人）が保有する会社の株式が変化した場合、このような事項によって当社（または本人）が新たに株式を追加することについては、上記の約束を適用します。
（3）当社（または本人）が保有する発行者株式を譲渡するには、法律法規、中国証券監督会及び上海証券取引所に関する規則の規定を遵守しなければならない。
（4）監督管理規則が上場発行者の株式をロックまたは減保有する新しい規定に対して、当社（または本人）と当社（または本人）の一緻行動者は発行者の株式をロックまたは減持する際にその時適用される最新の監督管理規則を実行する。
4、会社株主の蘇州奥銀湖杉投資パートナー企業（有限パートナー）、湖杉芯聚（成都）創業投資センター（有限パートナー）、蘇州凱風敏芯創業投資パートナー企業（有限パートナー）は（1）自発歩行者が初めて株式を公開発行する申請前の6ヶ月以内に増資を通じて株式を取得することを約束した。増資工商変更登記を完了した日から36ヶ月以内で、自発的な通行人が初めて株式を公開発行して上場した日から12ヶ月以内に、本企業が直接または間接的に保有している先発前の株式を譲渡または他人に委託しないし、発行者がこれらの株式を買い戻したりしない。
（2）発行者が初めて株式を公開発行する申請を提出する前の6ヶ月以内に、本企業が実際の支配人から譲り受けた株式は、自発歩行者が初めて株式を公開発行して上場した日から36ヶ月以内に、本企業が直接または間接的に保有している先発前の株式を譲渡または他人に管理しないし、発行者がこのなどの株式を買い戻しない。（3）会社が権益分派などを行うことによって、当社が保有する発行者株式が変化した場合、このような事項によって当社の新規株式が追加された場合も、上記の約束を適用する。
（4）自発歩行者が初めて株式を公開発行する申請を提出する前の6ヶ月以内に実際の支配人から譲り受けた株式は、自発歩行者が初めて株式を公開発行した後の6ヶ月以内に、例えば株式の20取引日連続の終値が初めての公開発行価格を下回ったり、上場後の6ヶ月末（その日が取引日でなければ、その日の後の第1取引日）の終値が初めての公開発行価格を下回ったりします。当社が先発前の株式を保有するロック期間は、既存のロック期間に基づいて自動的に6ヶ月延長されます。自発歩行者の株式が上場してから本企業の減持期間まで、発行者は権益分派、積立金の転増株式、配株などの除権除利事項があれば、発行価格は相応の調整を行う。
（5）本企業が保有する発行者株式を譲渡するには、法律法規、中国証券監督会及び上海証券取引所の関連規則の規定を遵守しなければならない。
（6）監督管理規則が上場発行者の株式をロックまたは減保有する新しい規定に対して、本企業と本企業の一緻行動者は発行者の株式をロックまたは減保有する際にその時適用される最新の監督管理規則を実行する。
5、会社株主の北京芯運動エネルギー投資基金（有限パートナー）の承諾
（1）会社が初めて株式を公開発行する申請前の6ヶ月以内に増資を通じて株式を投入した株式は、増資工商変更登記を完了した日から36ヶ月以内で、会社が初めて株式を公開発行して上場した日から12ヶ月以内に、当社が直接または間接的に保有している先発前の株式を譲渡または他人に管理したり、会社がその株式を買い戻したりしない。会社が権益分派を行うなどして当社が保有する会社の株式が変化した場合、このような事項によって当社の新規株式が追加された場合も上記の約束が適用されます。
（2）会社が初めて株式を公開発行する申請を提出する前の6ヶ月以内に、本企業は実際の支配人とその一緻動人から譲り受けた株式で、会社が初めて株式を公開発行して上場した日から36ヶ月以内に、本企業が直接または間接的に持っている先発前の株式を譲渡したり、他人に管理したりしないで、会社がこのなどの株式を買い戻したりしません。本企業は非実際の支配人から譲り受けた株式であり、会社が初めて株式を公開発行して上場した日から12ヶ月以内に、本企業が直接または間接的に保有している先発前の株式を譲渡または他人に管理することを委託せず、会社がこれらの株式を買い戻したりすることもない。
