Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受推薦有限責任会社
江蘇亨通 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社が一部の遊休募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することに関する審査意見
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 証券引受保薦有限責任会社（以下「保薦機構」と略称する）は江蘇亨通 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社（以下「会社」または「 Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487) 」と略称する）の非公開発行株式の保薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所株式上場規則」などの関連規定に基づいて、＊ Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487) 一部の遊休募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する事項について審査を行った。具体的には以下の通りである：一、今回の非公開発行株式の募集資金状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[2017921号「江蘇亨通 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社非公開開発行株式の承認について」の承認を得て、会社は非公開発行が301673228株を超えないことを許可された。
会社は2017年7月に非公開発行株式方式で人民元普通株式118506522株を発行し、1株当たり額面価格は1元で、発行価格は25.83元/株で、募集資金総額は30610234626元で、支払った各発行費用を差し引いて4802347353元で、募集資金の純額は301299998973元だった。以上の募集資金はすべて到着し、立信会計士事務所（特殊普通パートナー）の信会師報字[2017]第ZA 15598号「検資報告」で検証された。二、会社が前回一部の遊休募集資金を使用して流動資金を一時的に補充した場合
2017年8月8日、会社が開催した第6回取締役会第28回会議は「一部の遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する」という議案を審議、採択し、会社が6億元の遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充することに同意した。
2018年2月14日、会社が開催した第6回取締役会第35回会議は「一部の遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する」という議案を審議、採択し、会社が4億5000万元の遊休募集資金で一時的に流動資金を補充することに同意し、使用期限は取締役会の審議承認の日から12ヶ月を超えない。この部分の募集資金はすべて募集資金口座に返却された。
2018年7月11日、会社が開催した第7回取締役会第2回会議では、「一部の遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する」という議案が審議され、会社が6億元の遊休募集資金を用いて一時的に流動資金を補充することに同意した。使用期限は取締役会の審議許可日から12ヶ月を超えない。会社は実際に5億9000万元の遊休募集資金を使用して流動資金を一時的に補充した。この部分の募集資金はすべて募集資金口座に返却された。
2019年2月18日、会社が開催した第7回取締役会第7回会議の審議は「一部の遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する」という議案を採択し、会社が4億5000万元を超えない遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充することに同意し、使用期限は理事会の審議が承認された日から12ヶ月を超えない。会社は実際に4億元の遊休募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する。この部分の募集資金はすべて募集資金口座に返却された。
2019年7月9日、会社が開催した第7回取締役会第14回会議は「一部の遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する」という議案を審議、採択し、会社が7億5000万元を超えない遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充することに同意し、使用期限は理事会の審議承認日から12ヶ月を超えない。本審査意見の発行日までに、会社は実際に7億4000万元の遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、上記の一時的に流動資金を補充するための7億4000万元の遊休募集資金はすでに募集資金口座に返還された。
2020年7月6日、会社が開催した第7回取締役会第23回会議では、「前回の一時的な流動資金補充の遊休募集資金の返還及び一部の遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する」という議案が審議され、会社が6億元を超えない遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充することに同意した。本審査意見の発行日までに、会社は実際に5億9000万元の遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、上記の一時的に流動資金を補充するための5億9000万元の遊休募集資金はすでに募集資金口座に返還された。
2021年6月27日、会社が開催した第8回取締役会第2回会議の審議は「一部の遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する」という議案を採択し、会社が3億元を超えない遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充することに同意し、使用期限は取締役会の審議が承認された日から12ヶ月を超えない。本審査意見の発行日までに、会社は実際に2億8000万元の遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、上記の一時的に流動資金を補充するための2億8000万元の遊休募集資金はすでに募集資金口座に返還された。
三、会社は今回一部の遊休募集資金を使用して流動資金を補充する状況
募集資金の使用効率を高め、財務費用を減らし、会社の経営コストを下げるためです。募集資金プロジェクトの建設と募集資金の使用に影響しないことを確保する場合、会社は2億3000万元以上の遊休募集資金を使用して臨時に流動資金を補充する予定で、使用期限は会社の第8回取締役会第10回会議の審議許可の日から12ヶ月を超えず、期限が切れたら募集資金の専門家に返却する。
会社の承諾：今回一部の遊休募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することは募集資金の用途を変更したり、変更したりすることはなく、一時的に補充する流動資金は主要業務に関連する生産経営の使用に限られ、直接または間接的な手配を通じて新株の販売、申請、または株式とその派生品種、転換社債などの取引に使用されない。そして、募集プロジェクトの建設需要があれば、会社はいつでも自己資金や銀行ローンを利用して直ちに募集資金の専門家に返却し、プロジェクトの進度を確保することを約束した。四、今回一部の遊休募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する内部決定プログラム2022年6月7日、 Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487) 第8回取締役会第10回会議の審議で「一部の遊休募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する」に関する議案が採択された。
2022年6月7日、 Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487) 第8回監事会第10回会議は「遊休募集資金の一部を使用して流動資金を一時的に補充する」ことに関する議案を審議、採択した。
独立取締役は上記の事項に対して明確な同意意見を発表した。五、推薦機関の審査意見
推薦機構は会議の資料を調べるなどして、一部の遊休募集資金で流動資金を一時的に補充する事項に対して審査を行った。
審査の結菓、推薦機関は、今回の資金募集の使用行為は募集資金の用途を変えず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えず、一回の流動資金補充時間計画は12ヶ月を超えていないと考えている。 Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487) 上記の資金募集の使用行為は会社の取締役会、監事会の審議を経て承認され、独立取締役も明確に同意した独立意見を発表し、必要な審査手順を履行した。「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」及び会社「募集資金管理弁法」などの関連規定に符合し、本推薦機構は Hengtong Optic-Electric Co.Ltd(600487) で上記の事項を実施することに同意した。（以下本文なし）