（3）会社が権益分派などを行うことによって、当社が保有する会社の株式が変化した場合、このような事項によって当社の株式が新たに増加することについては、上記の約束を適用します。
（4）当社が初めて株式を公開発行する申請を提出する前の6ヶ月以内に実際の支配人とその一緻動人から譲り受けた株式は、会社が初めて株式を公開発行してから6ヶ月以内に、例えば株式の20取引日連続の終値はすべて初公開発行価格を下回った。あるいは、上場後6ヶ月の期末（その日が取引日でなければ、その日の後の第1取引日）の終値は初の公開発行価格を下回っており、当社が先発前の株式を保有するロック期間は、既存のロック期間に基づいて自動的に6ヶ月延長されます。自社株が上場してから自社株が減少するまでの間に、会社は権益分派、積立金の転増株式、配株などの除権除利事項があれば、発行価格は相応の調整を行う。
（5）本企業が保有する会社の株式を譲渡するには、法律法規、中国証券監督会及び上海証券取引所の関連規則の規定を遵守しなければならない。
（6）監督管理規則が上場会社の株式をロックまたは減保有する新しい規定に対して、本企業と本企業の一緻行動者は、会社の株式をロックまたは減保有するときに適用される最新の監督管理規則を実行する。（II）持株5%以上の株主持株及び減持意向の承諾
会社の持株5%以上の株主の中で新蘇州工業園区創業投資有限会社、蘇州奥銀湖杉投資パートナー企業（有限パートナー）、湖杉芯聚（成都）創業投資センター（有限パートナー）、蘇州凱風敏芯創業投資パートナー企業（有限パートナー）の承諾
（1）減持前提：ロック期間が満了した後に株式を減持する予定の場合、中国証券監督会、上海証券取引所の株主減持に関する関連規定を真剣に遵守し、慎重に株式減持計画を製定し、株式ロック期間が満了した後に徐々に減持し、会社の初回公開発行時に行われた公開約束に違反しない。
（2）減持数量：保有会社の株式ロック期間満了後の初年度に減持した株式の累計は今回の発行及び上場前に保有していた会社の株式総数の80%を超えない。減少割合を計算する場合、当社（または当社）と一緻動人の持株合併計算。
（3）当社（または当社）がロック期間満了後に会社の先発前株式を減持する場合、減持方
式、減持価格、減持プログラムは「会社法」、「証券法」、「上場会社株主、董」を厳格に遵守しなければならない。
監高減持株式のいくつかの規定、「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「上海証
証券取引所上場会社の株主及び取締役、監事、高級管理者の株式保有削減実施細則などの法律、
法規、規範性文書の株式減持及び情報開示に関する規定。例えば、法律法規、規範性ファイル対
株式の減持に関する事項の規定が変化した場合、関連規定に従って実行する。
（4）上記の約束を履行していない場合、保有する会社の株式は上記の約束を履行していない日から6つ
月内に減持してはならない。
上記の約束を除いて、今回上場流通を申請した限定株株主には他の特別な約束はない。本核まで
調査意見が出た日、今回株式売却制限の解除を申請した株主は、これらの約束を厳格に履行し、存在しない。
関連約束の未履行が今回の限定株の上場流通に影響を与える状況。
四、今回の上場流通の限定株状況
（I）今回の上場流通の限定株総数は220000株で、限定販売期間は自社株上である。
市の日から2022年6月14日まで
（II）今回の上場流通日は2022年6月15日です。
（III）限定販売株上場流通明細リスト
保有製限株保有製限株今回の上場余剰製限番号株主名数（株）が会社の総株式流通数の株式数の本割合（%）（株）（株）
1北
